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Esta breve monografía aborda la cuestión de la responsabilidad penal de empresas económicas transnacionales por crímenes internacionales en el marco de un recuento del estado del derecho penal internacional económico, un ámbito poco investigado hasta ahora. Luego de unas observaciones conceptuales preliminares (I.) son presentadas las formas de intervención de las empresas en esos crímenes (II.) así como la praxis supranacional y nacional desde Núremberg (III.). Ello permite deducir una clara tendencia hacia la responsabilidad de la empresa, aunque encarnada en su personal directivo. Por esa razón y porque las personas jurídicas (empresas) actúan en última instancia mediante personas naturales (sus empleados), su responsabilidad penal (IV.) no puede ser fundamentada convincentemente solo de un modo colectivo –en el sentido de un modelo puro de organización (IV. 1.)– sino solo sobre la base del modelo de imputación y, en concreto, como una responsabilidad empresarial derivada, basada en un defecto de vigilancia o en una culpabilidad por organización (IV.2.) El enfoque de derecho penal individual del modelo de imputación –o, expresado en términos procesales, el factor desencadenante («trigger») jurídico-individual de la persecución penal de las empresas– nos lleva a las ya conocidas formas de intervención punibles (V.), donde viene en consideración ante todo una responsabilidad por complicidad. En buena cuenta, y como resumen de la monografía, tiene que advertirse sin embargo de las expectativas demasiado altas en una responsabilidad penal (internacional) de la empresa. Como en otros muchos ámbitos, también aquí el derecho penal puede desplegar efectos preventivos (limitados) solo como parte de un enfoque global.

Algunas partes de esta monografía fueron discutidas en la Decimosexta Jornadas Franco-alemanas de Derecho Penal en Göttingen, 27/28.10.2017, en el Simposio sobre «Corporate Compliance and Human Rights», 23.2.2018, FU Berlín/ECCHR y en el marco de una exposición en la Universidad de Pekín, 9.3.2018 y en la Universidad Renmin, 10.3.2018. Una versión reducida de la presente monografía aparecerá en alemán en el libro sobre las mencionadas Jornadas Franco-alemanas, el cual será publicado por la editorial Duncker & Humblot (Ambos/Bock, (ed.), Aktuelle und grundsätzliche Fragen des Wirtschaftsstrafrechts, en publicación).

Deseo agradecer a mis colegas Stefanie Bock, Carsten Momsen y Uwe Murmann por sus comentarios críticos respecto de la versión original del presente texto en idioma alemán («Wirtschaftsvölkerstrafrecht», de pronta publicación por la editorial Duncker & Humblot); a mi wiss. Mitarbeiter Gustavo Urquizo, por sus valiosas sugerencias, en especial, respecto al ámbito jurídico de lengua española y además por la traducción al castellano desde la versión original; al Sr. Jerre Sander deseo agradecer su ayuda en las labores de investigación y en la preparación de la publicación de la versión original. Finalmente agradezco a la editorial Thomson- Reuters por la rápida publicación de la presente monografía en idioma castellano.

Kai Ambos, Göttingen, junio de 2018