| a.A. | anderer Ansicht |
| abgedr. | abgedruckt |
| Abb. | Abbildung |
| ABlEG | Amtsblatt der EG |
| ABlEU | Amtsblatt der EU |
| abl. | ablehnend |
| Abs. | Absatz |
| Abschn. | Abschnitt |
| abw. | abweichend |
| a.E. | am Ende |
| AEAO | Anwendungserlass zur Abgabenordnung |
| a.F. | alte Fassung |
| AG | Die Aktiengesellschaft (Zeitschrift), Aktiengesellschaft, Amtsgericht, Ausführungsgesetz |
| AIF | Alternative Investmentfonds |
| Alt. | Alternative |
| AktG | Aktiengesetz |
| a.M. | anderer Meinung |
| amtl. | amtlich |
| Anh. | Anhang |
| Anm. | Anmerkung |
| AO | Abgabenordnung |
| Art. | Artikel |
| AuA | Auslegungs- und Anwendungshinweise |
| Aufl. | Auflage |
| ausf. | ausführlich |
| Az. | Aktenzeichen |
| BaFin | Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht |
| BAG | Bundesarbeitsgericht |
| BAGE | Entscheidungen des Bundesarbeitsgerichts |
| BB | Der Betriebs-Berater |
| Bd. | Band |
| Bearb. | Bearbeiter |
| BDSG | Bundesdatenschutzgesetz |
| Begr. | Begründung |
| Bek. | Bekanntmachung |
| betr. | betreffend |
| BGB | Bürgerliches Gesetzbuch |
| BFH | Bundesfinanzhof |
| BFHE | Entscheidungen des Bundesfinanzhofs |
| BGBl | Bundesgesetzblatt |
| BGH | Bundesgerichtshof |
| BGHZ | Entscheidungen des Bundesgerichtshofs in Zivilsachen |
| BIP | Bruttoinlandsprodukt |
| BR-Drucks. | Bundesratsdrucksache |
| Bsp. | Beispiel |
| bspw. | beispielsweise |
| BStBl | Bundessteuerblatt |
| BT-Drucks. | Bundestagsdrucksache |
| Buchst. | Buchstabe |
| BVerfG | Bundesverfassungsgericht |
| BVerfGE | Entscheidungen des Bundesverfassungsgerichts |
| bzgl. | Bezüglich |
| BZSt | Bundeszentralamt für Steuern |
| bzw. | beziehungsweise |
| ca. | circa |
| CB | Compliance-Berater, Zeitschrift |
| CDD | Customer Due Diligence |
| CMS | Compliance Management System |
| CPS | Crown Prosecution Service |
| DB | Der Betrieb |
| ders. | derselbe |
| d.h. | das heißt |
| dies. | dieselbe/n |
| DK | Deutsche Kreditwirtschaft |
| DNotZ | Deutsche Notarzeitschrift |
| DSGVO | Datenschutzgrundverordnung |
| DuD | Datenschutz und Datensicherheit, Zeitschrift |
| EBA | Europäische Bankenaufsicht |
| Einf. | Einführung |
| Einl. | Einleitung |
| EIOPA | Europäische Aufsichtsbehörde für das Versicherungswesen |
| EG | Europäische Gemeinschaft, Einführungsgesetz |
| entspr. | entsprechend |
| erg. | Ergänzend |
| ESAs | Joint Committee of the European Supervisory Authorities |
| ESMA | Europäische Wertpapier- und Aufsichtsbehörde |
| etc. | et cetera |
| EU | Europäische Union |
| EuGH | Europäischer Gerichtshof |
| EuGH Slg. | Sammlung der Rechtsprechung des EuGH |
| evtl. | eventuell |
| f. | folgende |
| FCA | Financial Conduct Authority |
| FATF | Financial Action Task Force |
| ff. | fortfolgende |
| FINMA | Eidgenössische Finanzmarktaufsicht |
| FinCEN | Financial Crimes Enforcement Network |
| FIU | Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen |
| Fn. | Fußnote |
| FS | Festschrift |
| GbR | Gesellschaft bürgerlichen Rechts |
| gem. | gemäß |
| ggf. | gegebenenfalls |
| GmbH | Gesellschaft mit beschränkter Haftung |
| grds. | Grundsätzlich |
| GwG | Geldwäschegesetz |
| h.A. | herrschende Ansicht |
| HGB | Handelsgesetzbuch |
| h.L. | herrschende Lehre |
| h.M. | herrschende Meinung |
| Hrsg. | Herausgeber |
| HS | Halbsatz |
