Читать книгу Особенности системы государственных закупок инновационной продукции в России и мире - И. А. Соколов - Страница 4

Положения закупочного законодательства США, обеспечивающие возможности для закупки инновационной продукции

Определение надежности потенциальных поставщиков

Как и в большинстве стран, в США при закупках применяется предквалификация, которая, в частности, позволяет ограничить круг участников закупочных процедур при закупке сложных работ и услуг, включая НИОКР, лицами высшей квалификации. Вопросам определения того, являются ли потенциальные поставщики (подрядчики) и субпоставщики (субподрядчики) надежными (ответственными), посвящена подчасть 9.1 Положения о федеральных закупках.

Указанная подчасть применяется ко всем предложенным контрактам с любым поставщиком, который находится:

1) в США или на удаленных территориях США либо 2) в ином месте, если применение этой подчасти Положения не противоречит законам или обычаям, действующим в месте нахождения поставщика.

Подчасть 9.1 Положения не применяется к предложенным контрактам:

– со штатами, муниципалитетами, иностранными государствами;

– с иными государственными ведомствами США и их посредническими агентствами (instrumentalities);

– с ведомствами по делам слепых и лиц с иными тяжелыми формами инвалидности (Agencies for the blind or other severely handicapped).

Покупки могут осуществляться только у надежных потенциальных поставщиков, и только с надежными потенциальными поставщиками могут заключаться договоры.

Для осуществления покупки или заключения контракта необходимо положительное заключение контрактного офицера о надежности поставщика (determination of responsibility). В отсутствие информации, ясно указывающей на надежность поставщика, контрактный офицер выносит заключение о ненадежности (determination of nonresponsibility).

Положение специально объясняет, что заключение контракта с поставщиком на основании лишь самой низкой оцененной стоимости может означать ложную экономию, если за этим следует неисполнение или какое-либо ненадлежащее исполнение, влекущее дополнительные контрактные или административные расходы. Хотя и важно, чтобы государственные закупки осуществлялись по самым низким ценам, это не означает требования заключать контракт с поставщиком лишь потому, что тот предлагает самую низкую цену. Потенциальный поставщик несет бремя доказывания своей надежности (ответственности) (responsibility), а также при необходимости надежности (ответственности) предлагаемых им субпоставщиков.

Общие нормы. Чтобы быть признанным надежным, потенциальный поставщик должен:

– располагать достаточными финансовыми средствами для исполнения контракта или иметь возможность получить их;

– быть в состоянии соблюдать требуемый или предлагаемый график поставки товаров (выполнения работ, оказания услуг) с учетом всех существующих коммерческих обязательств как относящихся, так и не относящихся к государственным заказам;

– иметь удовлетворительный отчет о результатах деятельности (performance record). Однако потенциальный поставщик не может быть признан надежным или ненадежным исключительно на основании отсутствия истории результатов соответствующей деятельности, поскольку иное не предусмотрено специальными нормами (см. ниже);

– иметь удовлетворительные свидетельства порядочности (integrity) и деловой этики;

– располагать необходимой организационной структурой, опытом, бухгалтерским и оперативным контролем и техническими навыками или иметь возможность получить их (включая при необходимости такие составляющие как процедуры технического контроля, систему контроля имущества, меры обеспечения качества и программы обеспечения безопасности, применимые к материалам (работам, услугам), которые должны производиться (выполняться, оказываться) потенциальным поставщиком и субпоставщиками);

– располагать необходимыми производственным, строительным и техническим оборудованием и сооружениями или иметь возможность получить их;

– удовлетворять иным установленным требованиям и иметь право на получение заказа в соответствии с применимым законодательством.

Специальные нормы. Если это необходимо для конкретной закупки или категории закупок, контрактный офицер разрабатывает с помощью соответствующих специалистов специальные требования надежности. Специальные требования могут бать особенно желательны в случаях, когда практика показывает, что для надлежащего исполнения контракта требуются необычные профессиональные знания (опыт) или специализированные производственные мощности. Специальные требования излагаются в приглашении (и указываются в таком качестве) и распространяются на всех подателей предложений.

