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John Barker. Außenwirtschaftsrecht
Außenwirtschaftsrecht
Impressum
Vorwort
Vorwort zur 1. Auflage
Bearbeiterverzeichnis
Inhaltsverzeichnis
Abkürzungsverzeichnis
Literaturverzeichnis
Einführung
I. Begriff des Außenwirtschaftsrechts
II. Grundsatz der Außenwirtschaftsfreiheit
B. Rechtsquellen des Außenwirtschaftsrechts
1. Welthandelsabkommen
2. UN-Sanktionen
3. Sonstige sicherheitspolitische Abkommen
4. Selbstbeschränkungsabkommen
1. Zuständigkeit der EU für die Handelspolitik
2. Aus- und Einfuhrfreiheit
3. Zollrecht
4. Dual-Use-Güter
5. Waffen, Munition und Rüstungsgüter
6. Anti-Folter Verordnung
7. Embargos und Sanktionen
8. Austritt des Vereinigten Königreichs aus der EU (Brexit)
III. Regelungskompetenz des nationalen Gesetzgebers
C. Rechtsquellen des deutschen Außenwirtschaftsrechts
I. Außenwirtschaftsrecht als politisches Recht
II. Rechtsentwicklung
III. Außenwirtschaftsgesetz
IV. Außenwirtschaftsverordnung
V. Kriegswaffenkontrollgesetz
VI. Verwaltungsakte, Bekanntmachung, Erlasse
VII. Geltungsbereich des Außenwirtschaftsrechts
VIII. Rechtsschutz
1. Exportkontrollrecht als Verbotsgesetz
2. Entschädigung bei Beschränkungen
D. Rechtsquellen des US-Reexportkontroll- und Sanktionsrechts
E. Bedeutung für interne Compliance-Programme
Anmerkungen
Kapitel I Außenwirtschaftsgesetz
Teil 1 Rechtsgeschäfte und Handlungen
§ 1 Grundsatz
Kommentierung
I. Historische Entwicklung
II. Inhalt und Bedeutung
1. Begriff des Außenwirtschaftsverkehrs (Abs 1 S 1)
a) Güterverkehr
b) Dienstleistungsverkehr
c) Kapital- und Zahlungsverkehr
d) Sonstiger Wirtschaftsverkehr
e) Grenzüberschreitender Bezug
f) Verkehr mit Auslandswerten und Gold
2. Das Liberalitätsprinzip
IV. Einschränkungen durch oder aufgrund des AWG (Abs 1 S 2)
V. Verhältnis zu anderen Regelungen
1. Andere nationale Gesetze und Rechtsverordnungen (Abs 2 Nr 1)
2. Zwischenstaatliche Vereinbarungen
3. Rechtsvorschriften der Organe zwischenstaatlicher Einrichtungen (Abs 2 Nr 3)
Anmerkungen
§ 2 Begriffsbestimmungen
§ 2Begriffsbestimmungen
Kommentierung
A. Inhalt, Bedeutung und historische Entwicklung
B. Anwendungsbereich und Abweichungsmöglichkeit
1. Historische Entwicklung
2. Normzusammenhang
3. Parallelität zum Begriff der Ausfuhr
4. Personenkreis
5. Bestimmung des Ausführers
6. Behandlung in der Zollanmeldung
1. Historische Entwicklung
2. Inhalt
3. Lieferung von Waren (Abs 3 Nr 1)
4. Übertragung von Software und Technologie (Abs 3 Nr 2)
III. Ausfuhrsendung (Abs 4)
IV. Ausländer (Abs 5)
1. Historische Entwicklung, Inhalt und Bedeutung
2. Unbewegliche Vermögenswerte im Ausland (Nr 1)
3. Forderungen in Euro gegen Ausländer (Nr 2)
4. Auf andere Währungen als Euro lautende Zahlungsmittel, Forderungen und Wertpapiere (Nr 3)
VI. Bestimmungsland (Abs 7)
VII. Drittländer (Abs 8)
VIII. Durchfuhr (Abs 9)
IX. Einführer (Abs 10)
X. Einfuhr (Abs 11)
XI. Einkaufsland (Abs 12)
XII. Güter (Abs 13)
1. Historische Entwicklung, Inhalt und Bedeutung
2. Vertrag
3. Varianten des Handels- und Vermittlungsgeschäftes (S 1)
4. Hilfsleistungen (S 2)
1. Historische Entwicklung, Inhalt und Bedeutung
2. Natürliche Personen (Nr 1)
3. Juristische Personen und Personengesellschaften (Nr 2)
4. Zweigniederlassungen (Nr 3)
5. Betriebsstätten (Nr 4)
1. Historische Entwicklung, Inhalt und Bedeutung
2. Technische Unterstützung (S 1)
3. Wissenstransfer (S 2)
4. Form der Wissensweitergabe (S 3)
1. Entwicklung und Bedeutung
2. Ungebrochener Transithandel (S 1)
3. Gebrochener Transithandel (S 2)
XVII. Unionsansässige (Abs 18)
XVIII. Unionsfremde (Abs 19)
1. Historische Entwicklung, Inhalt und Bedeutung
2. Bestimmung des Verbringers
XX. Verbringung (Abs 21)
XXI. Waren (Abs 22)
1. Historische Entwicklung und Bedeutung
2. Das dem Empfänger in Rechnung gestellte Entgelt (S 1 Var 1)
3. Statistischer Warenwert (S 1 Var 2)
4. Stückelungsverbot (S 2)
1. Historische Entwicklung, Inhalt und Bedeutung
2. Umfang (S 1)
3. Zugehörigkeit von Wertpapieren zum In- oder Ausland
XXIV. Zollgebiet der Europäischen Union (Abs 25)
Anmerkungen
§ 3 Zweigniederlassungen und Betriebsstätten
Kommentierung
I. Inhalt und Bedeutung
II. Historische Entwicklung
III. Fiktion der Absätze 1 und 2
1. Fiktion des Abs 1
2. Fiktion des Abs 2
IV. Ermächtigungsgrundlage der Abweichung von den Fiktionen der Absätze 1 und 2 sowie einzelner Fiktionen des § 2 (Abs 3)
Anmerkungen
§ 4 Beschränkungen und Handlungspflichten zum Schutz der öffentlichen Sicherheit und der auswärtigen Interessen
§ 4Beschränkungen und Handlungspflichten zum Schutz der öffentlichen Sicherheit und auswärtigen Interessen
Kommentierung
I. Bedeutung
II. Historische Entwicklung
1. Regelungszweck
a) Wesentliche Sicherheitsinteressen der Bundesrepublik Deutschland (Abs 1 Nr 1)
b) Störung des friedlichen Zusammenlebens der Völker (Abs 1 Nr 2)
c) Störung der auswärtigen Beziehungen (Abs 1 Nr 3)
d) Öffentliche Ordnung oder Sicherheit (Abs 1 Nr 4)
e) Projekte und Programme von Unionsinteresse (Abs 1 Nr 4a)
f) Deckung lebenswichtigen Bedarfs (Abs 1 Nr 5)
II. Weitere Beschränkungen (Abs 2)
1. Wirtschaftliche Sanktionsmaßnahmen (Abs 2 Nr 1)
2. Umsetzung von wirtschaftlichen Sanktionsmaßnahmen (Abs 2 Nr 2)
3. Umsetzung von UN-Resolutionen (Abs 2 Nr 3)
4. Umsetzung zwischenstaatlicher Vereinbarungen (Abs 2 Nr 4)
III. Arten von Beschränkungen (Abs 3)
1. Allgemeines
2. Wirkung auf bereits abgeschlossene Verträge
Anmerkungen
§ 5 Gegenstand von Beschränkungen
§ 5Gegenstand von Beschränkungen
Kommentierung
1. Bedeutung
2. Historische Entwicklung
a) Allgemeines
b) Waffen, Munition und Rüstungsgüter (Abs 1 Nr 1)
c) Güter zur Durchführung militärischer Aktionen (Abs 1 Nr 2)
2. Beschränkungen des Erwerbs inländischer Unternehmen bei Gefahr für öffentliche Ordnung und Sicherheit (Abs 2)
3. Beschränkungen des Erwerbs inländischer Unternehmen bei wesentlichen Sicherheitsinteressen (Abs 3)
4. Tatsächliche und schwere Gefährdung eines Grundinteresses der Gesellschaft (Abs 4)
5. Deutsche im Ausland (Abs 5)
Anmerkungen
§ 6 Einzeleingriff
Kommentierung
1. Bedeutung
2. Historische Entwicklung
1. Voraussetzungen für Einzeleingriffe (Abs 1)
a) Art des Einzeleingriffs
b) Rechtscharakter des Einzeleingriffs
c) Zuständigkeit
2. Bekanntgabe (Abs 1a)
3. Geltungsdauer (Abs 2)
4. Deutsche im Ausland
Anmerkungen
§ 7 Einzeleingriff im Seeverkehr außerhalb des deutschen Küstenmeeres
Kommentierung
I. Allgemeines
1. Anwendungsbereich
2. Anordnungsbefugnis, Abs 1
3. Adressat der Maßnahme (Abs 2)
4. Informationspflichten (Abs 3 und 4)
5. Verfahren (Abs 5)
6. Rechtsfolgen
Anmerkungen
§ 8 Erteilung von Genehmigungen
Kommentierung
I. Historische Entwicklung
II. Funktion und Bedeutung
III. Gegenstand und Inhalt der Genehmigung
IV. Formelle Genehmigungsanforderungen
1. Zuständigkeit
2. Verfahren
3. Form
B. Genehmigung nach Abs 1 S 1
1. Beschränkungszwecke
2. Gefährdung der Beschränkungszwecke
II. Rechtsfolge
C. Genehmigung nach Abs 1 S 2
I. Voraussetzung
II. Rechtsfolge
D. Zuverlässigkeit (Abs 2)
E. Gerichtliche Überprüfbarkeit/Rechtsschutz
F. Abs 3 und 4
G. Wahrheitspflicht (Abs 5)
Anmerkungen
§ 9 Erteilung von Zertifikaten
Kommentierung
1. Inhalt und Bedeutung
II. Historische Entwicklung
III. Kommentierung
Anmerkungen
Teil 2 Ergänzende Vorschriften
§ 10 Deutsche Bundesbank
Kommentierung
I. Historische Entwicklung, Inhalt und Bedeutung
II. Die Bundesbank im Außenwirtschaftsverkehr
III. Gegenstand/Umfang der Ausnahme
1. Rechtsgeschäfte und Handlungen im Geschäftskreis der Bundesbank
2. Geschäftspartner der Bundesbank
3. Grenzen der Ausnahme
Anmerkungen
§ 11 Verfahrens- und Meldevorschriften
§ 9 BStatG Regelungsumfang bundesstatistischer Rechtsvorschriften
§ 15 BStatG Auskunftspflicht
§ 16 BStatG Geheimhaltung
Kommentierung
I. Inhalt und Bedeutung
II. Verfahrensvorschriften (Abs 1)
1. Allgemeines
2. Ziel und Zweck der Meldepflichten
3. Ausgestaltung der Meldepflicht
IV. Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten (Abs 4)
Anmerkungen
§ 12 Erlass von Rechtsverordnungen
Kommentierung
I. Historische Entwicklung, Inhalt und Bedeutung
1. Zuständigkeit der Bundesregierung (Abs 1 S 1)
2. Erlass durch das Bundesministerium für Wirtschaft und Energie (Abs 1 S 2)
3. Ausschluss der Zustimmungspflicht des Bundesrats (Abs 2)
4. Mitwirkung der Bundesbank (Abs 3)
1. Notifikationspflicht
2. Mitwirkungsmöglichkeiten des Bundesrats (Abs 4 S 2)
3. Aufhebungsverlangen des Bundestages (Abs 4 S 3)
Anmerkungen
§ 13 Zuständigkeiten für den Erlass von Verwaltungsakten und für die Entgegennahme von Meldungen
§ 13Zuständigkeiten für den Erlass von Verwaltungsakten und für die Entgegennahme von Meldungen
Kommentierung
I. Historische Entwicklung, Inhalt und Bedeutung
1. Grundsätzliche Zuständigkeit des BAFA (Abs 1)
a) Deutsche Bundesbank (Abs 2 Nr 1)
b) BMWi (Abs 2 Nr 2)
c) BMVBS (Abs 2 Nr 3)
d) BMF (Abs 2 Nr 4)
e) BLE (Abs 2 Nr 5)
3. Übertragungsmöglichkeit (Abs 3)
4. Gefahr im Verzug (Abs 4)
Anmerkungen
§ 14 Verwaltungsakte
Kommentierung
I. Historische Entwicklung, Inhalt und Bedeutung
1. Nebenbestimmungen (Abs 1 S 1)
a) Befristung
b) Bedingung
c) Widerrufsvorbehalt
d) Auflagen
2. Keine Übertragbarkeit (Abs 1 S 2)
3. Aufschiebende Wirkung (Abs 2)
Anmerkungen
§ 14aFristen für Beschränkungen und Handlungsempfehlungen beim Erwerb inländischer Unternehmen
Kommentierung
I. Entstehung und Bedeutung
1. Einheitliche Vorprüfungs- bzw. Aufgreiffrist, Abs 1 Nr 1
2. Hauptprüfungsfrist mit zweifacher Verlängerungsoption, Abs 1 Nr 2 iVm Abs 4
