Оглавление
Xabier Orbegozo Miguel. Las medidas cautelares en el comercio internacional
LAS MEDIDAS CAUTELARES EN EL COMERCIO INTERNACIONAL. Perspectiva jurisdiccional y arbitral. Guía para el operador jurídico español y europeo
ESKERRAK
Índice general
Prólogo
Abreviaturas
Introducción
Capítulo 1. Tutela cautelar en la UE
I. ÁMBITO DE APLICACIÓN DEL REGLAMENTO 1215/2012
1. ÁMBITO DE APLICACIÓN DE LOS REGLAMENTOS EN MATERIA CAUTELAR
1.1. Medida solicitada ante el tribunal competente sobre el fondo
1.2. Remisión del artículo 35 RBI-bis
1.3. Domicilio del demandado
2. NATURALEZA JURÍDICA DE LAS “MEDIDAS CAUTELARES” EN EL DERECHO EUROPEO
2.1. Accesoriedad vs. Independencia
A. Instrumentalidad de la medida como mínimo común denominador
B. Superando el debate
2.2. Delimitación del ámbito material con el Reglamento Bruselas I-bis
3. CUESTIONES RELACIONADAS – COMPETENCIA CAUTELAR Y ACUERDOS ATRIBUTIVOS DE COMPETENCIA
4. NOCIÓN DE “MEDIDAS PROVISIONALES” O “CAUTELARES”
4.1. Reichert (II) como primera definición
A. Mantener una “situación de hecho o de derecho”
4.2. Provisionalidad de la medida. A. Provisionalidad como reversibilidad
B. Provisionalidad, aspecto temporal
4.3. Exclusión de procesos sumarios
5. CONCEPTO EN EL PROCESO DE REFORMA DEL RBI
5.1. Informe Pocar
5.2. Informe Heidelberg94
5.3. Informe de la Comisión97
5.4. Propuesta de la Comisión
6. DEFINICIÓN EN EL RBI-BIS
7. RBI-BIS Y NORMAS EUROPEAS SOBRE PRUEBAS –REGLAMENTO 1206/2001 Y DIRECTIVA 2004/48
8. RBI-BIS Y AUDIENCIA A TESTIGOS
II. COMPETENCIA PARA ADOPTAR MEDIDAS CAUTELARES EN LA UNIÓN EUROPEA
1. COMPETENCIA DEL FORO PRINCIPAL PARA ADOPTAR MEDIDAS CAUTELARES
1.1. Origen del problema
1.2. Respuesta del TJUE: Van Uden142 y Mietz143
2. RELEVANCIA DEL MOMENTO DE LA SOLICITUD DE LA MEDIDA CAUTELAR. 2.1. Medidas ante causam, antecedentes
2.2. Medidas ante causam en la propuesta de la Comisión
A. Persistencia de la medida cuando la competencia sobre el fondo se materialice en otro tribunal
B. Revisión de la competencia del tribunal de origen
2.3. Medidas ante causam en RBI-bis
2.4. Medidas cautelares medio iudicio
3. COMPETENCIA SOBRE EL FONDO EN LA PROPUESTA DE LA COMISIÓN DE 2010. 3.1. Art. 35 Propuesta 2010: competencia expresa de los tribunales competentes sobre el fondo
