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Matthias Kleinhempel. Los ocho pilares de Compliance
AGRADECIMIENTOS
PRÓLOGO
INTRODUCCIÓN
Las regulaciones tienen un valor más allá de sí mismas
PILAR 1
Riesgos de ética & compliance
Riesgos en la cadena de valor
Compliance en la cadena de valor. ¿Hasta dónde?
Mapeo de riesgos de ética & compliance. ¿Y después, qué?
PILAR 2
Tone at the top y directorios. Programas de compliance: ¿basados en riesgos, valores… o en ambos?
El verdadero tone at the top se ve en los sistemas de incentivos
El tone at the top no es un sonido
Directorio y compliance
La responsabilidad de los directores
La alta dirección: ¿aliada de ética & compliance o un gran riesgo?
Cultura organizacional y sus consecuencias. Mejor prevención con un mejor proceso de toma de decisiones
La presión del entorno
La búsqueda de la integridad en la empresa
¿Cómo “medir” cultura en la compañía?
¿Son menos éticas las empresas que cotizan en bolsa?
Cambios y tendencias en compliance en empresas internacionales en Argentina
Reputación y compliance
PILAR 3
El rol del compliance officer
Descripciones de puestos de trabajo para compliance officers
¿Los compliance officers hacen lo que piden a otros?
Las preocupaciones y esperanzas de los compliance officers en el mundo
Lo que más importa a los compliance officers en Argentina
Compliance officers: Howard y Heidi
Las mujeres son más honestas que los hombres. ¿O no es así?
La responsabilidad personal del compliance officer
¿Ética & compliance officer o mejor un ethics officer y un compliance officer?
PILAR 4
Cómo persuadir e influenciar
COMPLIANCE, EL JARDÍN DE INFANTES Y ENTRENAMIENTO
El rol de behavioral compliance
Compliance y framing
Las políticas de regalos y hospitalidad
Soborno
Conflictos de interés
PILAR 5
El código de conducta
Los códigos de conducta y el belief economy
Políticas y procedimientos de compliance
Conflictos de interés
Reciprocidad
Políticas sobre conflictos de interés: sus pasos y dificultades
Justicia interna, la clave para un programa exitoso
Discriminación y acoso, los “nuevos” desafíos
Tendencias en compliance en empresas internacionales y nacionales grandes
PILAR 6
Líneas de reporte: ¿qué funciona y por qué?
Protección para los whistleblowers
PILAR 7
MONITOREO, TESTEO Y AUDITORÍA DEL PROGRAMA DE COMPLIANCE
Confianza y control en ética & compliance
Innovación en todos lados… ¿y en ética & compliance?
La guía para la evaluación de programas de compliance del departamento de justicia de los eeuu y los datos
Big data y compliance
Compliance necesita controles
La evaluación de programas de integridad
PILAR 8
Incentivos y sanciones en programas de compliance
Programas de ética & compliance y la hipocresía bien documentada
EL MARCO LEGAL. El régimen de responsabilidad penal para las personas jurídicas y los programas de integridad91
¿Cómo desarrollar o mejorar programas de integridad en pymes? Las acciones colectivas como herramienta práctica97
Las acciones colectivas
Las acciones ocultas del índice de percepción de corrupción de Transparency International
Tendencias en temas de compliance
Compliance y WhatsApp, una relación problemática
Compliance y el riesgo humano
El coronavirus y compliance
Palabras finales. El compliance officer necesita ayuda
BIBLIOGRAFÍA
Índice
