Читать книгу Патентные ландшафты: разработка и использование для анализа технологических трендов - - Страница 6

Процедура патентования изобретения (получения патента) может иметь незначительные модификации в разных странах, однако в большинстве случаев она предусматривает несколько стандартных этапов, на каждом из которых формируется новый тип патентного документа (рис. 1)[2].

Рис. 1. Основные этапы получения патента на изобретение

Источник: составлено авторами.

Заявка на получение патента на изобретение

(патентная заявка)

Прежде всего заявитель (физическое или юридическое лицо) либо его представитель должен подать в патентное ведомство заявку на получение патента на изобретение, составленную в соответствии с формальными требованиями. Именно с даты подачи заявки отсчитывается срок действия патента в случае его выдачи.

Заявка на изобретение включает в себя заявление, описание изобретения, его формулу, чертежи и иные материалы, реферат (ст. 1375 ГК РФ). Описание должно быть подробным настолько, чтобы специалист в соответствующей области техники смог, руководствуясь им, воспроизвести изобретение. Подобное описание, как правило, содержит чертежи или схемы. Формула изобретения – его краткая характеристика, определяющая объем предоставляемой патентной охраны.

Национальные и региональные патентные ведомства, профильные международные организации публикуют сводные статистические данные о числе поданных патентных заявок на изобретения. Эта информация традиционно применяется для оценки уровня и динамики патентной активности: по регионам, странам, технологическим областям. Например, на рис. 2 показано общее число патентных заявок, поданных заявителями отдельных стран в 2010–2022 гг. График демонстрирует, что за этот период показатель по России снизился на 22 % – c 32.5 до 25.6 тыс. В то же время патентная активность некоторых стран стабильно росла. В результате в мировом рейтинге наша страна переместилась с 10-го на 14-е место, пропустив вперед Индию, Италию, Швецию и Канаду.

Рис. 2. Число патентных заявок на изобретения по странам заявителей[3], тыс.

Источник: расчеты авторов по данным Роспатента, ВОИС (по состоянию на 11 декабря 2023 г.); [НИУ ВШЭ, 2023a].

Несмотря на то что часть поданных заявок на следующих этапах может быть отклонена или переквалифицирована в заявки на другие объекты интеллектуальной собственности, сведения об их числе и структуре дают общее представление о трендах изобретательской активности и патентования, приоритетах разработчиков новых технических решений, динамике технологических направлений.

Полные тексты заявок на данном этапе не публикуются, что делает невозможным использование этого типа патентных документов для решения более сложных аналитических задач.

Стратегии патентования: национальные, региональные и международные заявки

Действие патента распространяется на определенную территорию (страну, несколько стран, регион), поэтому на этапе подачи заявки заявитель – с учетом дальнейших планов по использованию изобретения – принимает решение о конкретной территории, на которой испрашивается правовая охрана [НИУ ВШЭ, 2024]. В зависимости от этого решения он может использовать национальную процедуру (подать заявку в патентное ведомство определенной страны) или одну из доступных региональных систем, которые позволяют расширить страновой охват и при этом уменьшить совокупные издержки на регистрацию патента. К ним относится, например, Евразийская патентная система, которая обеспечивает защиту прав на изобретение на территории всех девяти стран – участниц Евразийской патентной конвенции[4] (Азербайджан, Армения, Беларусь, Казахстан, Киргизия, Молдова, Россия, Таджикистан и Туркменистан) на основе единого евразийского патента. Функционирование этой системы обеспечивает Евразийская патентная организация (ЕАПО).

Европейская патентная система – еще один пример региональной системы. Она действует на основании Европейской патентной конвенции[5], членами которой являются 39 стран. В рамках этой системы заявитель, подавая единую заявку в Европейское патентное ведомство (ЕПВ), испрашивает охрану изобретения в одной или более странах-участницах, каждая из которых затем (на национальной фазе) принимает решение о выдаче патента, который будет действовать на ее территории, или об отказе.

