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Ana María Neira Pena. La defensa penal de la persona jurídica
LA DEFENSA PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA. REPRESENTANTE DEFENSIVO, REBELDÍA, CONFORMIDAD Y COMPLIANCE COMO OBJETO DE PRUEBA
Contenido
Abreviaturas
Prólogo
Introducción
Capítulo 1. Cómo interviene la persona jurídica acusada en el juicio oral del proceso penal
I. PLANTEAMIENTO
II. EVOLUCIÓN LEGISLATIVA DE LA INTERVENCIÓN DE LA PERSONA JURÍDICA EN EL PROCESO PENAL. DEL JUICIO EN AUSENCIA HACIA LA HUMANIZACIÓN
1. ¿QUIÉN REPRESENTA A LA PERSONA JURÍDICA EN EL PROCESO?
2. LA NATURALEZA DE LA RELACIÓN REPRESENTATIVA Y EL ESTATUTO JURÍDICO DEL REPRESENTANTE DEFENSIVO
3. LAS FUNCIONES DEL REPRESENTANTE DEFENSIVO. EL APROVECHAMIENTO DE LAS POSIBILIDADES DE AUTODEFENSA Y OTROS ACTOS PERSONALÍSIMOS
Capítulo 2. El enjuiciamiento en ausencia de la persona jurídica
I. PLANTEAMIENTO
II. EL FUNDAMENTO DE LA OBLIGACIÓN DE LA PRESENCIA DEL ACUSADO EN EL PROCESO PENAL
III. LA NATURALEZA DE CARGA DE LA PRESENCIA DEL REPRESENTANTE DEFENSIVO ESPECIALMENTE DESIGNADO POR LA PERSONA JURÍDICA
IV. LA RELEVANCIA DE LA VOLUNTARIEDAD EN LA AUSENCIA DE LA PERSONA JURÍDICA
V. LOS REQUISITOS DEL PROCESO EN AUSENCIA DE LA PERSONA JURÍDICA
1. LAS EXIGENCIAS FORMALES DEL ENJUICIAMIENTO EN AUSENCIA
2. LAS EXIGENCIAS MATERIALES DEL ENJUICIAMIENTO EN AUSENCIA
Capítulo 3. El enjuiciamiento de la persona jurídica rebelde
I. PLANTEAMIENTO
II. EL PRESUPUESTO DE LA REBELDÍA O DEL DICTADO DE LA REQUISITORIA FRENTE A LA PERSONA JURÍDICA: LA FALTA DE DOMICILIO SOCIAL CONOCIDO
III. EL CONTENIDO DE LA REQUISITORIA DICTADA FRENTE A LA PERSONA JURÍDICA
IV. LA PUBLICIDAD DE LA REQUISITORIA DICTADA FRENTE A LA PERSONA JURÍDICA
V. LOS EFECTOS DE LA DECLARACIÓN DE REBELDÍA FRENTE A LA PERSONA JURÍDICA: CONTINUACIÓN DE LOS TRÁMITES PROCESALES HASTA SU CONCLUSIÓN
1. LA NECESIDAD DE AGOTAR LAS POSIBILIDADES DE NOTIFICACIÓN EFECTIVA
2. LA AUSENCIA VOLUNTARIA E INFORMADA
3. LA IRRENUNCIABILIDAD DE LA DEFENSA TÉCNICA
VII. LA COMPARECENCIA POSTERIOR DEL ENTE JUZGADO EN REBELDÍA Y LAS POSIBILIDADES DE IMPUGNACIÓN
1. EL RECURSO DE ANULACIÓN
2. EL INCIDENTE DE NULIDAD DE ACTUACIONES
Capítulo 4. La conformidad de la persona jurídica
I. PLANTEAMIENTO
II. EL OBJETO DE LA CONFORMIDAD REGULADA EN LA LECRIM
III. LA CONFORMIDAD COMO ACTO PERSONALÍSIMO Y SU PRESTACIÓN POR LA PERSONA JURÍDICA
IV. LA NECESIDAD DE PODER ESPECIAL Y EL CONTROL JUDICIAL SOBRE LA CONFORMIDAD DE LA PERSONA JURÍDICA
V. LOS LÍMITES A LA CONFORMIDAD DE LA PERSONA JURÍDICA
VI. LA AUTONOMÍA DE LA CONFORMIDAD DE LA PERSONA JURÍDICA FRENTE AL RESTO DE COACUSADOS
