Оглавление
Группа авторов. Антикоррупционный комплаенс. ISO 37001:2016
Антикоррупционный комплаенс
Введение
Определение антикоррупционного комплаенса
Глава 1: Понимание ISO 37001:2016
Ключевые термины и определения
Структура стандарта
Глава 2: Внедрение антикоррупционного комплаенса в организации
Оценка рисков
Шаг 1: Идентификация рисков
Шаг 2: Анализ рисков
Шаг 3: Приоритизация рисков
Шаг 4: Разработка мер по управлению рисками
Заключение
Разработка политики антикоррупционного комплаенса
1. Введение
2. Цель и задачи политики
3. Принципы антикоррупционного поведения
4. Основные меры по предотвращению коррупции
5. Ответственность и полномочия
6. Меры ответственности за нарушение антикоррупционной политики
7. Контроль и аудит
8. Обучение и повышение осведомленности
9. Заключительные положения
Роль высшего руководства
Примеры успешных кейсов
Внедрение антикоррупционных программ в корпорации Siemens
1. Введение
2. Основные этапы внедрения антикоррупционных программ
3. Результаты внедрения антикоррупционной программы
4. Заключение
Внедрение антикоррупционных программ в корпорации Microsoft
1. Разработка антикоррупционной политики
2. Обучение и повышение осведомленности сотрудников
3. Создание структур для управления антикоррупционными программами
4. Внутренний контроль и мониторинг
5. Механизмы подачи жалоб и информирования
6. Реагирование на нарушения и санкции
7. Публичные обязательства и прозрачность
Заключение
Пример успешной инициативы по борьбе с коррупцией в государственных структурах: Программа «Электронное правительство» в Эстонии
Введение
Описание проблемы
Основные элементы программы «Электронное правительство»
Результаты программы
Заключение
Глава 3: Практическое применение ISO 37001:2016
Создание комплаенс-программы
Шаги по созданию комплаенс-программы
Примеры внедрения
Комплаенс-программа в финансовом секторе: меры по предотвращению отмывания денег и коррупции
Введение
Основные элементы комплаенс-программы
Антикоррупционная политика и процедуры
Программа по предотвращению отмывания денег (AML)
Обучение и повышение осведомленности
Внутренние контрольные механизмы
Механизмы подачи жалоб и информирования
Реакция на выявленные нарушения
Результаты реализации комплаенс-программы
Заключение
Пример программы в области государственных закупок, направленной на предотвращение коррупционных схем: Система электронных закупок в Мексике «Compranet»
Введение
Описание проблемы
Основные элементы программы «Compranet»
Электронная платформа для закупок
Прозрачность и отчетность
Усиление конкуренции
Мониторинг и контроль
Механизмы подачи жалоб и предотвращение коррупции
Результаты программы
Заключение
Обучение и осведомленность персонала
Программы обучения
Примеры кейсов и ситуационных задач
1. Оценка ситуации
2. Ссылка на антикоррупционную политику
3. Информирование руководства
4. Отказ от подарка
5. Дальнейшие действия
6. Обучение и повышение осведомленности
Заключение
Кейсы на тему выявления потенциальных конфликтов интересов и их разрешения
Кейс 1: Конфликт интересов при участии в тендере
Кейс 2: Конфликт интересов при выборе подрядчика
Кейс 3: Конфликт интересов при назначении на руководящую должность
Кейс 4: Конфликт интересов при инвестициях
Кейс 5: Конфликт интересов при участии в благотворительности
Мониторинг и аудит
Методы внутреннего контроля
Примеры аудиторских проверок
Шаг 1: Подготовка к аудиторской проверке
Шаг 2: Сбор и анализ данных
Шаг 3: Идентификация и оценка рисков
Шаг 4: Разработка рекомендаций
Шаг 5: Подготовка и представление отчета
Шаг 6: Мониторинг и последующий контроль
Проведение аудита взаимодействия с контрагентами на предмет выявления потенциальных рисков включает в себя тщательный анализ всех аспектов сотрудничества с внешними партнёрами
Шаг 1: Подготовка к аудиту
Шаг 2: Сбор и анализ информации
Шаг 3: Идентификация и оценка рисков
Шаг 4: Разработка рекомендаций
Шаг 5: Подготовка и представление отчета
Глава 4: Ключевые аспекты аудита и сертификации по ISO 37001:2016
Процесс сертификации
Основные этапы сертификации
Подготовка к аудиту
Сбор и оформление документации
Чек-лист для подготовки к аудиту: Проверка необходимых документов и процессов
1. Подготовка к аудиту
2. Проверка документации
3. Проверка процессов
4. Проверка соответствия законодательства
5. Подготовка к проведению аудита
6. Обеспечение конфиденциальности
7. Финальные действия перед началом аудита
Примеры заполнения отчетов о проведенных проверках и оценке рисков
Пример 1: Отчет о проведенной антикоррупционной проверке
Пример 2: Отчет об оценке антикоррупционных рисков
Заключение
Важность постоянного улучшения комплаенс-программ
Практические задания
Задания помогут закрепить полученные знания и отработать навыки применения антикоррупционных мер на практике
Ответы на вопросы
