Оглавление
А. В. Шамраев. Правовое регулирование международных банковских сделок и сделок на международных финансовых рынках
Предисловие
Введение
Раздел 1 Правовое регулирование международных банковских сделок
Глава 1 Правовое регулирование международных кредитных сделок
1.1. Понятие и виды международных кредитных сделок. Право, применимое к международной кредитной сделке
1.2. Условия международного кредитного соглашения
1.3. Синдицированные (консорциональные) кредиты
1.4. Международное проектное финансирование
1.5. Кредиты иностранным государствам и правовые аспекты разрешения кризиса внешней задолженности
Глава 2 Правовое регулирование международного кредитового перевода
2.1. Понятие, источники и общие принципы регулирования
2.2. Международно-правовое регулирование электронного перевода денежных средств. Правовые основы деятельности SWIFT
Глава 3 Регулирование деятельности трансграничных (международных) платежных и расчетных систем
3.1. Понятие, источники и общие принципы регулирования
3.2. Правовые основы функционирования трансграничных (международных) платежных систем CHIPS, EURO 1, CLS И TARGET
Глава 4 Правовое регулирование документарных аккредитивов
4.1. Характеристика источников правового регулирования. Понятие документарного аккредитива, стороны и принципы аккредитивной сделки
4.2. Обязательства и ответственность банков, участвующих в аккредитивной сделке
4.3. Переводные (трансферабельные) аккредитивы
Глава 5 правовое регулирование документарного инкассо
5.1. Понятие документарного инкассо и его основные признаки, источники международно-правового и коллизионного регулирования
5.2. Структура унифицированных правил и обязательственные отношения сторон инкассовой сделки
Глава 6 Правовое регулирование международных банковских гарантий и резервных аккредитивов
6.1. Общая характеристика, понятие и виды международных банковских гарантий и резервных аккредитивов. вопросы применимого права
6.2. Форма и условия международной банковской гарантии и резервного аккредитива
6.3. Содержание обязательств по международной банковской гарантии (резервному аккредитиву)
6.4. Правомерное и неправомерное использование международной банковской гарантии (резервного аккредитива)
Глава 7 Основы международного вексельного права
7.1. Характеристика источников международного вексельного права. Понятие международного векселя. Субъектный состав международной вексельной сделки
7.2. Регулирование обращения международного векселя
7.3. Содержание коллизионных норм
Раздел 2 Правовое регулирование сделок на международных финансовых рынках
Глава 8 Правовое регулирование сделок с еврооблигациями
8.1. Общая характеристика сделок и виды еврооблигаций
8.2. Этапы выпуска еврооблигаций
8.3. Основные юридические документы при выпуске еврооблигаций
Глава 9 Правовое регулирование зарубежных размещений ценных бумаг на финансовом рынке США
9.1. Основные способы зарубежных размещений и характеристика источников правового регулирования
9.2. Зарубежные размещения с выпуском американских депозитарных расписок
9.3. Экстерриториальность действия законодательства США о ценных бумагах
Глава 10 Правовое регулирование сделок трансграничной секьюритизации
10.1. Общая характеристика сделок трансграничной секьюритизации
10.2. Структура правоотношений при сделках трансграничной секьюритизации
10.3. Правовые средства снижения риска несостоятельности SPV
Глава 11 Правовое регулирование трансграничного владения ценными бумагами и трансграничных переводов ценных бумаг
11.1. общая характеристика источников и проблем правового регулирования
11.2. Гаагская конвенция по ценным бумагам
11.3. Конвенция УНИДРУА по ценным бумагам
11.4. Правовые основы деятельности Clearstream и Euroclear
Глава 12 правовое регулирование международных сделок об обратной покупке ценных бумаг (сделок РЕПО) и сделок кредитования ценными бумагами
12.1. Общая характеристика международных сделок РЕПО и сделок кредитования ценными бумагами
12.2. Договорные стандарты международных сделок РЕПО
12.3. Договорные стандарты международных сделок трехстороннего РЕПО
12.4. Договорные стандарты международных сделок кредитования ценными бумагами
Глава 13 Международные сделки с производными финансовыми инструментами (деривативами)
13.1. Общая характеристика и виды деривативов
13.2. Критерии признания рынка деривативов в качестве иностранного
13.3. Договорные стандарты для международных сделок с внебиржевыми деривативами
13.4. Правовые механизмы минимизации риска убытков по международным сделкам с деривативами
Отрывок из книги
Современное состояние мировой экономики характеризуется возрастающим доминированием сфер предпринимательской деятельности, связанных с международным финансовым посредничеством. Его целями являются аккумулирование денежных средств и дальнейшее их предоставление субъектам международных экономических отношений (в банковском секторе – в виде кредитов за счет вкладов, на финансовых рынках – в виде инвестиций за счет вложений в ценные бумаги и иные финансовые инструменты). Международное финансовое посредничество обеспечивается механизмами финансовой инфраструктуры (коммуникационные, торговые, платежные, клиринговые, расчетные системы), которые в равной степени востребованы в банковском секторе и на финансовых рынках.
В институциональном аспекте международное финансовое посредничество характеризуется деятельностью международных (глобальных) банков, банковских групп, финансовых холдингов (включающих финансовые организации различных типов), функционированием международных финансовых центров[1] с рынками (биржевыми и внебиржевыми), ориентированными на иностранных участников, и развитой финансовой инфраструктурой, а также различных по направленности оффшорных финансовых центров. Таковы в самом упрощенном виде характерные признаки международного финансового посредничества, понимание которых является важным для правового регулирования возникающих международных финансовых отношений.
.....
Сложившаяся практика направлена на ограничение ответственности менеджера. Применительно к заемщику это происходит через предварительное письменное одобрение заемщиком подготовленного менеджером информационного меморандума, в котором заемщик принимает на себя ответственность за информацию, содержащуюся в документе, и уполномочивает менеджера распространить меморандум между избранными финансовыми учреждениями, а применительно к участникам – посредством включения в кредитное соглашение специальных оговорок, в частности:
♦ об исключении доверия[14] – согласно оговорке, ответственность наступает, если истец докажет, что доверял предоставленной информации при заключении договора, и для этого банки-участники предоставляют документ, подтверждающий, что они используют предоставленную информацию на свой страх и риск;
.....