3. Fristbeginn mit vollständiger Vorlage der Unterlagen iSv Abs 2 S 1–4
4. (Bloße) Fristhemmung bei Nachforderung von Unterlagen, Abs 6 S 1 Nr 1 iVm Abs 2 S 5 – kein Neuanlagen der Frist mehr
5. Wie bisher: Fristhemmung während Vertragsverhandlungen, Abs 6 S 1 Nr 2
6. Fristverlängerung bei Zustimmung; Abs 5
7. Fristenneubeginn bei Widerruf oder Rücknahme eines begünstigenden Verwaltungsaktes, Abs 7 S 1 Nr 1
8. Fristneubeginn bei gerichtlicher Aufhebung, Abs 7 S 1 Nr 2
Anmerkungen
§ 15 Rechtsunwirksamkeit
§ 15Rechtsunwirksamkeit
Kommentierung
I. Historische Entwicklung, Inhalt und Bedeutung
1. Rechtsgeschäft ohne Genehmigung
2. Rechtslage während des Schwebezustands
3. Wirksamwerden
III. Auflösende Bedingung bei Prüfrecht (Abs 2)
IV. Wirksamkeit bei Meldepflicht (Abs 3)
V. Vorgesehene Änderungen
Anmerkungen
§ 16 Urteil und Zwangsvollstreckung
Kommentierung
I. Inhalt und Bedeutung
1. Verurteilung zur Leistung
2. Andere Vollstreckungstitel und einstweilige Sicherungsmaßnahmen
III. Zulässigkeit der Zwangsvollstreckung (Abs 2)
Anmerkungen
Teil 3 Straf-, Bußgeld- und Überwachungsvorschriften
Vorbemerkung zu §§ 17 ff
I. Novellierung des AWG
Anmerkungen
II. Geschütztes Rechtsgut
Anmerkungen
III. Blankettvorschriften
Anmerkungen
1. Inhaltliche Bestimmtheitsgebot
Anmerkungen
2. Verstoß gegen Parlamentsvorbehalt
Anmerkungen
3. Analogieverbot
Anmerkungen
V. Einfluss von Gemeinschafts- und Völkerrecht
Anmerkungen
a) Zur Tatzeit geltendes Recht
b) Gesetzesänderung vor der Entscheidung (§ 2 Abs 3 StGB, § 4 Abs 3 OWiG)
Anmerkungen
c) Zeitgesetz (§ 2 Abs 4 StGB, § 4 Abs 4 OWiG)
Anmerkungen
2. Räumliche Geltung
Anmerkungen
VII. Tun und Unterlassen
Anmerkungen
VIII. Zuwiderhandlungen gegen Genehmigungsvorbehalte
Anmerkungen
1. Allgemein- und Sonderdelikte
Anmerkungen
2. Abgrenzung Täterschaft und Teilnahme
Anmerkungen
3. Verantwortlichkeit des Ausfuhrverantwortlichen und des Exportkontrollbeauftragten
Anmerkungen
4. Einheitstäter bei Ordnungswidrigkeiten
Anmerkungen
1. Vorsatz
Anmerkungen
2. Fahrlässigkeit
Anmerkungen
3. Irrtumsfragen
Anmerkungen
1. Organisations- und Aufsichtspflichtverletzung (§ 130 OWiG)
Anmerkungen
2. Unternehmensgeldbuße (§ 30 OWiG)
3. Einziehung
Anmerkungen
§ 17 Strafvorschriften
Kommentierung
I. Übersicht
II. Gesetzesentwicklung
III. Deliktsnatur
IV. Zeitliche Geltung
1. Verstoß gegen Rechtsverordnung, Abs 1 Nr 1
a) Resolutionen des UN-Sicherheitsrats
b) Beschlüsse des GASP
c) Rechtsverordnung
d) Waffenembargo
2. Verstoß gegen vollziehbare Anordnung
3. Tathandlung
II. Qualifikationstatbestände, Abs 2 und 3
a) Begriff des Geheimdienstes
b) Handeln für einen Geheimdienst
2. Gewerbs- oder bandenmäßiges Handeln, Abs 2 Nr 2
a) Gewerbsmäßiges Handeln
b) Bandenmäßige Begehung
3. Banden- und gewerbsmäßiges Handeln, Abs 3
III. Rechtsmissbräuchliches oder kollusives Handeln, Abs 6
1. Anwendungsbereich
2. Rechtsmissbräuchliches oder kollusives Handeln
IV. Subjektiver Tatbestand
V. Rechtswidrigkeit, Schuld
VI. Strafrahmen
VII. Verjährung
VIII. Konkurrenzen
IX. Täter
X. Versuchsstrafbarkeit
1. Überblick
a) örtlicher Anwendungsbereich
b) personeller Anwendungsbereich
3. Deutscher
4. Ausland
Anmerkungen
§ 18 Strafvorschriften
§ 18Strafvorschriften
Kommentierung
I. Übersicht
II. Historische Entwicklung
I. Embargoverstöße (Abs 1)
1. Sanktionsmaßnahmen
2. Veröffentlichung der Sanktionsmaßnahme im Amtsblatt
3. Zuwiderhandlung nach Nr 1 lit a
4. Zuwiderhandlung gegen Abs 1 Nr 1 lit b
5. Umgehungshandlungen
6. Zuwiderhandlung gegen Genehmigungserfordernisse nach EU-Rechtsakten (Abs 1 Nr 2)
II. Verstoß gegen Einzelanordnungen (Abs 1a)
III. Verstoß gegen Vollzugsverbot (Abs 1b)
1. Ausfuhr ohne Genehmigung (Abs 2 Nr 1)
2. Verstoß gegen Genehmigungspflicht (Abs 2 Nr 2)
3. Verbringung ohne Genehmigung (Abs 2 Nr 3)
4. Verbotene Handels- und Vermittlungsgeschäfte mit militärischen Gütern (Abs 2 Nr 4)
5. Handels- und Vermittlungsgeschäfte mit Dual-Use-Gütern (Abs 2 Nr 5)
6. Erbringung technischer Unterstützung ohne Genehmigung (Abs 2 Nr 6)
7. Technische Unterstützung vor Entscheidung des BAFA (Abs 2 Nr 7)
8. Verstoß gegen vollziehbare Anordnung bei Unternehmenserwerben (Abs 2 Nr 8)
1. Allgemeines
a) Einfuhr von Rohdiamanten (Abs 3 Nr 1)
b) Unerlaubte Ausfuhr (Abs 3 Nr 2)
3. Altfälle
1. Überblick
a) Ausfuhr entgegen Art 3 Abs 1 S 1 Anti-Folter-VO (Abs 4 Nr 1)
b) Erbringung technische Hilfe (Abs 4 Nr 2)
c) Einfuhr entgegen Art 4 Abs 1 S 1 Anti-Folter-VO (Abs 4 Nr 3)
d) Annahme technischer Hilfe (Abs 4 Nr 4)
e) Durchfuhr ohne Genehmigung (Abs 4 Nr 5)
f) Vermittlungstätigkeit (Abs 4 Nr 6)
g) Erbringung von Ausbildungsmaßnahmen (Abs 4 Nr 7)
h) Ausfuhr ohne Genehmigung (Abs 4 Nr 8)
i) Erbringung technischer Hilfe (Abs 4 Nr 9)
j) Vermittlungstätigkeit (Abs 4 Nr 10)
1. Überblick
2. Unerlaubte Ausfuhr (Abs 5 Nr 1)
3. Ausfuhr ohne Entscheidung der zuständigen Behörde (Abs 5 Nr 2)
4. Ungenehmigte Vermittlungstätigkeit (Abs 5 Nr 3)
5. Vermittlungstätigkeit ohne Entscheidung der zuständigen Behörde (Abs 5 Nr 4)
1. Überblick
2. Verbotene Handelsmessen (Abs 5a S 1 Nr 1)
3. Verstoß gegen Werbebeschränkungen (Abs 5a S 1 Nr 2)
IX. Versuch (Abs 6)
X. Handeln ohne Genehmigung (Abs 9)
XI. Schonfrist (Abs 11 und 12)
XII. Auslandstaten (Abs 10)
XIII. Strafrahmen
XIV. Konkurrenzen
Anmerkungen
§ 19 Bußgeldvorschriften
§ 19Bußgeldvorschriften
Kommentierung
I. Allgemeines
II. Rechtsentwicklung
III. Struktur
I. Fahrlässige Verstöße nach § 18 Abs 1–5 (Abs 1)
II. Unrichtige Angaben im Genehmigungsverfahren (Abs 2)
III. Zuwiderhandlungen gegen Pflichten nach dem AWG oder der AWV (Abs 3)
1. Zuwiderhandlung gegen eine Rechtsverordnung (Abs 3 Nr 1)
a) Rechtsverordnung nach § 4 Abs 1 (Abs 3 Nr 1 lit a)
b) Verstoß gegen Rechtsverordnung nach § 11 (Abs 3 Nr 1 lit b)
c) Verstoß gegen vollziehbare Anordnung
2. Verstoß gegen vollziehbare Anordnungen oder Auskunftsverlangen (Abs 3 Nr 2)
3. Verstoß gegen Vorzeigepflichten (Abs 3 Nr 3)
4. Verstoß gegen Erklärungspflichten (Abs 3 Nr 4)
5. Verstoß gegen Gestellungspflichten (Abs 3 Nr 5)
IV. Verstoß gegen unmittelbar geltende Rechtsakte der EU (Abs 4)
V. Verstoß gegen Verfahrensvorschriften in EU-Sanktionsmaßnahmen (Abs 5)
VI. Subjektiver Tatbestand
VII. Rechtsfolgen (Abs 6)
VIII. Verjährung
IX. Konkurrenzen
Anmerkungen
§ 20 Einziehung
Kommentierung
1. Überblick
2. Historische Entwicklung
a) Bedeutung der Vorschrift
b) Einziehungsgegenstände (Abs 1)
c) Verfahren
2. Erweiterte Einziehung (Abs 2)
3. Überblick: Einziehung im Außenwirtschaftsrecht
Anmerkungen
§ 21 Aufgaben und Befugnisse der Zollbehörden
§ 21Aufgaben und Befugnisse der Zollbehörden
Kommentierung
I. Überblick
1. Beauftragung des Zollfahndungsdienstes (Abs 1)
2. Eigenständige Ermittlungszuständigkeit (Abs 2)
3. Aufgaben und Befugnisse der Zollbehörden (Abs 3 und 4)
Anmerkungen
§ 22 Straf- und Bußgeldverfahren
§ 22Straf- und Bußgeldverfahren
Kommentierung
I. Überblick
II. Gesetzesentwicklung
I. Örtliche Zuständigkeit der Amtsgerichte (Abs 1)
II. Beteiligungsrechte der Verwaltungsbehörde (Abs 2)
III. Zuständigkeit des Hauptzollamts (Abs 3)
IV. Selbstanzeigemöglichkeit (Abs 4)
1. Rechtsnatur
2. Persönlicher Anwendungsbereich
a) Selbstanzeigefähige Ordnungswidrigkeiten
b) Fahrlässige Tatbegehung
c) Selbstanzeige bei Altfällen
d) Aufdeckung durch Eigenkontrolle
e) Anzeige bei der zuständigen Behörde
f) Form und Inhalt
g) Freiwilligkeit der Anzeige
h) Angemessene Maßnahmen zur Verhinderung eines Verstoßes aus gleichen Grund
a) Bußgeldfreiheit
b) Verhältnis zu §§ 30, 130 OWiG
c) Verhältnis zu Einziehung
5. Verweis auf § 47 OWiG
Anhang 1 zu § 22 Selbstanzeige nach § 22 AWG
I. Voraussetzungen der sanktionsbefreienden Selbstanzeige
II. Ausschluss
III. Wirkung der Selbstanzeige
IV. Geltung auch für Verstöße in der Vergangenheit
V. Auswirkungen auf zollrechtliche Vereinfachungen oder auf den AEO-Status
Anhang 2 zu § 22 Interne Compliance-Programme (ICP)
A. Rechtsgrundlagen
I. Zertifizierte Rüstungsunternehmen
II. Zuverlässigkeit des Ausführers
III. Vorgaben aus Art 12 Abs 2 Dual-Use-VO
IV. Zollrechtliche Vorgaben
B. Inhaltliche Anforderungen an ein außenwirtschaftsrechtliches Compliance System
I. Risikoanalyse
II. Tone from the top
III. Anforderung an die Compliance-Organisation. 1. Ausfuhrverantwortlicher
2. Abteilung Exportkontrolle
3. Personalauswahl, Sachkenntnis, Weiterbildung
4. Dokumentation
IV. Inhaltliche Anforderungen an Compliance-Programme. 1. Einstufung von Gütern
2. Know-your-customer
3. Prüfungs- und Kontrollprozesse
4. Aufzeichnungen und Aufbewahrung
5. Überwachung
6. Umgang mit Verstößen
Anmerkungen
§ 23 Allgemeine Auskunftspflicht
§ 23Allgemeine Auskunftspflicht
Kommentierung
I. Letzte Änderung des Gesetzes
II. Zweck der Vorschrift
III. Zu prüfende Unternehmen
IV. Die Überwachungsmaßnahmen gemäß § 23
V. PrüfungsDV
1. Hauptzollamt
2. Bundesamt für Wirtschaft und Ausfuhrkontrolle („BAFA“)
3. Deutsche Bundesbank
4. Bundesanstalt für Landwirtschaft und Ernährung
II. Auskunftspflichtige (§ 23 Abs 5)
1. Einfache Auskunft (§ 23 Abs 1 S 1)
2. Vorlage von Unterlagen (§ 23 Abs 1 S 2)
3. Vor-Ort-Prüfung (§ 23 Abs 2)
a) Prüfungsanordnung
b) Form der Anordnung
c) Durchführung der Vor-Ort-Prüfung
d) Mitwirkungs- und Duldungspflichten (§ 23 Abs 4 AWG)
e) Auftreten des Verdachts auf Straftaten oder Ordnungswidrigkeiten
f) Schlussbesprechung
g) Abschlussbericht
h) Äußerungsrecht
4. Rechtsschutz
5. Vor-Ort-Prüfung durch das BAFA (§ 23 Abs 3)
6. Einsicht, Nutzung und Auswertung von Daten in IT-Systemen (§ 23 Abs 4)