Например, заключение контрактов на продовольственное снабжение возможно только с теми потенциальными поставщиками, которые удовлетворяют основным нормам (см. выше) и в отношении которых вынесено положительное заключение в соответствии с установленными для заказчика санитарно-гигиеническими нормами и процедурами.

По общему правилу основные потенциальные поставщики (подрядчики) (prime contractors) ответственны за определение надежности своих субпоставщиков (субподрядчиков). Определение надежности потенциального субпоставщика может повлиять на то, как будет определена заказчиком надежность основного потенциального поставщика. От потенциального поставщика может потребоваться представление письменного свидетельства надежности предлагаемого субпоставщика.

Если это соответствует интересам заказчика, надежность потенциального субпоставщика может определить непосредственно контрактный офицер (например, если речь идет о медицинском снабжении, срочной необходимости, выполнении значительного объема субпоставщиками). В этом случае для определения надежности субпоставщика заказчик определяет его соответствие тем же нормам, которым должен соответствовать основной поставщик.

Прежде чем заключить контракт, стоимость которого превышает пороговую величину упрощенных закупок, контрактный офицер должен справиться с Федеральной системой информации о результатах деятельности и порядочности получивших заказы поставщиков (Federal Awardee Performance and Integrity Information System – FAPIIS), доступной на сайте www.ppirs.gov (выбрать FAPIIS).

Контрактный офицер для определения надежности поставщика должен учесть всю информацию о нем, содержащуюся в FAPIIS, и иную информацию о результатах прошлой деятельности[8]. Контрактный офицер обязан тщательно оценить значимость и актуальность содержащейся в FAPIIS информации и то, какое отношение она имеет к данным закупкам.

В случае получения из FAPIIS актуальной информации об уголовном, гражданском или административном производстве в связи с заключением или исполнением государственного контракта; о расторжении государственного контракта в связи с неисполнением обязательств; о заключениях о ненадежности по причине отсутствия у поставщика удовлетворительного отчета о результатах деятельности или удовлетворительных свидетельств порядочности и деловой этики; о сопоставимой информации в отношении гранта – контрактный офицер должен, если поставщик еще не был отстранен (на определенный разумный период) от участия в качестве поставщика в государственных контрактах или в качестве субпоставщика по одобренным заказчиком субконтрактам[9] и не был (временно) дисквалифицирован[10]:

– незамедлительно запросить такую дополнительную информацию у подателя предложения, которую податель предложения считает необходимой для доказательства своей надежности контрактному офицеру, и

– уведомить, прежде чем продолжать процедуру определения победителя, в соответствии с установленными для ведомства процедурами, должностное лицо ведомства, ответственное за инициирование процедуры принятия решения об отстранении или дисквалификации, если информация представляется подходящей для рассмотрения указанным должностным лицом.

Контрактный офицер отражает в досье по каждому контракту, сумма которого превышает пороговую величину упрощенных закупок, результаты рассмотрения содержащейся в FAPIIS информации в ходе каждой процедуры определения надежности, а также действия, предпринятые по результатам рассмотрения этой информации.

Типы контрактов в зависимости от подхода к ценообразованию

В отличие от России, где цена государственного и муниципального контракта по общему правилу является твердой, в США заказчикам и подрядчикам предоставляются широкие возможности выбирать и заключать контракты различных типов. Это позволяет проявлять должную гибкость при закупках широкого ассортимента товаров (работ, услуг), требующихся для удовлетворения государственных нужд, с учетом их специфики. Преимущества такого подхода особенно очевидны применительно к договорам о выполнении НИОКР и наладке производства инновационной продукции, которые сопряжены с повышенными рисками исполнителя. Типы контрактов различаются в зависимости от:

– степени и сроков ответственности, принимаемой на себя поставщиком за стоимость исполнения договора;

– величины и характера стимула, который дается поставщику ради достижения или превышения определенных заказчиком целевых показателей деятельности.