Кроме того, заявитель может подать международную патентную заявку по процедуре РСТ (Patent Cooperation Treaty – Договор о патентной кооперации, заключен в 1970 г.). На основе единой заявки может испрашиваться правовая охрана изобретения в любых из 157 стран – участниц Договора. Как и в случае с Европейской патентной системой, после единой экспертизы на международном уровне поданные заявки переходят на национальную фазу, и каждая страна, на территории которой испрашивается правовая охрана, ведет собственное делопроизводство для последующей выдачи национального (действующего на территории этой страны) патента или отказа в его выдаче.

Стратегии патентования учитываются при проведении патентного анализа и построении патентного ландшафта. Соотношение числа национальных, региональных и международных (PCT) заявок косвенно характеризует технический уровень решений, созданных в рамках определенной технологической области, и бизнес-стратегии ключевых разработчиков. Подача PCT-заявки требует бóльших временных и финансовых затрат – считается, что такие заявки обладают бóльшим потенциалом коммерциализации, чаще содержат прорывные технологии.

На рис. 3 представлена динамика числа патентных заявок на изобретения, поданных российскими заявителями в стране и за рубежом. График показывает, что снижение общего числа патентных заявок на изобретения российских заявителей обусловлено сокращением их активности на внутреннем рынке. Число заявок, поданных в России, уменьшилось за период 2010–2022 гг. более чем на треть. В то же время число патентных заявок, поданных российскими заявителями за рубежом, напротив, несколько возросло.

Рис. 3. Число патентных заявок на изобретения, поданных российскими заявителями, тыс.

Источник: расчеты авторов по данным Роспатента, ВОИС (по состоянию на 11 декабря 2023 г.); [НИУ ВШЭ, 2023a].

Экспертиза и публикация заявки На этапе формальной экспертизы осуществляется проверка наличия всех необходимых документов по изобретению, их соответствия основным требованиям, факта оплаты пошлины. В России эта процедура занимает, как правило, от двух недель до двух месяцев, в некоторых странах она может длиться до полугода.

В случае успешного прохождения указанной процедуры и уплаты необходимых пошлин заявка на получение патента передается на экспертизу по существу. На этом этапе проводится информационный поиск для определения текущего уровня техники в области, к которой относится изобретение, оцениваются его соответствие условиям патентоспособности и достаточность раскрытия его сущности в заявке.

В среднем через 18 месяцев с момента подачи и в случае положительного решения по итогам формальной экспертизы заявка на выдачу патента на изобретение публикуется патентным ведомством в открытых источниках[6]. В Роспатенте это требование выполняется для заявок, по которым завершена формальная экспертиза с положительным результатом и которые на дату окончания 15-месячного срока с момента подачи не отозваны и не считаются отозванными. Подобный шаг необходим для публичного представления патентуемых технических решений, которым уже предоставлена предварительная правовая охрана. Именно в этом и заключается основной принцип патентной системы: раскрытие полной информации о новых технологиях в обмен на эксклюзивное право их использования.

Доступ к полным версиям опубликованных заявок позволяет – путем обработки различных полей в их структуре – решать более сложные аналитические задачи, в частности, изучать состояние и развитие отдельных технологических областей и направлений в их составе. Кроме того, учет только опубликованных заявок позволяет исключить из рассмотрения технические решения, не соответствующие требованиям новизны, технического уровня и промышленной применимости, а значит, отобрать для анализа потенциально значимые технологии.

Рис. 4 показывает, как изменилось за 2010–2021 гг. число патентных заявок на изобретения, поданных российскими заявителями в отдельных технологических областях. Среди них наиболее высокий уровень патентной активности в 2021 г. наблюдался в отношении технологий гражданского строительства, защиты окружающей среды и разработки механических элементов. Число поданных российскими заявителями патентных заявок на изобретения, относящихся к области «Материалы, металлургия», напротив, за истекший период снизилось на 41 %.

Рис. 4. Число опубликованных патентных заявок российских заявителей на изобретения по отдельным технологическим областям, ед.

Источник: расчеты авторов по данным ВОИС (по состоянию на 11 декабря 2023 г.).