IV. Abgrenzung Außenwirtschaftsprüfung zur steuerlichen Außenprüfung
C. Auskunftsverweigerungsrecht (§ 23 Abs 6)
Anmerkungen
§ 24 Übermittlung von Informationen durch das Bundesamt für Wirtschaft und Ausfuhrkontrolle (BAFA)
Kommentierung
1. Zweck
2. Systematische Stellung
a) Zwecke des § 4 Abs 1 und Abs 2
b) Zweck der Zollabfertigung
2. Zur Weitergabe berechtigtes BAFA
a) Informationen und personenbezogene Daten (Abs 1)
aa) Quellen der Information
bb) Berechtigung
b) Informationen über die Versagung von Genehmigungen (Abs 2)
a) Behörden
b) Bundesnachrichtendienst (BND)
5. Verwendung der Informationen
6. Verstöße gegen § 24
Anmerkungen
§ 25 Automatisiertes Abrufverfahren
§ 25Automatisiertes Abrufverfahren
Kommentierung
I. Allgemeines
1. Zweck
2. Systematische Stellung
1. Informationen nach § 24 Abs 1 und Abs 2 AWG
2. Automatisiertes Abrufverfahren
3. Zweck des Abrufs
4. Einrichtung des Abrufverfahrens (Abs 2)
5. Erforderliche Zustimmung (Abs 3)
6. Verantwortlichkeit (Abs 4 und Abs 5)
7. Verstöße gegen die Zweckbestimmung
Anmerkungen
§ 26 Übermittlung personenbezogener Daten aus Strafverfahren
Kommentierung
I. Allgemeines
1. Tatbestandsvoraussetzungen
2. Besonderheiten nach MiStra
III. Zweckbindung
IV. Weitergabe
Anmerkungen
§ 27 Überwachung des Fracht-, Post- und Reiseverkehrs
Kommentierung
1. Zweck
2. Systematische Stellung
3. Regelungsinhalt
a) Waren im Außenwirtschaftsverkehr
b) Berechtigter und Verpflichteter
c) Inhalt der Pflichten
2. Prüfung von Behältnissen (Abs 2)
3. Pflicht im Reiseverkehr (Abs 3)
4. Gestellungspflicht (Abs 4)
5. Zuständigkeit (Abs 5)
6. Zuwiderhandlungen
Anmerkungen
§ 28 Kosten
Kommentierung
I. Allgemeines
1. Kostenerhebung, Abs 1
2. Bemessung und Erhebung der Kosten, Abs 2
Anmerkungen
§ 29Verkündung von Rechtsverordnungen
Kommentierung
Anmerkungen
30Übergangsbestimmungen
Kommentierung
Anmerkungen
§ 31Evaluierung der Änderungen durch das Erste Gesetz zur Änderung des Außenwirtschaftsgesetzes und anderer Gesetze
Kommentierung
Anmerkungen
Kapitel II Außenwirtschaftsverordnung (AWV)
Kapitel 1 Allgemeine Vorschriften
§ 1 Beantragung von Genehmigungen
Kommentierung
1. Inhalt und Bedeutung
2. Historische Entwicklung
1. Antragsberechtigte Personen (Abs 1)
a) Antrag auf Genehmigung
b) antragsberechtigter Personenkreis
c) Vornahme von Rechtsgeschäft oder Handlung (Abs 1 Nr 1)
d) Anspruch aus Rechtsgeschäft oder auf Vornahme einer Handlung (Abs 1 S 2)
2. Genehmigung durch Allgemeinverfügung (Abs 2)
Anmerkungen
§ 2 Zertifikate nach Artikel 9 der Richtlinie 2009/43/EG
Kommentierung
1. Inhalt und Bedeutung
2. Historische Entwicklung
a) Zuständige Behörde
b) Antragsberechtigte
c) Inhalt des Zertifikats
2. Voraussetzungen für die Zertifikatserteilung (Abs 2)
a) Nachgewiesene Erfahrung im Bereich Verteidigung (Abs 2 Nr 1)
b) Einschlägige industrielle Tätigkeit (Abs 2 Nr 2)
c) Die Ernennung eines leitenden Mitarbeiters (Abs 2 Nr 3)
d) Schriftliche Verpflichtungserklärung (Abs 2 Nr 4 und 5)
e) Beschreibung eines internen Programms zur Einhaltung der Ausfuhrkontrollverfahren (Abs 2 Nr 6)
f) Erklärung des Antragstellers (Abs 2 Nr 7)
3. Gültigkeitsdauer des Zertifikats (Abs 3)
Anmerkungen
§ 3 Formerfordernisse
Kommentierung
I. Allgemeines
II. Schriftformerfordernis
III. Elektronische Kommunikation – ELAN-K2
Anmerkungen
§ 4 Sammelgenehmigungen
Kommentierung
I. Inhalt und Bedeutung
II. Entwicklung
III. Die Norm im Einzelnen
IV. Fallgruppen für Sammelgenehmigungen
V. Nebenbestimmung und Meldung
VI. Sammelgenehmigungen und Zoll
Anmerkungen
§ 5 Rückgabe von Verwaltungsakten
Kommentierung
I. Inhalt und Bedeutung
1. Allgemein
2. Unwirksamkeit (Nr 1)
3. Aufgabe der Ausnutzungsabsicht (Nr 2)
4. Zweitbescheid (Nr 3)
5. Ergänzung durch § 52 VwVfG
III. Verzicht auf Rückgabepflicht
IV. Rückgabepflicht auf Grund von Rechtsakten der Europäischen Union
Anmerkungen
§ 6 Aufbewahrung von Verwaltungsakten
Kommentierung
I. Inhalt und Bedeutung
1. Dauer
2. Umfang
3. Art und Weise
III. Ausgestaltung der Aufbewahrungspflicht
IV. Verhältnis zu anderen gesetzlichen Aufbewahrungspflichten
1. Aufbewahrungspflichten auf nationaler Ebene
2. Aufbewahrungspflichten auf EU-Ebene
Anmerkungen
§ 7 Boykotterklärung
Kommentierung
1. Inhalt und Rechtsnatur
2. Bedeutung in der Praxis
II. Historische Entwicklung
III. Tatbestandsmerkmale
1. Inländer
2. Abgabe einer Erklärung
3. Im Außenwirtschaftsverkehr
4. Boykott
5. Boykott ohne Beteiligung der Bundesrepublik
6. Boykott gegen einen anderen Staat
7. Beteiligung an einem Boykott
IV. Hinweise zum Umgang mit Boykotterklärungen
V. Rechtsfolgen eines Verstoßes
1. Bußgeldrechtliche Haftung
2. Zivilrechtliche Folgen
VI. Reform
1. Nationales Recht
2. Ratsverordnung (EG) Nr 2271/96
3. Rechtsvergleich: Anti-Boykott-Regeln in den USA und anderen Rechtsordnungen
Anmerkungen
Kapitel 2 Ausfuhr und Verbringung aus dem Inland
Abschnitt 1 Beschränkungen
Unterabschnitt 1 Genehmigungsbedürftige Ausfuhr
§ 8 Genehmigungserfordernisse für die Ausfuhr von Gütern des Teils I der Ausfuhrliste
Kommentierung
A. Ermächtigungsgrundlage
B. Blankettnorm
C. Grundtatbestand und Genehmigung
D. Die Ausfuhrliste – Allgemein –
E. Vorbemerkung der Ausfuhrliste
F. Listung in der Ausfuhrliste
G. Der Begriff „besonders konstruiert“
H. Einzelne Begrifflichkeiten
I. Ausnahme für Waffen (Abs 2)
J. Bagatellklausel Abs (3)
Anmerkungen
§ 9 Genehmigungserfordernisse für die Ausfuhr von Gütern mit einem bestimmten Verwendungszweck
Kommentierung
I. Inhalt und Bedeutung
II. Zivile nukleare Endverwendung und Grundsatz
III. Genehmigungserfordernis bei Unterrichtung durch das BAFA (Abs 1)
IV. Genehmigungserfordernis bei Unterrichtung durch das BAFA (Abs 2)
V. Freistellung
Anmerkungen
§ 10 Genehmigungserfordernisse für die Ausfuhr von Gütern des Teils II der Ausfuhrliste
Kommentierung
I. Inhalt und Bedeutung
II. Genehmigungserfordernis (S 1)
III. Ausnahme (S 2) und Rückausnahme (S 3)
Anmerkungen
Unterabschnitt 2 Genehmigungsbedürftige Verbringung aus dem Inland
§ 11 Genehmigungserfordernisse für die Verbringung von Gütern
Kommentierung
I. Einführung
1. Änderungen gegenüber der Vorgängerregelung
a) Verhältnis des § 11 zu §§ 8 ff
b) Verhältnis des § 11 zur Dual-Use-VO
1. Verbringung von Gütern nach Teil 1 Abschnitt A der AL (Abs 1)
2. Verbringung von Gütern nach Teil 1 Abschnitt B der AL (Abs 2)
3. Verbringung von sonstigen Gütern (Abs 3, 4)
III. Ausnahmen
IV. Compliance
V. Brexit
Anmerkungen
Abschnitt 2 Verfahrens- und Meldevorschriften
Unterabschnitt 1 Ausfuhr und Wiederausfuhr
§ 12 Gestellung und Anmeldung
Kommentierung
I. Inhalt und Bedeutung
II. Entwicklung des § 12
1. Gestellung (Abs 1)
2. Anmeldung (Abs 2)
3. Elektronische Ausfuhranmeldung (Abs 3)
4. Gestellung außerhalb des Amtsplatzes (Abs 4)
5. Zuständigkeit bei Rohrleitungen (Abs 5)
Anmerkungen
§ 13 Ergänzende Vorschriften für die Gestellung und Anmeldung bei Seeschiffen
Kommentierung
I. Inhalt und Bedeutung
II. Entwicklung des § 13
1. Ladungsverzeichnis (Abs 1)
2. Inhalt des Ladungsverzeichnisses (Abs 2)
3. Einreichung des Ladungsverzeichnisses (Abs 3)
4. Einreichungsverzicht (Abs 4)
5. Leerfahrt (Abs 5)
Anmerkungen
§ 14 Verfahren bei der zollamtlichen Behandlung
Kommentierung
I. Inhalt und Bedeutung
II. Entwicklung des § 14
1. Zulässigkeitsprüfung (Abs 1)
2. Zweistufiges Ausfuhrverfahren
3. Prüfung durch Ausfuhrzollstelle (Abs 3)
4. Gestellung an der Ausgangszollstelle (Abs 4)
Anmerkungen
§ 15 Vereinfachte Zollanmeldung
Kommentierung
I. Inhalt und Bedeutung
II. Entwicklung des § 15
1. Vereinfachte Zollanmeldung (Abs 1)
2. Vollständige Zollanmeldung (Abs 2)
3. Ergänzende oder ersetzende Zollanmeldung (Abs 3)
4. Vereinfachtes Anmeldeverfahren (Abs 4)
Anmerkungen
§ 16 Anschreibung in der Buchführung des Anmelders
Kommentierung
I. Inhalt und Bedeutung
II. Entwicklung des § 16
1. Bewilligung der Anschreibung in der Buchführung (Abs 1)
2. Sammelbezeichnung in der Bewilligung (Abs 2)
3. Zuständigkeit (Abs 3)
IV. Ausblick
Anmerkungen
§ 17
Kommentierung
Anmerkungen
§ 18 Erhebung von Ausfuhrdaten bei der Ausfuhr von Mineralöl und Gas
Kommentierung
I. Inhalt und Bedeutung
II. Entwicklung des § 18
1. Abgabe von Daten zur Marktbeobachtung (Abs 1)
2. Weiterleitung der Daten (Abs 2)
3. Datenlöschung (Abs 3)
Anmerkungen
§ 19 Ausfuhr von Obst und Gemüse
Kommentierung
I. Inhalt und Bedeutung
II. Die Entwicklung des § 19
1. Genehmigungsfreie Ausfuhr (Abs 1)
2. Elektronische Ausfuhrabfertigung (Abs 2)
3. Gemeinsames Versandverfahren (Abs 3)
4. Anschreibeverfahren (Abs 4)
5. Ausfuhr von verarbeitetem Obst und Gemüse (Abs 5)
Anmerkungen
§ 20 Wiederausfuhren
Kommentierung
I. Inhalt und Bedeutung
II. Entwicklung des § 20
III. Die Norm im Einzelnen
Anmerkungen
§ 20a Summarische Ausgangsanmeldung
Kommentierung
I. Hintergrund und Bedeutung
1. Anmeldepflicht
2. Adressat der Abgabepflicht und Empfänger der Meldung
3. Frist
III. Compliance
Anmerkungen
§ 20b Wiederausfuhrmitteilung
Kommentierung
I. Hintergrund und Bedeutung
1. Anmeldepflicht
2. Adressat der Abgabepflicht und Empfänger der Meldung
Anmerkungen
Unterabschnitt 2 Genehmigungsbedürftige Ausfuhr
§ 21 Ausfuhrgenehmigung
Kommentierung
I. Bedeutung
II. Rechtsentwicklung
I. Antragsberechtigung (Abs 1)
II. Nachweispflichten (Abs 2)
III. Internationale Einfuhrbescheinigung (Abs 3)
IV. Neu für Alt-Regelung (Abs 4)
V. Vor-Ort-Kontrollen (Abs 5)
VI. Regelungsermächtigung (Abs 6)
VII. Zuwiderhandlungen
Anmerkungen
§ 22 Informations- und Buchführungspflichten