3.2. Distinción entre medidas anticipatorias y conservatorias
4. MEDIDAS CAUTELARES Y COMPETENCIAS EXCLUSIVAS DEL ARTÍCULO 24 RBI-BIS
5. MEDIDAS CAUTELARES Y PRÓRROGA DE LA COMPETENCIA
6. MEDIDAS CAUTELARES Y DEMANDADOS NO DOMICILIADOS EN LA UE
7. COOPERACIÓN ENTRE TRIBUNALES. 7.1. Antecedentes
7.2. Cooperación entre tribunales en RBI-bis
8. COMPETENCIA DEL FORO CAUTELAR DE LOS ARTÍCULOS 24CB, 31RBI Y 35RBI-BIS “VÍNCULO TERRITORIAL”
8.1. El debate remisión v. competencia
8.2. Situación con CB68 y RBI
A. Artículos 24CB / 31RBI como norma de remisión
B. Artículo 24/31 como norma de competencia directa
C. Artículo 35 RBI-bis texto definitivo. ¿Debate zanjado?
III. CIRCULACIÓN DE MEDIDAS CAUTELARES EN LA UE. 1. ANTECEDENTES - CIRCULACIÓN DE MEDIDAS CAUTELARES EN EL RÉGIMEN DEL DERECHO EUROPEO
1.1. El procedimiento de exequátur y su pretendida abolición en RBI-bis. A. Antecedentes
B. ¿“Abolición” del exequátur en el RBI-bis?325
C. Exclusión de medidas ex-parte
1.2. Circulación de medidas cautelares adoptadas por el tribunal no competente sobre el fondo (en aplicación de los derogados arts. 24 CB68/31 RB)
1.3. Circulación de medidas del tribunal competente sobre el fondo
2. LA REFORMA DE RBI. 2.1. Trabajos previos
2.2. Medidas ex parte
2.3. Propuesta de la Comisión
2.4. Statu quo – situación tras la entrada en vigor del RBI-bis
2.5. Circulación limitada a medidas adoptadas por el tribunal competente sobre el fondo
3. CRÍTICAS AL SISTEMA DE CIRCULACIÓN DEL RBI-BIS. 3.1. Técnica legislativa
3.2. Interpretación de la jurisprudencia
3.3. Otros inconvenientes
3.4. Circulación de las medidas ante causam
A. Foros potencialmente competentes
B. Litispendencia cautelar
C. No circulación de medidas ex-parte
D. Ejecución con RBI-bis
3.5. Excepción a la excepción del artículo 43 RBI-bis
IV. ARMONIZACIÓN LEGISLATIVA EN MATERIA CAUTELAR EN LA UE – LA ORDEN EUROPEA DE RETENCIÓN DE CUENTAS. 1. CONSIDERACIONES INTRODUCTORIAS – EL PROCESO DE COMUNITARIZACIÓN DEL DIPR EN LA UE
1.1. Derecho derivado UE
1.2. Instrumentos de soft law
2. ARMONIZACIÓN CAUTELAR EN LA UE – LA ORDEN EUROPEA DE RETENCIÓN DE CUENTAS
3. ÁMBITO DE APLICACIÓN DE LA OERC. 3.1. Ámbito de aplicación espacial
A. “Litigios transfronterizos”
3.2. Ámbito de aplicación personal
3.3. Asunto K.H.K. y la definición de “documento público con fuerza ejecutiva”
3.4. Ámbito de aplicación material
A. Exclusión de arbitraje
B. Procedimientos de insolvencia
C. Objeto de la medida: cuenta bancaria
D. Exclusiones
3.5. Ámbito de aplicación temporal
3.6. Escenarios para la solicitud de la OERC
4. COMPETENCIA JUDICIAL INTERNACIONAL. 4.1. Solicitud OERC previa a obtener título ejecutivo
4.2. Determinación del tribunal competente sobre el fondo
4.3. Solicitud alternativa del artículo 35 RBI-bis
4.4. Solicitud posterior al título ejecutivo
5. REQUISITOS DE APLICACIÓN. 5.1. Medida intrínsecamente ex parte
5.2. Requisitos para el acreedor
A. Periculum in mora
B. Fumus boni iuris
C. Caución
D. Caución sustitutoria
E. Responsabilidad reforzada del acreedor
