Читать книгу Уголовный процесс. Конспект лекций - Константин Борисович Калиновский - Страница 5

1. Понятие и классификация принципов уголовного процесса

Принципы уголовного процесса – это руководящие идеи, выражающие сущность уголовного процесса.

Принципы уголовного процесса обладают следующими признаками:

• Закреплены в уголовно-процессуальном праве в виде специально посвященных им статей нормативных актов (глава 2 УПК) или в совокупности иных процессуальных норм.

• Представляют собой уголовно-процессуальные нормы общего характера;

• Имеют сквозной характер действия, пронизывают все стадии уголовного процесса.

• Выражают необходимую меру справедливого и должного в процессуальном праве.

Классификация принципов проводится по различным основаниям:

• По степени общности (абстрактности) принципы делятся на общеправовые, межотраслевые, отраслевые и институциональные.

• По источнику закрепления – закрепленные в международно-правовых актах, Конституции РФ, УПК.

• По сфере действия – организационные или судоустройственные (определяющие построение правоохранительной системы) и функциональные или судопроизводственные (определяющие процессуальную деятельность).

• По типам уголовного процесса – принципы розыскного и публично-состязательного судопроизводства.

Розыскной уголовный процесс подчинен идее единства. В нем действуют основополагающие принципы официальности (должностной инициативы) и инструктивности (чрезмерной регламентации). Из них вытекает процессуальное единоначалие, письменность, ревизионное начало, тайность, формализм.

В публично-состязательном уголовном процессе система принципов складывается из основополагающих принципов-максим – равноправия сторон и независимости суда. Из них вытекают принципы очности, непосредственности исследования доказательств, свободной оценки доказательств, устности, гласности, срочности судебной защиты, недопустимости повторного уголовного преследования за одно и то же деяние, истины, неприкосновенности личности.

2. Принципы публичности и законности в уголовном процессе

Эти принципы являются общеправовыми. Их содержание различается в розыскном и состязательном уголовном процессе.

В розыскном процессе публичность означает обязанность органов розыска действовать в соответствии с должностной инициативой ради достижения государственных интересов вопреки интересам граждан. Законность в условиях розыска выражается в инструктивности – точном исполнении инструкций – законов.

Публичность в состязательном уголовном процессе означает, что производство ведется в общественных интересах, но с максимальным обеспечением интересов частных.

Публичность обеспечивается по следующим направлениям:

• Уголовное преследование и обвинение ведется государством в лице прокуратуры и органов расследования вне зависимости от просьбы заинтересованных лиц. Исключением являются дела частного и частно-публичного обвинения, которые возбуждаются только по заявлению потерпевшего. Дела частного обвинения подлежат обязательному прекращению при примирении сторон до удаления суда в совещательную комнату (ст. 20 УПК).

• Правообеспечительная деятельность возлагается на государственные органы, ведущие процесс, и адвокатуру. Суд, прокурор, следователь и дознаватель обязаны охранять права и свободы граждан в уголовном процессе. Обвиняемому (подозреваемому) обеспечивается право на защиту.

• Примирительная деятельность в уголовном процессе по восстановлению общественного (публичного) мира. По делам частного обвинения суд обязан принимать меры по примирению сторон. По остальным делам допускаются альтернативы уголовному преследованию (прекращение дела в связи с примирением с потерпевшим, деятельным раскаянием, изменением обстановки).

Законность в состязательном процессе означает соблюдение должной (надлежащей) правовой процедуры (равноправия сторон и независимости суда): а) в нормативных актах (верховенство права); б) в деятельности органов, ведущих процесс, и остальных участниках судопроизводства (общеобязательность права).

Из этих положений следует, что:

• не подлежит применению закон, противоречащий Конституции РФ и УПК;

• при несоответствии иного нормативного акта УПК РФ применяется УПК;

• нарушения норм УПК влекут отмену принятых решений и признание доказательств недопустимыми, а для граждан – применение мер принуждения;

• решения должностных лиц, осуществляющих судопроизводство, должны быть законными, обоснованными и мотивированными.

3. Равенство сторон и независимость суда

Равенство сторон и независимость суда являются основными принципами состязательного уголовного процесса, образующими должную (надлежащую) процедуру.

Равенство (равноправие) сторон означает требование предоставить им в процессе равновеликие возможности по отстаиванию своих прав и законных интересов. Однако фактически сторона защиты слабее стороны обвинения, за которой стоит вся мощь государства. Поэтому защите предоставляются дополнительные процессуальные преимущества (привилегии защиты, или принцип благоприятствования защите – лат., favor defensionis): презумпция невиновности, то есть возложение бремени доказывания на сторону обвинения и толкование всех неразрешимых сомнений в пользу обвиняемого; обязательное участие защитника, разрешение использовать для своей защиты любые средства, если они прямо не запрещены законом. Равноправие сторон обеспечивается также запретом возлагать на обвинителя судебные полномочия, а на суд – полномочия по уголовному преследованию, правом обвиняемого на защиту, принципом неприкосновенности личности.

Принцип процессуальной независимости суда – это требование беспристрастности и объективности суда по отношению к сторонам и другим участникам судопроизводства, а также оценки им доказательств, исходя лишь из своего собственного (внутреннего) убеждения.

Независимость суда обеспечивается комплексом организационных и процессуальных средств: самостоятельностью судебной власти и особым правовым статусом судей; запретом возлагать на суд функцию уголовного преследования, коллегиальностью (по наиболее сложным и значимым делам), в том числе наличием суда с участием присяжных заседателей; гласностью осуществления правосудия; институтами подсудности и отводов судей, непосредственностью исследования доказательств в судебном заседании, свободой оценки судом доказательств, процессуальными формами проверки и пересмотра судебных решений вышестоящими судебными инстанциями.