Kommentierung
I. Inhalt und Bedeutung
1. Informationspflichten (Abs 1)
2. Aufzeichnungspflichten (Abs 2)
III. Aufbewahrungsfrist (Abs 3)
IV. Zuwiderhandlung
Anmerkungen
§ 23 Ausfuhrabfertigung
Kommentierung
1. Überblick
2. Rechtsentwicklung
3. Verhältnis zu anderen Vorschriften
1. Elektronische Anmeldung (Abs 1)
2. Erforderliche Angaben (Abs 2–6)
a) Elektronische Ausfuhranmeldung
b) Abschreibung (Abs 5)
3. Wiederausfuhr und nachträgliche (Wieder-)Ausfuhranmeldung (Abs 7)
4. Zuwiderhandlungen
Anmerkungen
§ 24 Datenaustausch
Kommentierung
I. Allgemeines
1. Grundsatz des Datenaustauschs (Abs 1)
2. Datenübermittlung vom Zoll zum BAFA (Abs 2)
3. Löschung der ATLAS-Daten (Abs 3)
Anmerkungen
§ 25 Ausfuhrabfertigung in einem anderen Mitgliedstaat
Kommentierung
1. Überblick
1. Nutzung der Ausfuhrgenehmigung in einem anderen EU-Mitgliedstaat (Abs 1)
2. Elektronische Nacherfassung (Abs 2)
3. Datenschutzregelungen (Abs 3)
Anmerkungen
§ 26 Aufzeichnungspflichten
Kommentierung
I. Allgemeines
1. Führung von Register und Aufzeichnungen, Abs 1
2. Aufbewahrungspflichten (Abs 2)
3. Zuwiderhandlungen
Anmerkungen
Unterabschnitt 3 Genehmigungsbedürftige Verbringung und Zertifizierungsverfahren
§ 27 Anzuwendende Vorschriften
Kommentierung
I. Stellung und Bedeutung
II. Kommentierung
§ 28 Zertifizierungsverfahren
Kommentierung
1. Inhalt und Bedeutung
2. Historische Entwicklung
1. Antragsunterlagen (Abs 1)
2. Aufbewahrung von Zertifikaten (Abs 2)
3. Veröffentlichung von Zertifikatsinhabern (Abs 3)
Anmerkungen
Kapitel 3 Einfuhr
Abschnitt 1 Beschränkungen und allgemeine Verfahrensvorschriften
§ 29 Verwendungsbeschränkungen
Kommentierung
1. Übersicht
2. Historische Entwicklung
3. Systematische Stellung
a) Genehmigungsfreie Einfuhr
b) Genehmigungsbedürftige Einfuhr
c) Mitteilungspflichten
d) Zeitpunkt der Mitteilung
2. Verwendungsbeschränkung (Satz 2)
3. Ordnungswidrigkeiten
Anmerkungen
§ 30 Bestätigungen über Internationale Einfuhrbescheinigungen und Wareneingangsbescheinigungen
Kommentierung
1. Übersicht
2. Historische Entwicklung
3. Systematische Stellung
1. Zuständigkeit (Abs 1)
2. Zu verwendende Vordrucke (Abs 2)
3. Nachweis- und Anzeigepflicht (Abs 3)
4. Entsprechende Anwendung des AWG (Abs 4)
5. Ordnungswidrigkeiten
Anmerkungen
Abschnitt 2 Einfuhrabfertigung
§ 31 Antrag auf Einfuhrabfertigung
Kommentierung
1. Übersicht
2. Historische Entwicklung
3. Systematische Stellung
1. Adressat der Antragsverpflichtung (Abs 1)
2. Zeitpunkt der Antragstellung (Abs 2)
3. Verfahren bei vereinfachter Zollanmeldung (Abs 3)
4. Elektronischer oder papiermäßiger Antrag (Abs 4)
5. Bezeichnung der Einfuhrware (Abs 5)
Anmerkungen
§ 32 Einfuhrdokumente
Kommentierung
1. Übersicht
2. Historische Entwicklung
3. Systematische Stellung
1. Einfuhrdokumente (Abs 1)
2. Vorlagepflicht (Abs 2)
3. Besonderheiten bei papiermäßiger Einfuhrabfertigung (Abs 3)
4. Ordnungswidrigkeiten
Anmerkungen
§ 33 Verfahren bei der Einfuhrabfertigung
Kommentierung
1. Übersicht
2. Historische Entwicklung
3. Systematische Stellung
1. Prüfung außenwirtschaftsrechtlicher Zulässigkeit (Abs 1)
2. Ausnahmen (Abs 2)
Anmerkungen
§ 34 Erhebung von Einfuhrdaten
Kommentierung
1. Übersicht
2. Historische Entwicklung
3. Systematische Stellung
1. Landwirtschaftliche Erzeugnisse (Abs 1)
2. Mineralölerzeugnisse (Abs 2)
3. Elektronische Übermittlung und Meldeweg (Abs 3)
4. Bestimmungen zum Datenschutz (Abs 4)
Anmerkungen
§ 35 Einfuhrkontrollmeldung
Kommentierung
1. Übersicht
2. Systematische Stellung
1. Einfuhrkontrollmeldepflichtige Waren (Abs 1)
2. Vordruck (Abs 2)
3. Einfuhrkontrollmeldung im vereinfachten Verfahren (Abs 3)
Anmerkungen
§ 36 Vorherige Einfuhrüberwachung
Kommentierung
1. Übersicht
2. Historische Entwicklung
3. Systematische Stellung
1. Überwachungsdokument (Abs 1)
2. Antragsberechtigung und erforderliche Angaben (Abs 2)
3. Zuständige Genehmigungsstelle (Abs 3)
4. Einfuhrgenehmigung (Abs 4)
5. Inhalt des Überwachungsdokuments (Abs 5)
Anmerkungen
§ 37 Einfuhrabfertigung bei vorheriger Einfuhrüberwachung
Kommentierung
1. Übersicht
2. Historische Entwicklung
3. Systematische Stellung
1. Einfuhrabfertigung auf Grund elektronischer Einfuhranmeldung (Abs 1)
2. Einfuhrabfertigung auf Grund papiermäßiger Einfuhranmeldung (Abs 2)
3. Ablehnungsgründe (Abs 3)
Anmerkungen
§ 38 Ursprungszeugnis und Ursprungserklärung
Kommentierung
1. Übersicht
2. Historische Entwicklung
3. Systematische Stellung
1. Vorlagepflicht und Befreiung (Abs 1)
2. Zur Ausstellung des Ursprungszeugnisses berechtigte Stellen (Abs 2)
III. Ursprungserklärung (Abs 3)
Anmerkungen
§ 39 Einfuhrgenehmigung
Kommentierung
1. Übersicht
2. Historische Entwicklung
3. Systematische Stellung
1. Antragsverfahren (Abs 1)
2. Antragsvordrucke (Abs 2)
3. Erfordernis getrennter Antragstellung (Abs 3)
4. Gleichzeitige Behandlung zeitlich unterschiedlich eingehender Anträge (Abs 4)
5. Verfahren bei elektronischer Einfuhrabfertigung (Abs 5)
6. Einfuhrabfertigung in Papierform (Abs 6)
7. Ordnungswidrigkeiten
Anmerkungen
§ 40 Erleichtertes Verfahren für landwirtschaftliche Waren
Kommentierung
1. Übersicht
2. Historische Entwicklung
1. Tatbestände, bei denen das erleichterte Verfahren Anwendung findet (Abs 1)
a) Nr 1
b) Nr 2
c) Nr 3
d) Nr 4
e) Nr 5
f) Nr 6
g) Nr 7
2. Weitere Erleichterungen (Abs 2)
Anmerkungen
§ 41 Erleichtertes Verfahren für sonstige Waren
Kommentierung
1. Übersicht
2. Historische Entwicklung
1. Tatbestände, bei denen das erleichterte Verfahren Anwendung findet (Abs 1)
a) Nr 1
b) Nr 2
c) Nr 3
d) Nr 4
e) Nr 5
f) Nr 6
g) Nr 7
h) Nr 8
i) Nr 9
j) Nr 10
k) Nr 11
l) Nr 12
m) Nr 13
n) Nr 14
o) Nr 15
2. Weitere Erleichterungen (Abs 2)
3. Ordnungswidrigkeiten
Anmerkungen
§ 42 Einfuhr von Gartenbauerzeugnissen
Kommentierung
1. Übersicht
1. Einfuhr von frischem Obst und Gemüse (Abs 1)
2. Genehmigungsfreie Einfuhr von Obst und Gemüse (Abs 2)
3. Genehmigungsfreie Einfuhr von Verarbeitungserzeugnissen (Abs 3)
4. Befreiung im erleichterten Verfahren (Abs 4)
5. Ordnungswidrigkeiten
Anmerkungen
§ 43 Zwangsvollstreckung
Kommentierung
1. Übersicht
2. Historische Entwicklung
II. Kommentierung
Anmerkungen
Kapitel 4 Sonstiger Güterverkehr
Abschnitt 1 Durchfuhr
§ 44 Beschränkungen bei der Durchfuhr von Gütern
Kommentierung
I. Inhalt und Bedeutung
II. Historische Entwicklung
I. Aussetzung der Durchfuhr (Abs 1)
II. Unterrichtungspflicht (Abs 2)
III. Anordnung der Genehmigungspflicht (Abs 3)
IV. Unterrichtungspflicht des BAFA (Abs. 4)
V. Kostentragung (Abs 5)
Anmerkungen
§ 45 Durchfuhrverfahren
Kommentierung
1. Inhalt und Bedeutung
2. Historische Entwicklung
II. Kommentierung
Anmerkungen
Abschnitt 2 Handels- und Vermittlungsgeschäfte
§ 46 Genehmigungserfordernisse für Handels- und Vermittlungsgeschäfte über Güter des Teils I Abschnitt A der Ausfuhrliste
Kommentierung
I. Inhalt und Bedeutung
II. Kontext der Vorschrift
III. Historische Entwicklung
1. Handels- und Vermittlungsgeschäft
2. Compliance-Empfehlungen
3. Allgemeine Genehmigung Nr 20
II. Ausnahmen von der Genehmigungspflicht (Abs 2)
III. Zuwiderhandlungen
Anmerkungen
§ 47 Genehmigungserfordernisse für Handels- und Vermittlungsgeschäfte in einem Drittland
Kommentierung
1. Inhalt und Bedeutung
2. Historische Entwicklung
1. Handels- und Vermittlungsgeschäfte mit Rüstungsgütern (Abs 1)
2. Handlungs- und Vermittlungsgeschäfte mit Dual-Use-Gütern (Abs 2)
3. Unterrichtungspflicht des Leistungserbringers (Abs 3)
4. Zuwiderhandlungen
Anmerkungen
§ 48 Einfuhrdokumente für Handels- und Vermittlungsgeschäfte
Kommentierung
1. Inhalt und Bedeutung
2. Historische Entwicklung
II. Kommentierung
Anmerkungen
Kapitel 5 Dienstleistungsverkehr
Vorbemerkung zu §§ 49 ff
Anmerkungen
§ 49 Genehmigungserfordernisse für technische Unterstützung im Zusammenhang mit chemischen oder biologischen Waffen oder Kernwaffen
Kommentierung
I. Übersicht
II. Historische Entwicklung
III. Verhältnis zu anderen Vorschriften
a) Begriff
b) Bezugszusammenhang
2. Drittland
3. Deutscher oder Inländer
a) Deutscher
b) Inländer
4. Konstitutive Unterrichtung durch das BAFA
II. Unterrichtungspflicht des Unterstützung Leistenden, Abs 2
1. Pflicht zur Unterrichtung des BAFA
2. Entscheidung über Genehmigungspflicht
III. Ausnahmen von der Genehmigungspflicht, Abs 3
1. Länderbegrenzung
2. Allgemein zugängliche Informationen und Grundlagenforschung
3. Mündliche Unterstützung
IV. Genehmigungsverfahren
V. Zuwiderhandlungen
Anmerkungen
§ 50 Genehmigungserfordernisse für technische Unterstützung im Zusammenhang mit einer militärischen Endverwendung
Kommentierung
I. Übersicht
II. Historische Entwicklung
III. Verhältnis zu anderen Vorschriften
I. Genehmigungspflicht, Abs 1
1. Technische Unterstützung
2. Länderbegrenzung
3. Erbringung im Drittland
4. Deutscher oder Inländer
5. Unterrichtung durch das BAFA
II. Unterrichtungspflicht des Unterstützung Leistenden, Abs 2
III. Ausnahmen von der Genehmigungspflicht, Abs 3
IV. Genehmigungsverfahren
V. Zuwiderhandlungen
Anmerkungen
§ 51 Genehmigungserfordernisse für technische Unterstützung im Inland
Kommentierung
I. Übersicht
II. Historische Entwicklung
III. Verhältnis zu anderen Vorschriften
I. Genehmigungspflichten nach Abs 1 und Abs 2
1. Technische Unterstützung
2. Verwendungszusammenhang
a) Massenvernichtungswaffen (Abs 1)
b) konventionelle Waffen (Abs 2)
3. Erbringung im Inland
4. Erbringung durch Inländer
5. Unterrichtung durch das BAFA
II. Unterrichtungspflicht des BAFA durch den Unterstützung Leistenden, Abs 3
