Оглавление
Коллектив авторов. Финансовый мониторинг. Том II
Авторский коллектив
Раздел III. Функции федеральной службы по финансовому мониторингу и организация контроля за субъектами, которые осуществляют операции с денежными средствами или иным имуществом
Глава 9. Сделки и финансовые операции, подлежащие обязательному контролю
§ 1. Функции Росфинмониторинга и механизм выявления сделок, подлежащих обязательному контролю
§ 2. Понятие обязательного контроля сомнительных сделок и финансовых операций
§ 3. Предусмотренные федеральным законодательством критерии сомнительных сделок и операций, подлежащих обязательному контролю
§ 4. Фиксирование, хранение и представление информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, в Росфинмониторинг
Глава 10. Организация внутреннего контроля субъектами, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом
§ 1. Правовой статус и виды лиц, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом: их права и обязанности в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
§ 2. Требования закона об организации внутреннего контроля субъектами, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом
§ 3. Организация и осуществление внутреннего контроля субъектами, которые проводят операции с денежными средствами или иным имуществом
§ 4. Правовой статус специальных должностных лиц
§ 5. Аудит в субъектах Закона № 115 и его значение для функционирования национальной системы ПОД/ФТ
Глава 11. Идентификация клиентов, выявление сомнительных сделок и операций
§ 1. Идентификация клиентов организаций, осуществляющих сделки и операции с денежными средствами или иным имуществом
§ 2. Выявление сомнительных сделок и операций
Глава 12. Постановка на учет лиц, которые осуществляют операции с денежными средствами или иным имуществом, в надзорных органах и порядок их проверки
§ 1. Постановка на учет организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в некоторых надзорных органах и их обязанности
§ 2. Порядок постановки на учет лиц, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере которых отсутствуют надзорные органы, в Федеральной службе по финансовому мониторингу
§ 3. Проверка организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности, которых отсутствуют надзорные органы
Глава 13. Анализ типологий совершения правонарушений в сфере ПОД/ФТ
§ 1. Понятие и классификация типологий совершения правонарушений в сфере ПОД/ФТ
§ 2. Типологические исследования ФАТФ, ЕАГ и других региональных групп по типу ФАТФ
Глава 14. Финансовый мониторинг и правовое регулирование использования информационных ресурсов, специальных информационных технологий в целях противодействия отмыванию преступных доходов, финансированию терроризма
§ 1. Правовое регулирование информационных технологий и ресурсов, которые могут применяться для выявления подозрительных сделок и операций с денежными средствами или иным имуществом
§ 2. Применение специальных информационных технологий в целях выявления подозрительных сделок и операций с денежными средствами или иным имуществом
§ 3. Национальная безопасность: современные мировые тенденции противодействия попыткам развязывания сетевых войн
§ 4. Современные глобальные технологические тренды и их возможное влияние на сферу ПОД/ФТ/ФРОМУ
Отрывок из книги
Братко А.Г. – профессор отделения интеллектуальных кибернетических систем, офиса образовательных программ Национального исследовательского ядерного университета (МИФИ), доктор юридических наук, профессор – главы 9 (§ 1, 3), 10 (§ 1, 2, 4, 5), И, 12, 14 (§ 1,2,3);
Короткий Ю.Ф. – первый заместитель директора Федеральной службы по финансовому мониторингу, кандидат юридических наук – главы 9 (§ 1), 14 (§ 1,2);
.....
Критерии и признаки групп 11–22 Рекомендаций по разработке критериев выявления и определению признаков необычных сделок носят общий характер и используются организациями и иными лицами в полном объеме. Признаки групп 31–46 используются организациями и иными лицами с учетом специфики осуществляемой деятельности (страховая деятельность, лизинговая деятельность, деятельность ломбарда, микрофинансовая деятельность, нотариальные услуги, услуги почтовой связи и т. д.).
В частности, к группе 11 “Общие критерии необычных сделок” относятся такие критерии и признаки, как:
.....
