Читать книгу Виды деятельности банков на рынке ценных бумаг - Сергей Каледин - Страница 3

Брокерская деятельность – деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от своего имени или от имени клиента и за счет клиента на возмездной основе. Брокер – это профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность.

Дилерская деятельность – совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и(или) продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и(или) продажи этих ценных бумаг по ценам, объявленным дилером. Дилер – это профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий дилерскую деятельность. Кроме цены дилер может объявлять сроки действия указанных цен, максимальное и минимальное количество покупаемых или продаваемых ценных бумаг и другое.

Финансовый консультант на рынке ценных бумаг – юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, и оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг.

Деятельность по управлению ценными бумагами – осуществление юридическим лицом (управляющим) от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому ищу в интересах этого лица или указанных им третьих лиц:

• ценными бумагами;

• денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги;

денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в

Процессе управления ценными бумагами.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами, именуется управляющим.

Данная деятельность осуществляется на основании договора, заключенного между управляющим и его клиентом. Действия управляющего не должны наносить ущерба интересам клиента, в противном случае управляющий в соответствии с гражданским законодательством обязан за свой счет возместить убытки.

Клиринговая деятельность – деятельность по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним.

Организации, осуществляющие клиринг по ценным бумагам, в связи с расчетами по операциям с ценными бумагами принимают к исполнению подготовленные при определении взаимных обязательств бухгалтерские документы на основании их договоров с участниками рынка ценных бумаг, для которых производятся расчеты.

Клиринговая организация, осуществляющая расчеты по сделкам с ценными бумагами, обязана сформировать специальные фонды для снижения рисков неисполнения сделок с ценными бумагами, а также утвердить правила осуществления клиринговой деятельности и зарегистрировать эти правила (в том числе изменения и дополнения в них) в ФСФР России.

Депозитарная деятельность – деятельность по оказанию услуг, связанных с хранением сертификатов ценных бумаг и(или) учетом и переходом прав на ценные бумаги. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием. Депозитарием может быть только юридическое лицо. Лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и (или) учету прав на ценные бумаги, именуется депонентом.

Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг – сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг. Осуществлять деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг вправе только юридические лица, именуемые держателями реестра {регистраторами).

Осуществление деятельности по ведению реестра не допускает ее совмещения с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Регистраторы не вправе осуществлять сделки с ценными бумагами эмитента, зарегистрированного в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг. Система ведения реестра владельцев ценных бумаг – это совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает:

• идентификацию номинальных держателей и владельцев ценных бумаг, зарегистрированных в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг;

• учет их прав в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на их имя;

• возможность получать и направлять информацию указанным лицам;

• возможность составлять реестр владельцев ценных бумаг.

Для ценных бумаг на предъявителя система ведения реестра

владельцев ценных бумаг не ведется.

Реестр владельцев ценных бумаг (реестр) – это часть системы ведения реестра, представляющая собой список зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на любую установленную дату и позволяющий идентифицировать этих владельцев, количество и категорию принадлежащих им ценных бумаг.