III. Ausnahmen von der Genehmigungspflicht, Abs 4
IV. Genehmigungsverfahren
V. Zuwiderhandlungen
Anmerkungen
§ 52 Genehmigungserfordernisse für technische Unterstützung im Zusammenhang mit der Errichtung oder dem Betrieb kerntechnischer Anlagen
Kommentierung
I. Übersicht
II. Historische Entwicklung
III. Verhältnis zu anderen Vorschriften
I. Genehmigungspflichten nach Abs 1
1. Technische Unterstützung
2. Verwendungszusammenhang
3. Erbringung durch Deutsche oder Inländer
4. Unterrichtung durch das BAFA
II. Unterrichtungspflicht des BAFA durch den Unterstützung Leistenden, Abs 2
III. Ausnahmen von der Genehmigungspflicht, Abs 3
1. Allgemein zugängliche Informationen und Grundlagenforschung
2. Keine sensitive Technologie
IV. Genehmigungsverfahren, Abs 4
V. Zuwiderhandlungen
Anmerkungen
§ 52a Genehmigungserfordernisse für technische Unterstützung im Zusammenhang mit bestimmten in Anhang I der Verordnung (EG) Nr. 428/2009 gelisteten Gütern der Kommunikationsüberwachung
§ 52b Genehmigungserfordernisse für technische Unterstützung im Zusammenhang mit bestimmten in Teil I Abschnitt B der Ausfuhrliste gelisteten Gütern der Kommunikationsüberwachung
Kommentierung
I. Inhalt und Bedeutung
II. Historische Entwicklung
1. Technische Unterstützung
2. Örtlicher Anwendungsbereich
3. Persönlicher Anwendungsbereich
4. Unterrichtung durch das BAFA
5. Erfasste Güter
6. Technische Unterstützung gegenüber Ausländern
II. Unterrichtungspflicht des Unterstützungleistenden (§§ 52a Abs 2, 52b Abs 2)
III. Ausnahmen von der Genehmigungspflicht (§ 52a Abs 3, 52b Abs 3)
IV. Zuwiderhandlungen
Anmerkungen
§ 53 Befreiungen von der Genehmigungspflicht
Kommentierung
1. Inhalt und Bedeutung
2. Historische Entwicklung
1. Technische Unterstützung durch Behörden und Dienststellen der Bundesrepublik Deutschland (Nr 1)
2. Technische Unterstützung für Bundeswehr (Nr 2)
3. Technische Unterstützung für MTCR-Technologie
4. Minimum-Technologie (Nr 4)
Anmerkungen
Kapitel 6 Beschränkungen des Kapitalverkehrs
Abschnitt 1 Beschränkungen nach § 4 Absatz 2 des Außenwirtschaftsgesetzes zur Erfüllung des Abkommens über deutsche Auslandsschulden
§ 54 Bewirkung von Zahlungen und sonstigen Leistungen
Kommentierung
I. Inhalt und Bedeutung
II. Historische Entwicklung
III. Tatbestand
IV. Rechtsfolge und Sanktion
Anmerkungen
Abschnitt 2 Prüfung von Unternehmenserwerben
Unterabschnitt 1 Sektorübergreifende Prüfung von Unternehmenserwerben
§ 55 Anwendungsbereich der sektorübergreifenden Prüfung
Kommentierung
1. Regelungszweck
2. Geänderter Rechtsrahmen seit 2017
a) 9. AWV-Novelle
b) 12. AWV-Novelle
3. VO (EU) 2019/452, sog EU Screening-VO
a) Entstehungsgeschichte
b) Anwendungsvorrang und Umsetzungserfordernisse
c) Kooperationsmechanismus und Ausweitung des Prüfumfangs auf andere Mitgliedstaaten und „Projekte von Unionsinteresse“
d) Prüfmaßstab: „voraussichtliche Beeinträchtigung“
e) Die zielunternehmensbezogenen Faktoren nach Art 4 Abs 1
f) Die investorenbezogenen Faktoren nach Art 4 Abs 2
g) Die Verfahrensgrundsätze des Art 3
4. Außenwirtschaftsrechtsnovellen 2020
a) Das AWG und der neue EU-weite Kooperationsmechanismus
b) Neuer Prüfmaßstab und mögliche neue Fallgruppen
c) Neue strafbewehrte Vollzugsbeschränkungen – §§ 15, 18 AWG
d) Zuständigkeiten, neue Handlungsbefugnisse des BMWi
e) Sektorspezifische Prüfung und SatDSiG
f) Neue gesetzliche Fristenvorschrift, § 14a AWG-E
6. 15. AWV-Novelle
a) Neue Fallgruppen – Fokus Gesundheitssektor
b) Asset Deal und investorenbezogene Faktoren
c) Konkretisierungen bei der Meldepflicht
7. Praktische Relevanz der nationalen Investitionsprüfung
a) Außenwirtschaftsgesetz
b) Europarecht
c) WTO-Recht und Investitionsschutzabkommen
9. Verhältnis zu anderen Regimen der Investitionsprüfung
10. Andere nationale Regime der Investitionsprüfung
II. Inhalt und Bedeutung
III. Absatz 1: Prüfungsbefugnis
1. Erwerbsgegenstand: inländisches Unternehmen
2. Besonders sicherheitsrelevante Unternehmen, Absatz 1 Satz 2
3. Unionsfremder Erwerber
4. Erwerbsgeschäft
a) Unternehmenserwerb oder Beteiligungserwerb
b) Schuldrechtlicher Vertrag
5. Gefährdung der öffentlichen Ordnung oder Sicherheit der Bundesrepublik Deutschland
a) Bisheriger Maßstab: Die Rechtsprechung des EuGH
b) Künftiger Maßstab: die EU Screening-VO
c) Auslegungsleitlinien der Kommission v 26.3.2020
6. Kenntniserlangung
7. Entschließungsermessen
IV. Absatz 1 Sätze 2 und 3: Fallgruppen und Bedeutung für die Sachprüfung
1. Die Fallgruppen – keine Haupttätigkeit erforderlich
a) Nr 1: Betreiber Kritischer Infrastrukturen
b) Nr 2 und Satz 3: Hersteller von branchenspezifischer Software für Kritische Infrastrukturen
c) Nr 3: Telekommunikationsüberwachung
d) Nr 4: Cloud Computing
e) Nr 5: Telematikinfrastruktur
f) Nr 6: Medienunternehmen
3. Die neuen Fallgruppen der 15. AWV-Novelle
a) Nr 7: Dienstleister für Kommunikationsinfrastrukturen
b) Nr 8: Persönliche Schutzausrüstung
c) Nr 9: Arzneimittel und Impfstoffe
d) Nr 10: Medizinprodukte zur Behandlung hochansteckender Krankheiten
e) Nr 11: In-vitro-Diagnostika
4. Mögliche neue Fallgruppen der (voraussichtlichen) 16. AWV-Novelle
5. Folgen für die Sachprüfung
6. Die Fallgruppen im Lichte der EuGH-Rechtsprechung und der EU Screening-VO
a) Strenger Maßstab der bisherigen EuGH-Rechtsprechung
b) EU Screening-VO als neuer sekundärrechtlicher Rahmen für den nationalen Prüfmaßstab
V. Absatz 1a neu: der Asset Deal
VI. Absatz 1b neu: die investorenbezogenen Faktoren
1. Abs 1b S 1 Nr 1 iVm S 2: Kontrolle bzw Finanzierung des Investors durch einen Drittstaat
2. Abs 1b S 1 Nr 2: Investor ist einschlägig bekannt
3. Abs 1b S 1 Nr 3: Kriminelle Aktivitäten des Investors oder der für ihn handelnden Personen
1. Satz 1: Umgehungsgeschäfte mit unionsansässigen Erwerbern
2. Satz 3: Zweigniederlassungen und Betriebsstätten unionsfremder Erwerber
a) Satz 4: Privilegierung von Erwerbern aus den EFTA-Staaten
b) Satz 5: Präsenz des Erwerbers in einem EFTA-Staat und Umgehungsverbot
VIII. Absatz 3: Fristenregelung – Beginn der Phase I
1. Allgemeines
a) Schuldrechtlicher Vertrag über den Erwerb
b) Öffentliche Angebote nach dem WpÜG
3. Mitteilung gegenüber unmittelbarem Erwerber und Zielunternehmen vor Fristablauf
a) Adressat: Unmittelbarer Erwerber und Zielunternehmen
b) Beteiligung anderer Behörden
c) Rechtsschutz
4. Auflösend bedingtes schuldrechtliches Erwerbsgeschäft
5. Vollzugsbeschränkungen für meldepflichtige Erwerbsfälle – § 15 Abs 3 und 4 AWG-E (1. AWG-Novelle)
a) § 15 Abs 3 AWG-E – schwebende Unwirksamkeit von Vollzugshandlungen
b) § 15 Abs 4 AWG-E – strafbewehrte Handlungsverbote
1. Grundsätzliches
2. Der Meldepflichtige – Sätze 3 und 4
3. Zeitpunkt und Inhalt der Meldung – Sätze 2 und 3
4. Rechtliche Auswirkungen der Meldepflicht
Anmerkungen
§ 56 Stimmrechtsanteile
Kommentierung
I. Inhalt und Bedeutung
II. Abs 1 Nr 1 und 2: Maßgebliche Schwellenwerte
1. Die 25 %-Schwelle (§ 56 Abs 1 Nr 2)
a) Grundsätzliches, Begründung des Verordnungsgebers
b) Unveränderter sachlicher Prüfmaßstab
c) Anwendungsbereich des neuen Schwellenwerts
d) Vereinbarkeit der 10 %-Schwelle mit den Grundfreiheiten
3. Der Begriff der „Stimmrechte“
III. Der sog Hinzuerwerb
IV. Abs 2: Zurechnung von Stimmrechten
1. Nr 1: Zurechnung weiterer Beteiligungen
2. Nr 2: Stimmrechtsausübungsvereinbarungen
V. Abs 3: Sonderregelung für mittelbare Beteiligungen
Anmerkungen
§ 57 Unterlagen über den Erwerb
Kommentierung
I. Inhalt und Bedeutung
II. Pflicht zur Vorlage von Unterlagen
1. Kreis der Informationspflichtigen, Sätze 1 und 3
2. Art und Umfang der Unterlagen, Satz 2
1. Fristsetzung
2. Fristlauf nur bei Vollständigkeit der Unterlagen
Anmerkungen
§ 58 Unbedenklichkeitsbescheinigung
Kommentierung
I. Inhalt und Bedeutung
II. Abs 1 S 1: Rechtsanspruch des Erwerbers auf Erteilung der Unbedenklichkeitsbescheinigung
1. Form und Frist
2. Inhalt des Antrags
IV. Die Unbedenklichkeitsbescheinigung
1. Inhalt
2. Fiktion der Erteilung nach Fristablauf, § 58 Abs 2
3. Zustellungsanforderungen, § 58 Abs 2 S 2
4. Widerruf und Rücknahme von Unbedenklichkeitsbescheinigungen
5. Aufnahme der Unbedenklichkeitsbescheinigung in den Erwerbsvertrag
V. Rechtsweg
VI. Übergang in das Prüfverfahren nach § 55 (Phase II) während der Zweimonatsfrist
VII. Alternativ: Freiwillige Vorlage der Unterlagen nach § 57
Anmerkungen
§ 59 Untersagung oder Anordnungen
Kommentierung
I. Inhalt und Bedeutung
II. Abs 1: Untersagung oder Beschränkung des Erwerbs durch Anordnungen
a) Adressat
b) Gefährdung der öffentlichen Ordnung oder Sicherheit
c) Einhaltung der Vier-Monats-Frist
d) Absatz 1 Satz 2: Kabinettsbeschluss für belastende Verfügungen
e) Anhörung
f) Kenntnis des BMWi ohne Meldung
a) Grenzen des Ermessensspielraums des BMWi, insb Beachtung des Verhältnismäßigkeitgrundsatzes
b) Öffentlich-rechtliche Verträge als Alternative zur Anordnung
c) Inhalt und Rechtsfolgen einer Untersagungsverfügung
d) Inhalt von Anordnungen gegenüber dem Erwerber
3. Rechtsschutz
III. Abs 2: Fristhemmung durch Vertragsverhandlungen
1. Die „am Erwerb Beteiligten“
2. Zeitpunkt des Beginns der Fristhemmung
1. Abs 3: Durchsetzung von Untersagungen
2. Anordnungen: Rechtsfolgen des Zuwiderhandelns, Zwangsmaßnahmen
V. Umsetzung der Rechtsfolgen einer Untersagung in der Transaktion
Anmerkungen
Unterabschnitt 2 Sektorspezifische Prüfung von Unternehmenserwerben
§ 60 Anwendungsbereich der sektorspezifischen Prüfung
Kommentierung
1. Regelungszweck
2. Gesetzliche Grundlagen und Entwicklung der Rechtslage
3. Europarechtlicher Rahmen – Art 346 AEUV