Выдача патента

Решение о выдаче патента по результатам экспертизы заявки по существу принимается в случае, если:

• изобретение не относится к объектам, которым не предоставляется правовая охрана;

• изобретение соответствует условиям патентоспособности;

• сущность изобретения раскрыта с полнотой, достаточной для его осуществления [Роспатент, 2018].

Сведения о выдаче патента на изобретение публикуются в официальных изданиях и/или на веб-сайтах патентных ведомств. Как правило, доступны и полнотекстовые версии документов – опубликованные патентные заявки с обновленной информацией о статусе патента (т. е. выданный патент можно идентифицировать по определенному коду в номере публикации).

После выдачи патента для поддержания его в силе взимаются пошлины (в России – с третьего года). По мере увеличения срока действия патента размер пошлины растет: чем дольше период монополии патентообладателя, тем выше плата. В случае неуплаты пошлины, судебного разбирательства и в силу ряда иных причин действие патента может быть приостановлено или прекращено. Таким образом, помимо выданных патентов следует рассматривать еще один вид патентного документа – действующий патент.

Расширение правовой охраны изобретения.

Патентные семейства

Каждый выданный патент гарантирует правовую охрану изобретения в рамках определенной юрисдикции – на территории одной страны или группы стран. Как было отмечено выше, для расширения сферы влияния изобретения патентообладатели могут подавать заявки в другие патентные ведомства – одномоментно в рамках региональных систем патентования или процедуры PCT либо постепенно, с использованием прямой национальной процедуры. В итоге к одному изобретению может относиться целая совокупность патентных документов (патентных публикаций и/или выданных патентов). Эта совокупность связанных документов, которая формируется благодаря расширению охраны изобретения в новых юрисдикциях, образует патентное семейство (patent family) (рис. 5).

Первая заявка, поданная на определенное изобретение, считается приоритетной, а дата ее подачи называется датой приоритета. «Приоритетный» в данном случае значит «первый по времени», а не «ключевой».

Особый вид патентных семейств – триадные патентные семьи, в составе которых документы, зарегистрированные в трех ключевых патентных ведомствах мира – Ведомстве по патентам и товарным знакам США (United States Patent and Trademark Office, USPTO), Европейском (European Patent Office, EPO) и Японском (Japan Patent Office, JPO). Изобретения, которые лежат в основе таких семейств, считаются наиболее значимыми, поскольку одновременное патентование в трех указанных юрисдикциях сопряжено с существенными затратами и обоснованно только в случае высокой вероятности окупаемости издержек в ходе коммерческого использования технологии.

Рис. 5. Пример патентного семейства[7]

Источник: составлено авторами по данным базы Orbit.

При проведении патентного анализа и разработке патентного ландшафта эксперты оценивают различные характеристики патентных семейств, включая их размер (число документов, юрисдикций) и зрелость (соотношение числа публикаций и выданных патентов). Патентные семейства с высокими показателями рассматриваются как наиболее значимые и влиятельные и могут быть выделены в отдельную группу для углубленного изучения.

Выбор типа патентных документов для построения патентного ландшафта

Патентный ландшафт разрабатывается, как правило, на основе патентных публикаций и выданных патентов на изобретения, т. е. эти два типа патентных документов формируют единый массив, структура которого далее оценивается по различным признакам (тип документа, статус и др.). Отобранные документы всегда группируются по патентным семействам, которые выступают ключевым объектом анализа при построении патентного ландшафта. Подобный подход позволяет избежать двойного счета документов и дублирования информации о созданных технических решениях. Полный массив патентных документов используется для оценки характеристик патентных семейств и отбора наиболее значимых изобретений.

Патенты на изобретения, действие которых прекращено по разным причинам (окончание срока действия, судебные разбирательства, неуплата пошлин и др.), обычно тоже учитываются при построении патентного ландшафта, поскольку они, несмотря на свой статус, характеризуют соответствующие направления научного и технологического поиска в рассматриваемой области. В некоторых случаях, исходя из задач анализа, такие документы могут быть исключены. Патенты на полезные модели обычно не учитываются при построении патентного ландшафта, хотя и здесь бывают исключения.