F. Régimen de obtención de información
6. PROCEDIMIENTO. 6.1. Defensa y representación
6.2. Solicitud
A. Solicitudes paralelas
6.3. Concesión de la OERC
A. Recurso del acreedor
B. Vigencia de la OERC
7. RECONOCIMIENTO Y EJECUCIÓN DE LA OERC
7.1. Reconocimiento
7.2. Ejecución
7.3. Cumplimentación (art. 24)
A. Régimen de responsabilidad de la entidad
B. Notificación al deudor
8. RECURSOS522
8.1. Impugnación de la OERC en origen
8.2. Impugnación de la ejecución
8.3. Cantidades retenidas en exceso
8.4. Punto de cierre, recursos comunes para deudor y acreedor
9. DERECHOS DE TERCEROS IMPLICADOS
9.1. Cuentas conjuntas y nominales
A. Impugnación
B. Supuestos de concurrencia de acreedores
10. VIGENCIA DE LA MEDIDA
11. NATURALEZA CAUTELAR DE LA OERC
12. VENTAJAS RESPECTO AL RBI-BIS
Capítulo II. Tutela cautelar y arbitraje. I. MEDIDAS CAUTELARES Y ARBITRAJE. 1. CONSIDERACIONES INTRODUCTORIAS
2. ARBITRAJE INTERNACIONAL Y MEDIDAS CAUTELARES
3. MEDIDAS CAUTELARES ADOPTADAS POR ÁRBITROS
3.1. Capacidad de los árbitros en las diferentes normas
3.2. Requisitos para la adopción de medidas cautelares por los árbitros
3.3. Medidas ante causam y el arbitraje de emergencia
A. Recurso a los órganos jurisdiccionales en apoyo al arbitraje
B. El árbitro de emergencia como alternativa
C. Las medidas ante causam jurisdiccionales en procedimientos con árbitro de emergencia: ¿pueden convivir ambas alternativas en caso de que el convenio arbitral contemple el arbitraje de emergencia?
3.4. Las medidas ex-parte en el arbitraje
3.5. Sustitución de la medida cautelar por declaración de buena fe del demandado
4. RECONOCIMIENTO Y EJECUCIÓN DE MEDIDAS CAUTELARES ADOPTADAS POR ÁRBITROS. 4.1. Circulación de medidas cautelares arbitrales en general
4.2. Reconocimiento de medidas adoptadas por los árbitros de emergencia
4.3. El Convenio de Nueva York (CNY)
4.4. La Ley Modelo UNCITRAL
4.5. Reconocimiento de medidas de emergencia en Derecho español
5. MEDIDAS CAUTELARES ADOPTADAS POR ÓRGANOS JURISDICCIONALES ESTATALES
II. MEDIDAS CAUTELARES Y ARBITRAJE EN LA UE
1. ANTECEDENTES. 1.1. Exclusión del arbitraje de la legislación europea de DIPr
1.2. Alcance de la exclusión del artículo 1 CB68 y RBI
1.3. Primera aportación del TJUE, asunto Rich78
1.4. TJUE y Van Uden - medidas cautelares en apoyo de un procedimiento arbitral
1.5. Las antisuit injunctions y el arbitraje en la UE: el asunto Allianz9091
A. Consideraciones respecto de la validez del convenio arbitral
B. La doctrina del efecto útil
1.6. Anti-suit injunctions adoptadas por un tribunal arbitral: el asunto Gazprom127128
A. Análisis de la Resolución
B. Algunas consideraciones previas
C. La Resolución del TJUE
2. EL PROCESO DE REFORMA DEL RBI
2.1. Informe Heidelberg
2.2. El Libro Verde de la Comisión163
2.3. Propuesta de la Comisión
A. El Proyecto de Informe de la Comisión de asuntos jurídicos del Parlamento Europeo de 28 de junio de 2011182
3. REGULACIÓN DEFINITIVA RBI-BIS
3.1. El Considerando 12 RBI-bis
3.2. Exclusión general de arbitraje