4. Aufbau des Melde- und Prüfverfahrens
II. Inhalt der Norm
III. Abs 1 S 1: Voraussetzungen der Prüfungsbefugnis des BMWi
1. Erwerber: Ausländer
2. Erwerbsgegenstand: inländisches Unternehmen
3. Zugehörigkeit zu einer Fallgruppe
a) Keine Haupttätigkeit erforderlich, maßgeblicher Zeitpunkt
b) Nr 1: Herstellung oder Entwicklung von Kriegswaffen
c) Nr 2: Herstellung oder Entwicklung von Motoren oder Getriebe für Panzer
d) Nr 3: Herstellung von BSI-zugelassener Kryptotechnologie
e) Nr 4: Rüstungsgüter der Fähigkeitsdomänen Aufklärung und Unterstützung
f) Nr 5: Ausrüstung für die Herstellung von Gütern iSv Nr 4
4. Erwerbsgeschäft: Beteiligungs- oder Unternehmenserwerb
5. Schutzgut: wesentliche Sicherheitsinteressen der Bundesrepublik Deutschland
6. Entschließungsermessen
IV. Absatz 1 Sätze 2 und 3: Umgehungsgeschäfte
V. Absatz 1a neu: der Asset Deal
VI. Absatz 1b neu: die investorenbezogenen Faktoren
1. Abs 1b S 1 Nr 1 iVm S 2: Kontrolle bzw Finanzierung des Investors durch einen Drittstaat
2. Abs 1b S 1 Nr 2: Investor ist einschlägig bekannt
3. Abs 1b S 1 Nr 3: Kriminelle Aktivitäten des Investors oder der für ihn handelnden Personen
VII. Absatz 2: Sonderregelung für Zweigniederlassungen
VIII. Absatz 3: Meldepflicht
1. Satz 1 und 2: Zeitpunkt, Form und Umfang der Meldepflicht
2. Satz 3: Meldepflichtiger
3. Rechtsfolgen
4. Durchsetzung der Meldepflicht
1. § 15 Abs 3 AWG – schwebende Unwirksamkeit von Vollzugshandlungen
a) Die neuen Handlungsverbote
b) Zuwiderhandlung, Rechtsfolgen
Anmerkungen
§ 60a Stimmrechtsanteile
Kommentierung
I. Inhalt und Bedeutung
II. Der neue Schwellenwert von 10 %
Anmerkungen
§ 61 Freigabe eines Erwerbs nach § 60
Kommentierung
I. Inhalt und Bedeutung
II. Satz 1: Freigabe durch das BMWi
III. Satz 2: Freigabe mit Fristablauf
IV. Satz 3: Einleitung des Prüfverfahrens (Phase II)
1. Entschließungsermessen
2. Eröffnung von Phase II als belastender Verwaltungsakt, Rechtsschutz
3. Satz 3 iVm § 57: Anforderung von Unterlagen
Anmerkungen
§ 62 Untersagung oder Anordnungen
Kommentierung
I. Abs 1: Inhalt und Bedeutung
1. Adressat
2. Gefährdung wesentlicher Sicherheitsinteressen
3. Einhaltung der Dreimonatsfrist (künftig gilt § 14a AWG-E)
4. Kenntnis des BMWi ohne Meldung
5. Zuständige Ministerien (Künftig gilt § 14a AWG-E)
6. Anhörung
III. Abs 2: Fristhemmung bei Vertragsverhandlungen
1. Begriff der Erwerbsbeteiligten
2. Zeitpunkt des Eintritts der Fristhemmung
1. Pflichtgemäßes Auswahlermessen des BMWi
2. Öffentlich-rechtliche Verträge als Alternative zur Anordnung
3. Inhalt und Rechtsfolgen einer Untersagungsverfügung
4. Inhalt und Rechtsfolgen von Anordnungen; Zuwiderhandeln
V. Rechtsschutz
Anmerkungen
Kapitel 7 Meldevorschriften im Kapital- und Zahlungsverkehr
Abschnitt 1 Begriffsbestimmungen
Vorbemerkung zu §§ 63 ff
A. Zweck
Anmerkungen
B. Gegenstand und Ausgestaltung der Meldepflicht
I. Systematik und Hintergrund der Meldepflichten gem §§ 64 ff
II. Kapitalverkehr §§ 64–66
III. Zahlungsverkehr §§ 67–70
Anmerkungen
I. Ermächtigungsgrundlage
Anmerkungen
1. Zitiergebot Art 80 Abs 1 S 3 GG
Anmerkungen
2. Grundrechte
Anmerkungen
III. Europarechtlicher Hintergrund
Anmerkungen
§ 63 Begriffsbestimmungen
Kommentierung
I. Einführung
II. Nr 1: Inland
1. Institutionelle Einheit
a) Entscheidungsfreiheit
b) Rechnungsführung
c) Einheitliches Verhalten
d) Fehlen einer Voraussetzung
2. Zuordnung zu In- und Ausland
Anmerkungen
Abschnitt 2 Meldevorschriften im Kapitalverkehr
§ 64 Meldung von Vermögen von Inländern im Ausland
Kommentierung
A. Einführung
B. Adressaten der Meldepflicht
I. Unmittelbare Beteiligung (Abs 1 Nr 1)
1. Unternehmensbegriff
2. Beteiligungsverhältnisse
3. Zurechnung
II. Mittelbare Beteiligung (Abs 1 Nr 2)
III. Zweigniederlassung und auf Dauer angelegte Betriebsstätten (Abs 1 Nr 3)
IV. Ausnahmen
D. Inhalt der Pflicht
E. Frist
F. Sanktionen bei Verstoß
Anmerkungen
§ 65 Meldung von Vermögen von Ausländern im Inland
Kommentierung
A. Einführung
B. Adressaten der Meldepflicht
C. Meldepflichtige Tatbestände
I. Grundsatz
II. Generelle Regelung der wirtschaftlichen Verbundenheit (Abs 2 S 1)
1. Gesellschaftsrechtliche Verbundenheit (Abs 2 S 3 Nr 1, 2)
2. Familiäre oder verwandtschaftliche Verbundenheit (Abs 2 S 3 Nr 3)
3. Aktienrechtliche gemeinsame Interessenverfolgung (Abs 2 S 3 Nr 4)
I. Ausnahmen nach (Abs 4 Nr 1–Nr 3)
II. Ausnahme nach (Abs 4 Nr 4)
F. Inhalt der Pflicht
G. Frist
H. Sanktionen bei Verstößen
Anmerkungen
§ 66 Meldung von Forderungen und Verbindlichkeiten
Kommentierung
I. Allgemeines
II. Adressaten der Meldepflicht
III. Voraussetzungen der Meldepflicht
IV. Inhalt der Pflicht
V. Frist
VI. Sanktionen
Anmerkungen
Abschnitt 3 Meldung von Zahlungen
§ 67 Meldung von Zahlungen
Kommentierung
I. Einführung
II. Adressaten der Meldepflicht
1. Allgemeine Meldepflicht
a) Allgemeines Verständnis
b) Zahlung im Wege der Aufrechnung und Verrechnung (Abs 3 S 1)
c) Zahlung durch Einbringung von Sachen und Rechten (Abs 3 S 2)
a) Bagatell- und Freigrenze (Abs 2 Nr 1)
b) Warenverkehr (Abs 2 Nr 2)
c) Kurzfristige Kredite und Einlagen (Abs 2 Nr 3)
IV. Inhalt der Meldepflicht
V. Frist
VI. Sanktionen
Anmerkungen
§ 68 Meldung von Zahlungen im Transithandel
Kommentierung
I. Einführung
II. Adressaten der Meldepflicht
III. Meldepflicht
1. Transithandel
2. Zusätzliche Meldepflichten
3. Stornierung beim Transithandel
4. Sonderfälle
V. Frist
VI. Sanktionen
Anmerkungen
§ 69 Meldung von Zahlungen der Seeschifffahrtsunternehmen
Kommentierung
I. Einführung
II. Adressaten der Meldepflicht
1. Modifikation des § 67
2. Anwendbarkeit bei Seeschifffahrtsunternehmen
3. Beschränkung auf Zahlungen im Zusammenhang mit dem Betrieb der Seeschifffahrt
IV. Inhalt der Meldepflicht
V. Frist
VI. Sanktionen
Anmerkungen
§ 70 Meldungen der Geldinstitute
Kommentierung
I. Einführung
II. Adressaten der Meldepflicht
1. Systematisierung der Pflichten
a) Abs 1 Nr 1: Wertpapiere und Finanzderivate
b) Abs 1 Nr 2: Wertpapierzinsen und Dividenden bei inländischen Papieren
c) Abs 1 Nr 3: Zinsen und zinsähnliche Erträge und Aufwendungen
d) Abs 1 Nr 4: Kartenumsätze, Sortenan- und verkauf sowie Umsätze aus Fremdwährungsreiseschecks im Zusammenhang mit dem Reiseverkehr
3. Entfall der Meldepflicht (Abs 3)
IV. Frist
V. Sanktionen
Anmerkungen
Abschnitt 4 Meldefristen, Meldestellen und Ausnahmen von der Meldepflicht
§ 71 Meldefristen
Kommentierung
I. Einführung
II. Übersicht
Anmerkungen
§ 72 Meldestelle und Einreichungsweg
Kommentierung
Anmerkungen
§ 73 Ausnahmen
Kommentierung
I. Einführung
II. Hintergrund der Vorschrift
III. Inhalt
1. Besondere Gründe
2. Zweckbeeinträchtigung
3. Ermessen
Anmerkungen
Kapitel 8 Beschränkungen gegen bestimmte Länder und Personen
Abschnitt 1 Ausfuhr-, Handels- und Vermittlungsverbote
Vorbemerkung zu §§ 74 ff
I. Gesetzesgeschichte
Anmerkungen
1. Der Begriff des Waffenembargos
Anmerkungen
2. Grundlagen und Entstehung von Waffenembargos
Anmerkungen
1. Räumlicher und personeller Geltungsbereich
Anmerkungen
2. Sachlicher Geltungsbereich – Ausfuhrliste
Anmerkungen
IV. Abgrenzung
Anmerkungen
V. Zivilrechtliche Folgen
Anmerkungen
VI. Strafvorschriften
Anmerkungen
VII. Compliance
Anmerkungen
§ 74 Ausfuhrverbote von in Teil I Abschnitt A der Ausfuhrliste erfassten Gütern
Kommentierung
I. Gesetzesgeschichte
II. Normzweck
III. Anwendungsbereich
IV. Verkaufs-, Ausfuhr- und Durchfuhrverbote gemäß § 74 Abs 1
V. Personenbezogene Verbote gemäß § 74 Abs 2
Anmerkungen
§ 75 Verbote von Handels- und Vermittlungsgeschäften in Bezug auf in Teil I Abschnitt A der Ausfuhrliste erfasste Güter
Kommentierung
I. Gesetzesgeschichte
II. Normzweck
III. Verbot von Handlungs- und Vermittlungsgeschäften gemäß § 75 Abs 1
IV. Erweiterung des Verbots gemäß § 75 Abs 2
Anmerkungen
§ 76 Ausnahmen von § 74 Absatz 1 und § 75
Kommentierung
I. Gesetzesgeschichte
II. Normzweck
III. Ausnahmen und Rechtsfolgen
Anmerkungen
§ 76a Ausnahmen von § 74 Absatz 1 und § 75 in Einzelfällen
Kommentierung
I. Gesetzesgeschichte
II. Normzweck
III. Ausnahmen nach § 76a Nr 1
IV. Ausnahmen nach § 76a Nr 2
Anmerkungen
Abschnitt 2 Einfuhr- und Verbringungsverbote
§ 77 Einfuhrverbote von in Teil I Abschnitt A der Ausfuhrliste erfassten Gütern aus bestimmten Ländern
Kommentierung
I. Gesetzesgeschichte
II. Normzweck
III. Verbot der Einfuhr und des Erwerbs gemäß § 77 Abs 1
IV. Verbot der Beförderung gemäß § 77 Abs 2
V. Ausnahmen für bestimmte Wiedereinfuhren gemäß § 77 Abs 3
VI. Ausnahmen in Bezug auf Russland gemäß § 77 Abs 4
Anmerkungen
Abschnitt 3 Besondere Genehmigungserfordernisse
§ 78 Genehmigungserfordernisse für die Ausfuhr bestimmter Ausrüstung
Kommentierung
I. Gesetzesgeschichte
II. Normzweck
III. Genehmigungspflicht für die Ausfuhr von Ausrüstung zur Herstellung von Banknoten nach Nordkorea
Anmerkungen
Abschnitt 4 Auslandstaten Deutscher
§ 79 Beschränkungen nach § 5 Absatz 5 des Außenwirtschaftsgesetzes
Kommentierung
I. Allgemeines
II. Kommentierung
Anmerkungen
Kapitel 9 Straftaten und Ordnungswidrigkeiten
Abschnitt 1 Straftaten
§ 80 Straftaten
Kommentierung
1. Überblick
2. Historische Entwicklung
a) Verstoß gegen Ausfuhrverbote, Nr 1
b) Verstoß gegen verbotene Handels- und Vermittlungsgeschäfte, Nr 2
c) Verstoß gegen Einfuhrverbote, Nr 3
d) Ausnahmen, § 76
e) Auslandstaten
2. Subjektiver Tatbestand
3. Strafdrohung
Anmerkungen
Abschnitt 2 Ordnungswidrigkeiten
§ 81 Ordnungswidrigkeiten – Verstöße gegen Bestimmungen der Außenwirtschaftsverordnung
§ 81Ordnungswidrigkeiten – Verstöße gegen Bestimmungen der Außenwirtschaftsverordnung