VII. LA EFICACIA «AD EXTRA» DE LA SENTENCIA DE CONFORMIDAD EN EL JUICIO FRENTE A LOS ACUSADOS DISCONFORMES
VIII. LAS POSIBILIDADES DE SUSPENSIÓN O SUSTITUCIÓN DE LAS PENAS CONFORMADAS Y DE IMPUGNACIÓN DE LA SENTENCIA DE CONFORMIDAD
IX. EL MOMENTO PROCESAL PARA ANUNCIAR LA CONFORMIDAD Y SU RATIFICACIÓN POR EL REPRESENTANTE
X. LA JUSTICIA NEGOCIADA Y EL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD EN LA PERSECUCIÓN PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS. LOS «DEFERRED PROSECUTION AGREEMENTS» («DPAS») Y LOS «NON-PROSECUTION AGREEMENTS» EN EL SISTEMA ESTADOUNIDENSE («NPAS»)
Capítulo 5. La prueba en el proceso penal frente a las personas jurídicas
I. PLANTEAMIENTO
II. EL OBJETO DE LA PRUEBA EN EL PROCESO PENAL FRENTE A LAS PERSONAS JURÍDICAS
1. LOS HECHOS CONSTITUTIVOS DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS
2. LOS HECHOS IMPEDITIVOS, EXTINTIVOS, EXCLUYENTES Y OTROS DETERMINANTES DE LA PENALIDAD DE LA PERSONA JURÍDICA
III. LOS MEDIOS DE PRUEBA EN EL PROCESO PENAL FRENTE A LAS PERSONAS JURÍDICAS
1. LA PRUEBA DOCUMENTAL
2. LA PRUEBA PERICIAL
3. LA FIGURA DEL TESTIGO-PERITO
4. LA PRUEBA TESTIFICAL
5. LA DECLARACIÓN DE LA PERSONA FÍSICA PRESUNTA AUTORA DEL HECHO DE REFERENCIA
6. LA DECLARACIÓN DE PARTE DEL ACUSADO PERSONA JURÍDICA A TRAVÉS DE SU REPRESENTANTE ESPECIALMENTE DESIGNADO
IV. CARGA, VALORACIÓN Y SUFICIENCIA DE LA PRUEBA PARA DESVIRTUAR LA PRESUNCIÓN DE INOCENCIA
1. QUÉ SON LOS «CRIMINAL COMPLIANCE PROGRAMS» O LOS PROGRAMAS DE PREVENCIÓN DELICTIVA
2. EL CONTENIDO LEGAL DE LOS PROGRAMAS DE PREVENCIÓN DELICTIVA
3. LOS REQUISITOS DE UN PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO PENAL EFICAZ
4. LOS EFECTOS DERIVADOS DE LA IMPLEMENTACIÓN DE UN MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS EFICAZ
5. CÓMO ACREDITAR PROCESALMENTE LA EXISTENCIA Y EFECTIVA IMPLEMENTACIÓN EN LA ORGANIZACIÓN DE UN PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO PENAL EFICAZ
Conclusiones. I. EL REPRESENTANTE DEFENSIVO DE LA PERSONA JURÍDICA
II. EL ENJUICIAMIENTO EN AUSENCIA Y EN REBELDÍA
III. LA CONFORMIDAD DE LA PERSONA JURÍDICA
IV. EL OBJETO DE LA PRUEBA EN LOS PROCESOS PENALES FRENTE A LAS PERSONAS JURÍDICAS Y LOS PROGRAMAS CUMPLIMIENTO PENAL
V. EL JUICIO JURISDICCIONAL SOBRE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA
Bibliografía
Anexo. Legislación, jurisprudencia e informes. I. LEGISLACIÓN. 1. Normas supranacionales, europeas y nacionales
2. Normas extranjeras
II. RESOLUCIONES JUDICIALES. 1. Jurisprudencia supranacional
2. Jurisprudencia Constitucional
3. Jurisprudencia ordinaria
III. INFORMES, DICTÁMENES, ACUERDOS Y OTROS MATERIALES