| i.d.F. | in der Fassung |
| i.d.R. | in der Regel |
| i.S.d. | im Sinne der/des |
| IdW | Institut der Wirtschaftsprüfer |
| i.S.v. | im Sinne von |
| i.Ü. | im Übrigen |
| i.V.m. | in Verbindung mit |
| JC | Joint Committee |
| JMLSG | Joint Money Laundering Steering Group |
| JR | Juristische Rundschau |
| JZ | Juristenzeitung |
| KAGB | Kapitalanlagegesetzbuch |
| Kap. | Kapitel |
| KG | Kammergericht; Kommanditgesellschaft |
| Komm. | Kommentar; Kommentierung |
| KWG | Kreditwesengesetz |
| KYC | Know Your Customer |
| LG | Landgericht |
| Lit. | Literatur |
| MDR | Monatsschrift für Deutsches Recht |
| Mio. | Million |
| m.N. | mit Nachweisen |
| MK | Münchener Kommentar |
| MLRO | Money Laundering Reporting Officer |
| MROS | Meldestelle für Geldwäscherei in der Schweiz |
| MLRs | Money Laundering Regulations |
| MMR | MultiMedia und Recht, Zeitschrift |
| Mrd. | Milliarde |
| m.w.N. | mit weiteren Nachweisen |
| NCA | National Crime Agency |
| NEEC | National Economic Crime Centre |
| n.F. | neue Fassung |
| Nr. | Nummer |
| NJW | Neue Juristische Wochenschrift |
| NJW-RR | NJW Rechtsprechungsreport Zivilrecht |
| NRA | National Risk Assessment |
| NZG | Neue Zeitschrift für Gesellschaftsrecht |
| o.Ä. | oder Ähnliche/s |
| OCC | Office of the Comptroller of the Currency |
| OECD | Organisation für wirtschaftliche Zusammenarbeit und Entwicklung |
| o.g. | oben genannt/e |
| OGAW | Organismen für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren |
| OLG | Oberlandesgericht |
| OHG | offene Handelsgesellschaft |
| o.V. | ohne Verfasser |
| PAuswG | Gesetz über Personalausweise und den elektronischen Identitätsnachweis |
| PEP | Politically Exposed Person |
| PinG | Privacy in Germany – Datenschutz und Compliance, Zeitschrift |
| POCA | Proceeds of Crime Act |
| Prot. | Protokoll |
| PrüfbV | Prüfungsberichtsverordnung |
| RefE | Referentenentwurf |
| RegE | Regierungsentwurf |
| RG | Reichsgericht |
| RGBl | Reichsgesetzblatt |
| RL | Richtlinie |
| Rpfleger | Der Deutsche Rechtspfleger |
| Rn. | Randnummer |
| RTS | technische Regulierungsstandards |
| S., s. | Satz, Seite |
| SARs | Suspicious Activity Reports |
| SFO | Serious Fraud Office |
| sog. | so genannte |
| SRA 2.0 | Subnationale Risikoanalyse 2019/2020 |
| StGB | Strafgesetzbuch |
| stRspr. | ständige Rechtsprechung |
| str. | streitig |
| SWIFT | Society for Worldwide Interbank Financial Telecommunication |
| SYSC | Senior Management Arrangements, Systems and Controls |
| Tab. | Tabelle |
| u.Ä. | und Ähnliche/s |
| u.a. | unter anderem, und andere |
| unstr. | unstreitig |
| usw. | und so weiter |
| u.U. | unter Umständen |
| v. | von, vom |
| VAG | Versicherungsaufsichtsgesetz |
| vgl. | vergleiche |
| Vorb. | Vorbemerkung |
| VO | Verordnung |
| WM | Wertpapier-Mitteilungen |
| WpHG | Wertpapierhandelsgesetz |
| ZAG | Gesetz über die Beaufsichtigung von Zahlungsdiensten |
| z.B. | zum Beispiel |
| ZD | Zeitschrift für Datenschutz |
| ZGR | Zeitschrift für Unternehmens- und Gesellschaftsrecht |
| ZHR | Zeitschrift für das gesamte Handels- und Wirtschaftsrecht |
| ZIdPrüfV | Zahlungskonto-Identitätsprüfungsverordnung |
| Ziff. | Ziffer |
| ZIP | Zeitschrift für Wirtschaftsrecht |
| zit. | zitiert |
| z.T. | zum Teil |
| zust. | zustimmend |
| zutr. | zutreffend |
| zz. | zurzeit |