Kommentierung
A. Übersicht
1. Abgabe einer Boykotterklärung (Abs 1 Nr 1)
2. Unerlaubte Ausfuhr (Abs 1 Nr 2)
3. Unerlaubte Verbringung von Gütern nach Teil I Abschnitt B der Ausfuhrliste (Abs 1 Nr 3)
4. Verbringung nicht gelisteter Güter (Abs 1 Nr 4)
5. Verstoß gegen Verwendungsbeschränkung (Abs 1 Nr 5)
6. Verstoß gegen vollziehbare Anordnung (Abs 1 Nr 6)
7. Erbringung technischer Unterstützung ohne Genehmigung (Abs 1 Nr 7)
8. Technische Unterstützung unter Missachtung des Entscheidungsvorbehalts (Abs 1 Nr 8)
9. Leistung zur Erfüllung des Abkommens über deutsche Auslandsschulden (Abs 1 Nr 9)
1. Rückgabe von Urkunden (Abs 2 Nr 1)
2. Aufbewahrung von Urkunden (Abs 2 Nr 2)
3. Gestellungsverstoß (Abs 2 Nr 3)
4. Einreichung von Ladungsverzeichnissen (Abs 2 Nr 4)
5. Erklärung bei unbeladenen Schiffen (Abs 2 Nr 5)
6. Verstoß gegen Prüfungsrechte (Abs 2 Nr 6)
7. Verstöße bei Zollanmeldung (Abs 2 Nr 7)
8. Ausfuhranmeldung im einstufigen Ausfuhrverfahren (Abs 2 Nr 8)
9. Empfängerinformation (Abs 2 Nr 9)
10. Führen von Aufzeichnungen (Abs 2 Nr 10)
11. Vorhandensein der Ausfuhrgenehmigung (Abs 2 Nr 11)
12. Übermittlung der Ausfuhrgenehmigung (Abs 2 Nr 12)
13. Vorlage von Ausfuhrgenehmigungen (Abs 2 Nr 13)
14. Mitteilung bei Verwendungsbeschränkung (Abs 2 Nr 14)
15. Meldeverstoß (Abs 2 Nr 15)
16. Zuwiderhandlungen bei Weiterlieferungen (Abs 2 Nr 16)
17. Vorhandensein von Einfuhrdokumenten (Abs 2 Nr 17)
18. Dokumentenvorlage bei Einfuhrabfertigung (Abs 2 Nr 18)
19. Meldeverstoß (Abs 2 Nr 19)
20. Anzeigeverstoß im Transithandel (Abs 2 Nr 20)
III. Subjektiver Tatbestand
IV. Bußgelddrohungen
V. Konkurrenzen
Anmerkungen
§ 82 Ordnungswidrigkeiten – Verstöße gegen Rechtsakte der Europäischen Union
Kommentierung
I. Überblick
II. Historische Entwicklung
1. Zuwiderhandlung gegen Embargoregelungen (Abs 1)
2. Beteiligung an ausländischen Embargos (Abs 2)
3. Verstoß gegen Kimberly-Prozess (Abs 3)
4. Verstoß gegen Dual-Use-VO (Abs 4)
a) Zuwiderhandlung gegen vollziehbare Anordnung (Abs 4 Nr 1)
b) Verbotene Verbringung (Abs 4 Nr 2)
5. Verstöße gegen Syrien-Embargo (Abs 5)
6. Verstoß gegen Iran-Embargo (Abs 6)
7. Verstoß gegen Krim-Embargo (Abs 7)
8. Verstoß gegen Russland-Embargo (Abs 8)
9. Verstoß gegen spezifische Einfuhrregelungen (Abs 9)
10. Zuwiderhandlungen gegen den Unionszollkodex-IA (Abs 10)
a) Bereithalten von Unterlagen (Abs 10 Nr 1)
b) Zuwiderhandlung gegen vollziehbare Auflage (Abs 10 Nr 2)
c) Gestellungsverstöße (Abs 10 Nr 3)
d) Zuwiderhandlungen bei unterbliebener Ausfuhr oder Wiederausfuhr (Abs 10 Nr 4)
e) Entfernen von Waren (Abs 10 Nr 5)
f) Zuwiderhandlung bei geändertem Beförderungsvertrag (Abs 10 Nr 6)
11. Verstoß gegen Nordkorea-Embargo (Abs 11)
II. Subjektiver Tatbestand
III. Bußgeldrahmen
Anmerkungen
Kapitel 10 Inkrafttreten
§ 83 Inkrafttreten, Außerkrafttreten
Kommentierung
Anmerkungen
Kapitel III Verordnung (EG) Nr. 428/2009 des Rates über eine Gemeinschaftsregelung für die Kontrolle der Ausfuhr, der Verbringung, der Vermittlung und der Durchfuhr von Gütern mit doppeltem Verwendungszweck
Anmerkungen
KAPITEL I GEGENSTAND UND BEGRIFFSBESTIMMUNGEN
Artikel 1
Kommentierung
I. Einleitung
II. Inhalt und Bedeutung
1. Nationales Außenwirtschaftsrecht
2. Zollrecht
3. Europäische Grundrechte
4. Ausfuhrfreiheit
Anmerkungen
Artikel 2
Kommentierung
I. Inhalt und Bedeutung
1. Güter mit doppeltem Verwendungszweck (Nr 1)
a) Güter einschließlich Datenverarbeitungsprogramme und Technologie
b) Doppelter Verwendungszweck
a) Allgemeines
b) Ausfuhrverfahren gemäß Art 161 ZK aF
c) Wiederausfuhr gemäß Art 182 ZK aF
d) „Ausfuhr“ von Software/Technologie
a) Allgemeines
b) Einzelmerkmale
c) Ausführerbegriff im Sinne der Nr 3 i)
d) Ausführerbegriff iSd Nr 3 ii)
e) Ausführerbegriff iSd Nr 3 S 2
4. Ausfuhranmeldung (Nr 4)
a) Allgemeines
b) Erster Sachverhalt (erster Spiegelstrich) der Nr 5
c) Zweiter Sachverhalt (zweiter Spiegelstrich) der Nr 5
d) Ausnahmeregelung der Nr 5
6. Vermittler (Nr 6)
7. Durchfuhr (Nr 7)
8. Einzelausfuhrgenehmigung (Nr 8)
9. Allgemeine Ausfuhrgenehmigung der Union (Nr 9)
10. Globalausfuhrgenehmigung (Nr 10)
11. Nationale allgemeine Ausfuhrgenehmigung“
12. Zollgebiet der Europäischen Union (Nr 12)
13. Nichtgemeinschaftliche Güter mit doppeltem Verwendungszweck (Nr 13)
Anmerkungen
KAPITEL II ANWENDUNGSBEREICH
Artikel 3
Kommentierung
I. Norminhalt und Regelungszusammenhang
II. Genehmigungspflicht für die Ausfuhr von Anh I-Gütern gem Abs 1
III. Mitgliedstaatliche Erweiterungen der Genehmigungspflicht auf nicht gelistete Dual-Use-Güter gem Abs 2
Anmerkungen
Artikel 4
Kommentierung
I. Norminhalt und Regelungszusammenhang
II. Genehmigungspflicht bezüglich Ausfuhr nicht gelisteter Güter gem Abs 1: Verwendung für ABC-Waffensysteme
III. Genehmigungspflicht infolge Waffenembargos gem Abs 2
IV. Genehmigungspflicht der Ausfuhr von Ersatzteilen für rechtswidrig ausgeführte Güter mit potenziell militärischem Verwendungszweck gem Abs 3
V. Mitteilungspflicht des Ausführers gem Abs 4 bei Kenntnis der zumindest teilweisen Verwendung iSd Abs 1–3
VI. Ermächtigung zur weitergehenden Einführung einer nationalen Genehmigungspflicht gem Abs 5
VII. Notifikationspflicht an Kommission und Mitgliedstaaten bei Genehmigungspflichten für nicht-gelistete Güter gem Abs 6
VIII. Vorgaben an die Behörde im Falle einer Genehmigungsverweigerung (Abs 7)
IX. Ermächtigung zu nationalen Ausfuhrbeschränkungen gem Ausfuhrregelung-Verordnung (Abs 8)
Anmerkungen
Artikel 5
Kommentierung
I. Norminhalt und Regelungszusammenhang
II. Genehmigungspflicht von Vermittlungstätigkeiten (Abs 1)
III. Ermächtigung zur mitgliedstaatlichen Normierung zusätzlicher Genehmigungspflichten gem Abs 2 und Abs 3
IV. Notifikationspflicht gem Abs 4
Anmerkungen
Artikel 6
Kommentierung
I. Norminhalt und Regelungszusammenhang
II. Ermächtigung zur mitgliedstaatlichen Statuierung von Durchfuhrverboten gelisteter Güter gem Abs 1
III. Ermächtigung der Mitgliedstaaten zur vorrangigen Normierung von Genehmigungsvorbehalten gem Art 6 Abs 2
IV. Erweiterung der Verbotsmaßnahmen iSd Abs 1 gem Art 6 Abs 3
V. Pflicht zur Verständigung und Veröffentlichung im Amtsblatt qua Normverweis gem Abs 4
Anmerkungen
Artikel 7
Kommentierung
I. Norminhalt und Regelungszusammenhang
II. Nicht-Anwendbarkeit der Dual-Use-VO auf Dienstleistungen
Anmerkungen
Artikel 8
Kommentierung
I. Norminhalt und Regelungszusammenhang
II. Ermächtigung für nationale Ausfuhrbeschränkungen (Abs 1)
III. Mitgliedstaatliche Mitteilungspflichten gem Abs 2 und 3, Publikationspflicht gem Abs 4
IV. Abs 4: Veröffentlichung im Amtsblatt der EU
Anmerkungen
KAPITEL III AUSFUHRGENEHMIGUNG UND GENEHMIGUNG VON VERMITTLUNGSTÄTIGKEITEN
Artikel 9
Kommentierung
I. Inhalt und Bedeutung
1. Überblick und Definition
2. Verstöße und Rechtsfolgen
3. Untersagungsbefugnis der Mitgliedstaaten
4. Ermächtigung der Kommission zum Erlass delegierter Rechtsakte
III. Überblick: Arten der nationalen Ausfuhrgenehmigungen, Abs 2-4
1. Einzelgenehmigung
2. Globalgenehmigung
3. Nationale allgemeine Ausfuhrgenehmigungen
1. Zuständigkeit
2. Erforderliche Angaben
3. Endverbleibserklärung
V. Insbesondere: Nationale allgemeine Ausfuhrgenehmigungen
VI. EU-weite Geltung nationaler Ausfuhrgenehmigungen
VII. Beschleunigungsgebot
VIII. Mitteilung und Veröffentlichung der zuständigen Behörden
Anmerkungen
Artikel 10
Kommentierung
I. Inhalt und Bedeutung
II. Zuständige Behörde und EU-weite Gültigkeit, Abs 1 S 1 und 3
III. Erforderliche Angaben, Abs 2
IV. Beschleunigungsgebot, Abs 3
V. Mitteilungspflicht, Abs 4
Anmerkungen
Artikel 11
Kommentierung
I. Inhalt und Bedeutung
1. Voraussetzungen für Anwendbarkeit des Konsultationsverfahrens
2. Ablauf des Konsultationsverfahrens
3. Bindende Einwände
III. Das „Kann-Konsultationsverfahren“ nach Abs 2
IV. Rechtsfolgen einer unterbliebenen Konsultation
V. Rechtsschutzmöglichkeiten des Antragstellers
Anmerkungen
Artikel 12
Kommentierung
I. Inhalt und Bedeutung
II. Berücksichtigung sachdienlicher Erwägungen
1. Mitgliedstaatlicher Spielraum
2. Die Kriterien im Einzelnen
a) Art 12 Abs 1 lit a)
b) Art 12 Abs 1 lit b)
c) Art 12 Abs 1 lit c)
d) Art 12 Abs 1 lit d)
III. Angemessene Mittel und Verfahren zur Einhaltung der Dual-Use-VO
Anmerkungen
Artikel 13
Kommentierung
I. Inhalt und Bedeutung
1. Katalogtatbestände
2. Entscheidung „in Übereinstimmung mit dieser Verordnung“ und nach pflichtgemäßem Ermessen
1. Prüfungspflicht für „im Wesentlichen identische Vorgänge“, Abs 5 S 1
2. Konsultationsverpflichtung, Abs 5 S 2 und 3
IV. Unterrichtungspflicht nach negativer Entscheidung, Abs 1 S 2 und Abs 3
V. Überprüfungsverpflichtung, Abs 2
VI. Datenschutz und Vertraulichkeit
Anmerkungen
Artikel 14
Kommentierung
I. Inhalt
II. Form der Ausstellung von Einzel- und Globalgenehmigungen sowie von Genehmigungen von Vermittlungstätigkeiten, Abs 1
III. Aufteilung von Globalgenehmigungen (Abs 2)
Anmerkungen
KAPITEL IV AKTUALISIERUNG DER LISTE VON GÜTERN MIT DOPPELTEM VERWENDUNGSZWECK
Artikel 15
Kommentierung
I. Inhalt und Bedeutung
1. Voraussetzungen
2. Aktualisierung durch delegierte Rechtsakte der Kommission, Abs 3
III. Aktualisierung von Anhang IV, Abs 2
Anmerkungen
KAPITEL V ZOLLVERFAHREN
Artikel 16
Kommentierung
I. Allgemeines
II. Nachweiserbringung durch den Ausführer (Abs 1)
III. Übersetzung der Belege (Abs 2)
IV. Aussetzung des Ausfuhrverfahrens (Abs 3)
V. Verfahren bei Aussetzung (Abs 4)
Anmerkungen
Artikel 17
Kommentierung
Artikel 18
Kommentierung