3.3. Medidas cautelares en apoyo de procedimientos arbitrales
A. Circulación de las medidas cautelares en apoyo de procedimientos arbitrales – tribunales competentes sobre el fondo en presencia de un convenio arbitral
3.4. RBI-bis y anti-suit injunctions. A. Anti-suit injunctions dictadas por un órgano jurisdiccional estatal
B. Anti suit injunctions dictadas por tribunales arbitrales
C. Circulación de la anti-suit injunction
3.5. El importante papel del convenio arbitral y la circulación de decisiones. A. Validez del convenio arbitral
B. Circulación de resoluciones en presencia de un convenio arbitral
C. Procedimientos paralelos
D. Convenio arbitral válido o inválido en diferentes jurisdicciones
E. En conclusión
4. OERC Y ARBITRAJE
4.1. El arbitraje en la propuesta de Reglamento OERC
4.2. Situación con el texto definitivo del reglamento
III. MEDIDAS CAUTELARES Y ARBITRAJE EN DERECHO ESPAÑOL
1. MEDIDAS CAUTELARES ADOPTADAS POR JUECES ESPAÑOLES EN APOYO DE PROCEDIMIENTOS ARBITRALES
1.1. Medidas ante causam
A. Plazo para iniciar el arbitraje en medidas ante causam
1.2. Competencia de los tribunales españoles para adoptar medidas cautelares en apoyo a procedimientos arbitrales extranjeros
1.3. Procedimiento para la adopción de las medidas
1.4. Medidas cautelares específicas
2. POTESTAD DE LOS ÁRBITROS PARA ADOPTAR MEDIDAS CAUTELARES
2.1. Árbitros y medidas ante causam
2.2. Capacidad declarativa-ejecutiva de los árbitros
3. LA PROBLEMÁTICA DE LA CAUCIÓN EN PROCEDIMIENTOS CAUTELARES ARBITRALES
4. APLICACIÓN SUBSIDIARIA DE LA LEC
4.1. Medidas cautelares específicas
5. MEDIDAS EX-PARTE
IV. EL ARBITRAJE UNCITRAL
1. ANTECEDENTES. LA JUSTICIA CAUTELAR CON LA LEY MODELO DE 1985
2. ENMIENDAS A LA LMU DE 2006
3. LA TUTELA CAUTELAR EN LA LMU 2006
3.1. Requisitos para la adopción de medidas cautelares por los árbitros
3.2. Medidas ex-parte en la LMU –las órdenes preliminares–
A. Garantías adicionales
B. Caución obligatoria
C. Críticas a la posibilidad de adopción de las medidas ex-parte
D. La cuestionable eficacia práctica de las órdenes preliminares
E. La cuestión de la inequidad procesal y las órdenes preliminares
3.3. Reconocimiento y ejecución medidas cautelares331
A. Situaciones especiales
3.4. Reconocimiento de medidas adoptadas por árbitros de emergencia en base al modelo UNCITRAL
3.5. La circulación de medidas cautelares en apoyo a procedimientos arbitrales (art. 17j)
3.6. Cuestiones accesorias. A. Competencia territorial
B. Caución
3.7. Motivos de denegación de la medida
4. REPERCUSIÓN INTERNACIONAL DE LA LMU
Conclusiones. 1. TUTELA CAUTELAR JURISDICCIONAL EN LA UE
2. LA ARMONIZACIÓN EUROPEA EN MATERIA CAUTELAR – LA ORDEN EUROPEA DE RETENCIÓN DE CUENTAS
3. EFECTOS DEL BREXIT EN EL OBJETO DE ESTUDIO
4. ARBITRAJE Y DERECHO EUROPEO
5. TUTELA CAUTELAR Y ARBITRAJE EN LA LEGISLACIÓN ESPAÑOLA
6. LA LMU – LEY MODELO UNCITRAL
7. ARBITRAJE INSTITUCIONAL
8. EL ARBITRAJE DE INVERSIONES COMO LÍNEA DE INVESTIGACIÓN FUTURA
Fuentes bibliográficas y documentales