4. Обеспечение подозреваемому и обвиняемому права на защиту

Право обвиняемого (подозреваемого) на защиту от уголовного преследования означает всю совокупность прав, им принадлежащих. Оно обеспечивает равноправие сторон в состязательном судопроизводстве.

Право на защиту принадлежит любому, в отношении кого совершаются действия в порядке уголовного преследования (осуществляется допрос в качестве свидетеля, но по обстоятельствам их участия в совершении преступления, проводится обыск в их жилище и т. д.).

Право на защиту складывается из четырех групп прав: по ознакомлению с обвинением, по выдвижению защитительного тезиса (доводов), по подкреплению его доказательствами и на помощь профессионального защитника.

Принцип обеспечения права на защиту охватывает:

• Права, которые подозреваемый и обвиняемый могут реализовать собственными действиями путем представления доказательств, участия в суде в допросах других подозреваемых и обвиняемых (подсудимых), потерпевших, свидетелей и экспертов, подачи жалоб на действия и решения дознавателя, следователя, прокурора и суда.

• Права, которые могут осуществляться ими с помощью защитника и законного представителя путем реализации прав и обязанностей этих лиц.

• Обязанности дознавателя, следователя, прокурора и суда, соответствующие правам подозреваемого, обвиняемого, законного представителя и защитника, если эти права могут быть реализованы лишь путем выполнения названными должностными лицами и органами определенных встречных действий.

• Процессуальные гарантии защиты, действующие в силу закона даже при отсутствии волеизъявления заинтересованных лиц. Это презумпция невиновности, включая возложение бремени доказывания на обвинителя и толкование сомнений в пользу обвиняемого, правила о недопустимости доказательств, полученных с нарушением закона (ст. 75 УПК), правило о недопустимости поворота обвинения к худшему (385, 387, 405 УПК); нормы, обеспечивающие свободу обжалования в апелляционном и кассационном порядке приговора и других судебных решений (ст. 370, ч. 1 ст. 385 УПК).

5. Презумпция невиновности

В силу презумпции невиновности подозреваемый или обвиняемый считается невиновным, пока его виновность в совершении преступления не будет доказана в установленном уголовно-процессуальным законом порядке и установлена вступившим в законную силу приговором суда (ч. 1 ст. 14 УПК). Это опровержимая презумпция, обеспечивающая равноправие сторон.

Из предположения о невиновности вытекают следующие выводы:

• Обвиняемый не обязан доказывать свою невиновность, которая предполагается. Бремя доказывания виновности и опровержения доводов защиты лежит на стороне обвинения.

• Все неустранимые обвинителем сомнения в виновности обвиняемого толкуются в его пользу.

• Обвинительный приговор не может быть основан на предположениях, а оправдательный может опираться на предположение о невиновности.

• Недоказанная виновность (причастность к совершению преступления) означает установленную невиновность (непричастность).

6. Непосредственность исследования доказательств и их оценка по внутреннему убеждению

Непосредственность исследования доказательств означает требование обязательного представления и исследования в суде доступных первоисточников информации. Между судом и фактами, которые он устанавливает, должно быть как можно меньше посредников.

В условиях состязательности требование непосредственности распространяется и на стороны, которые также вправе исследовать первоисточники. Это называется правом обвиняемого на очную ставку (перекрестный допрос) с любым свидетелем обвинения.

Принцип непосредственности соединяется с правилом очности (личного присутствия), поэтому в состязательном производстве идеальными первоисточниками считаются не подлинник документа или оригинал предмета, а именно лицо, составившее документ, представившее данный предмет. В силу принципа непосредственности в суде по общему правилу запрещено оглашать письменные протоколы допросов (производных доказательств), а требуется устная дача показаний (первоначальных доказательств).

Оценка доказательств по внутреннему убеждению иначе называется принципом свободы оценки доказательств. Прежде всего, он обеспечивает независимость суда, но распространяется и на других правоприменителей: прокурора, следователя, дознавателя. Внутреннее убеждение есть полная уверенность субъекта, оценивающего доказательства, относительно достоверности полученных выводов.

Свобода оценки доказательств предполагает:

• Адресованный правоприменителю запрет при оценке доказательств принимать во внимание какие-либо сведения, полученные непроцессуальными способами: посторонние мнения лиц, не участвующих в процессе, не основанные на доказательствах утверждения сторон и иных участников судопроизводства, оперативно-розыскные данные, не приобретшие форму доказательств, результаты личного восприятия тех или иных фактических обстоятельств судьей вне процессуальных действий. Внутреннее убеждение судей должно основываться только на совокупности имеющихся и исследованных в судебном заседании доказательств.

• Запрет придавать различным видам доказательств заранее установленную (большую либо меньшую) силу, поскольку различную силу могут приобретать лишь конкретные доказательства и только после итоговой оценки их всех в совокупности.

• Никакие представленные сторонами и полученные судом доказательства не могут быть судом проигнорированы при их исследовании в судебном заседании и принятии обоснованного и мотивированного решения (“Nihil habet forum ex scena” (лат.) – «Суд ничего не держит за сценой»).

• Субъекты доказывания, оценивая доказательства, должны руководствоваться законом (установленными нормами уголовно-процессуального права правилами допустимости доказательств) и совестью (то есть честностью и сознанием своей нравственной ответственности).