KAPITEL VI ZUSAMMENARBEIT DER VERWALTUNGEN
Artikel 19
Kommentierung
I. Allgemeines
1. Pflicht zur Zusammenarbeit (Abs 1)
2. Maßnahmen des Informationsaustauschs (Abs 2)
3. Pflicht zur Amtshilfe (Abs 3)
4. Einrichtung eines Systems zum Austausch von Informationen (Abs 4)
5. Leitlinien und Empfehlungen (Abs 5)
6. Datenschutz (Abs 6)
Anmerkungen
KAPITEL VII KONTROLLMASSNAHMEN
Artikel 20
Kommentierung
I. Allgemeines
1. Regelungen für den Ausführer (Abs 1)
2. Regelungen für den Vermittler (Abs 2)
3. Aufbewahrungs– und Vorlagepflichten (Abs 3)
Anmerkungen
Artikel 21
Kommentierung
I. Allgemeines
1. Einholung von Auskünften (Unterpunkt a)
2. Überprüfung der Ausfuhrkontrollmaßnahmen (Unterpunkt b)
Anmerkungen
KAPITEL VIII SONSTIGE BESTIMMUNGEN
Artikel 22
Kommentierung
I. Inhalt und Bedeutung
II. Bedeutungsgehalt
III. Genehmigungspflicht (Abs 1)
IV. Weitergehende Genehmigungspflichten und Informationspflichten
V. Verfahrensregeln
VI. Keine Kontrollen an Binnengrenzen
VII. Diskriminierungsverbot im Vergleich zu Ausfuhren
VIII. Aufbewahrungspflichten
IX. Kryptotechnische Güter
X. Hinweise in den Geschäftspapieren
Anmerkungen
Artikel 23
Kommentierung
I. Koordinierungsgruppe – Aufgabe (Abs 1)
II. Konsultationsrecht (Abs 2)
III. Entsprechungstabelle (Abs 3)
Anmerkungen
Artikel 23a
Artikel 23b
Artikel 24
Kommentierung
I. Inhalt und Regelungszusammenhang
II. Verpflichtung der Mitgliedstaaten zur Durchführung und Effektuierung der Bestimmungen der Verordnung
III. Sanktionen
IV. Nationale Umsetzung
Anmerkungen
Artikel 25
Kommentierung
Anmerkungen
Artikel 25a
Kommentierung
Anmerkungen
Artikel 26
Kommentierung
I. Allgemeines
II. Einschränkung der Auskunftspflicht
III. Verhältnis zum EAGV
Anmerkungen
Artikel 27
Kommentierung
I. Rechtsüberleitung (Abs 1)
II. Übergangsvorschrift (Abs 2)
III. Entsprechungstabelle (Abs 3)
Anmerkungen
Artikel 28
Kommentierung
I. Inhalt und Bedeutung (Abs 1 und 2)
II. Ergänzungen/Berichtigungen
Anmerkungen
Kapitel IV Sanktionen und Embargos der EU
I. Begriffe
Anmerkungen
II. Historische Entwicklung
Anmerkungen
1. Komplexität des Sanktions- und Embargorechts
a) UN-Sanktionen
b) EU-Sanktionen
c) Nationale Embargomaßnahmen
3. Rechtliche Schranken
a) Völkerrecht
b) WTO-Recht
c) EU- und nationales Recht
a) Ebene der UN
b) Ebene der EU
5. Konsequenzen bei Verstößen
Anmerkungen
I. Einleitung
Anmerkungen
II. Waffenembargos
1. Regelungshintergrund
2. Standardformulierungen
3. Ausnahmen
4. Derzeit bestehende Waffenembargos
Anmerkungen
III. Ein- und Ausfuhrbeschränkungen
1. Regelungshintergrund
a) Beschränkungen für zu internen Repression verwendeten Ausrüstungen
b) Beschränkungen für andere spezifische Ein- und Ausfuhren
3. Bestehende Ein- und Ausfuhrverbote in aktuellen Embargos
Anmerkungen
IV. Dienstleistungsbestimmungen
1. Regelungsgrund
2. Standardformulierungen für Rechtsinstrumente
3. Dienstleistungsbeschränkungen in aktuellen Embargos
Anmerkungen
V. Einreisebeschränkungen
1. Regelungsgrund
2. Standardformulierung Einreisebeschränkungen (Visumsperre und Reiseverbot)
3. Bestehende Einreisebeschränkungen
4. Ausnahmen
Anmerkungen
VI. Finanzsanktionen
a) Regelungstexte
b) Bedeutung und historische Entwicklung
c) Tatbestandsmerkmale
aa) Gelder („funds“)
bb) Wirtschaftliche Ressourcen („economic resources“)
cc) Eigentum oder Besitz („own or belong“)
dd) Halten oder kontrollieren („hold or control“)
ee) Sanktionierte Personen, Organisationen und Einrichtungen („designated persons“)
aa) Gebot des Einfrierens („freezing“)
bb) Nicht unmittelbar oder mittelbar zur Verfügung stellen („made available, directly or indirectly, to or for the benefit of“)
cc) Berichtspflichten
dd) Zivil- und strafrechtliche Folgen, Sorgfaltsmaßstab
e) Ausnahmen und Befreiungen
aa) Kein Einfriergebot für Gelder bei einreiseberechtigten Personen
bb) Grundbedürfnisse, Rechtsverteidigung, Eigentumsschutz
cc) Gutschrift auf eingefrorenen Konten
dd) Rechtswirksame Entscheidungen
ee) Altvertragsschutz und Zahlungen des dritten Weges
ff) Humanitäre Hilfe
a) Regelungstexte
b) Inhalt und historische Entwicklung
aa) Übertragbare Wertpapiere begeben von („transferable securities issued by“)
bb) Geldmarktinstrumente begeben von („money market instruments issued by“)
cc) Darlehen oder Kredite an („loan or credit to“)
dd) Nach dem Stichtag
ee) Laufzeit von mehr als 90/30 Tagen („maturity“)
ff) Gelistete Personen, Organisationen und Einrichtungen
gg) Niederlassungen außerhalb der EU („established outside the Union“)
hh) Im Namen oder auf Anweisung („on behalf or at the direction“)
aa) Verbote des unmittelbaren und mittelbaren Handels
bb) Verbot der Neuvergabe von Darlehen und Krediten („make new loans or credit“)
e) Zivil- und strafrechtliche Folgen
f) Ausnahmen
aa) Bedingter Altvertragsschutz
bb) Handelsfinanzierung
cc) Soforthilfe
a) Regelungstexte
b) Bedeutung und historische Entwicklung
c) Tatbestandsmerkmale
d) Handlungspflichten
e) Rechtsfolgen
f) Ausnahmen
a) Regelungstexte
b) Inhalt und historische Entwicklung
c) Tatbestandsmerkmale und Handlungspflichten
d) Zivil- und strafrechtliche Folgen
e) Ausnahmen
a) Regelungstexte
b) Inhalt und historische Entwicklung
aa) Geldtransfer
bb) Beteiligte Adressaten der Sanktionsverordnung
cc) Beteiligte im Iran
aa) Geldtransfers mit iranischen Finanzinstituten
bb) Geldtransfers mit sonstigen iranischen Personen, Organisationen und Einrichtungen
cc) Pflicht zu besonderer Wachsamkeit
dd) Zivil- und strafrechtliche Rechtsfolgen
e) Ausnahmen
Anmerkungen
1. Regelungsgrund
2. Standardformulierung
3. Verkehrsbeschränkungen in aktuellen Embargos
Anmerkungen
VIII. Allgemeine und Schlussbestimmungen
1. Haftungsausschlussklausel
2. Anspruchsverzichtsklausel
3. Anwendungsbereich
4. Verstöße
5. Ablauf/Überprüfung
6. Umgehungsverbot
Anmerkungen
Kapitel V US Sanctions and Export Controls
A. Introduction
I. Overview
1. The ITAR
2. The EAR
3. OFAC
Anmerkungen
II. Application of US Economic Sanctions and Export Controls to Non-US Persons
Anmerkungen
B. The International Trade in Arms Regulations
Anmerkungen
I. Regulatory Background
1. The US Munitions List
2. Jurisdictional Determination
3. Technical Data
4. Defense Services
Anmerkungen
1. Authorizations Required for Exports and Reexports
2. Licensing for Exports from the US or for Transfers from US Persons to Non-US Persons
Anmerkungen
1. Retransfer Restrictions
Anmerkungen
IV. Brokering
V. Political Contributions, Fees and Commissions
1. Penalties
2. Application to Non-US Persons
3. Voluntary Disclosures
Anmerkungen
VII. Conclusion
C. The Export Administration Regulations[1]
Anmerkungen
I. What is subject to the EAR?
Anmerkungen
II. What is an export and reexport?
Anmerkungen
III. What is a deemed export and deemed reexport?
Anmerkungen
IV. What are the ten general prohibitions and how do they affect non-US companies?
1. General Prohibition One (Exports and Reexports)
2. General Prohibition Two (US Content Reexports)
3. General Prohibition Three (Foreign-Produced Direct Product Reexports)
4. General Prohibition Four (Denial Orders)
5. General Prohibition Five (End-Use/End-User)
6. General Prohibition Six (Embargo)
7. General Prohibition Seven (US Person Proliferation Activity)
8. General Prohibitions Eight (Intransit)
9. General Prohibition Nine (Orders, Terms, and Conditions)
10. General Prohibition Ten (Knowledge Violation to Occur/Has Occurred)
Anmerkungen
V. How do you classify a product, software or technology under the EAR?
1. Structure of the CCL
2. Specially Designed
3. Order of Review
Anmerkungen
VI. What are the US export control policies?
Anmerkungen
VII. What non-US products are subject to US jurisdiction?
1. De Minimis Rule
a) What is the de minimis level?
b) To what/how is the de minimis level applied?
c) What goes in the numerator and denominator of the de minimis percentage?
d) Do I have to ask my suppliers what US parts, components and software are contained in the non-US country of origin items they are selling me?
e) How do I handle US origin encryption hardware or software?
2. Foreign Direct Product Rule
3. Documenting de Minimis and Foreign Direct Product
Anmerkungen
VIII. How does the EAR affect non-US companies ordering products from the US? What are the responsibilities of a non-US company receiving a licensed US product?
Anmerkungen
IX. How does a non-US company obtain a license under the EAR?
Anmerkungen
1. Criminal and Civil Penalties Under the EAR
2. Recent Enforcement Actions Against Non-US Companies Under the EAR
3. Voluntary Disclosures Under the EAR
4. Voluntary Disclusures to the Department of Justice
Anmerkungen
I. Introduction
Anmerkungen
II. Legal Structure of US Sanctions
Anmerkungen
1. Office of Foreign Assets Control (OFAC)
a) Department of State
b) Department of Commerce, Bureau of Industry and Security
Anmerkungen
1. Typical Primary Sanctions Prohibitions
2. Secondary Sanctions
Anmerkungen
V. General Prohibitions and Requirements
1. Typical Primary Sanctions Prohibitions
2. Program-Specific Sanctions Prohibitions
3. Licenses
Anmerkungen
VI. Subjects of US Sanctions
1. US Persons Subject to US Jurisdiction
2. Foreign Persons and Activities Subject to US Jurisdiction
a) Foreign Subsidiaries of US Companies
b) Foreign Persons Causing a violation
c) The Export of Services – the “Stripping” Cases
Anmerkungen
VII. Enforcement Actions for Primary US Sanctions Violators
Anmerkungen
VIII. Enforcement of US Secondary Sanctions
IX. Conclusion
Stichwortverzeichnis