В зависимости от применяемого принципа ценообразования контракты подразделяются на две основных категории: контракты с фиксированной ценой (fi xed-price contracts) и контракты с возмещением затрат (cost-reimbursement contracts). Конкретные типы контрактов находятся в диапазоне от контрактов с фиксированной твердой ценой, где поставщик полностью несет ответственность за стоимость исполнения и получаемую в результате прибыль (или убыток), до контрактов с возмещением затрат и фиксированным вознаграждением (cost-plus-fixed-fee), где поставщик несет минимальную ответственность за стоимость исполнения, а вознаграждение (прибыль) фиксируется. В промежутке между этими двумя типами находятся различные стимулирующие контракты (incentive contracts), где ответственность поставщика за стоимость исполнения или меры по стимулированию поставщика к достижению определенных заказчиком целей устанавливаются с учетом неопределенности, которую предполагает исполнение контракта.

Контракты, заключаемые по результатам открытых торгов, должны предусматривать фиксированную твердую цену либо фиксированную цену с возможностью корректировки в определенных пределах (fixed-price contracts with economic price adjustment).

Контракты, заключаемые по результатам переговорных процедур, по общему правилу могут быть любого типа или сочетания типов, которые соответствуют интересам заказчика.

Прямо исключается возможность использования контрактов, предусматривающих компенсацию расходов и вознаграждение подрядчика (исполнителя), определяемое в виде процента от суммы расходов (cost-plus-a-percentage-of-cost).

Контракт с фиксированной ценой предусматривает либо твердую цену, либо в определенных случаях корректируемую цену. Контракты с корректируемой ценой могут предусматривать предельную цену (ceiling price), целевую цену (target price) или оба указанных вида цены. Поскольку контрактом не установлено иное, предельная цена или целевая цена подлежит корректировке лишь в силу положений контракта, предусматривающих справедливую корректировку или иной пересмотр цены контракта при определенных обстоятельствах. Контрактный офицер должен пользоваться контрактами с фиксированной твердой ценой или с фиксированной корректируемой ценой (fi xed-price with economic price adjustment) при приобретении в основном доступных на рынке товаров (работ, услуг) (commercial items).

Контракт с возмещением затрат (cost-reimbursement contract) предусматривает уплату суммы понесенных расходов в предусмотренных контрактом пределах. Таким контрактом устанавливается общая сметная стоимость, которую поставщик (подрядчик) не может превысить (кроме как на свой риск) без санкции контрактного офицера.

Контракты с возмещением затрат используются только в случаях, когда:

– обстоятельства не позволяют заказчику определить свои потребности достаточно точно, чтобы мог использоваться контракт с фиксированной ценой, либо

– исполнение контракта предполагает неопределенность, которая не позволяет рассчитать затраты достаточно точно, чтобы мог использоваться контракт с фиксированной ценой.

Запрещается использование контрактов с возмещением затрат для закупки доступных на рынке товаров (работ, услуг). Положение прямо предусматривает следующие разновидности контрактов с возмещением затрат:

– контракт с возмещением затрат без выплаты поставщику вознаграждения (cost contract);

– контракт с распределением затрат (cost-sharing contract);

– контракт с возмещением затрат плюс поощрительное вознаграждение (cost-plus-incentive-fee contract);

– контракт с возмещением затрат плюс премии (cost-plus-award-fee contract);

– контракт с возмещением затрат плюс фиксированное вознаграждение (cost-plus-fi xed-fee contract).

Контракт с возмещением затрат без выплаты поставщику вознаграждения (cost contract) может быть уместен для выполнения НИОКР, особенно когда в качестве поставщика выступает научное или образовательное учреждение или иная некоммерческая организация.

Контракт с распределением затрат (cost-sharing contract) – контракт, по которому вознаграждение поставщику не выплачивается, а затраты поставщика возмещаются лишь в оговоренной части. Такой контракт может использоваться в случае когда поставщик соглашается покрыть часть затрат в расчете на получение существенных выгод.

Контракт с возмещением затрат плюс поощрительное вознаграждение (cost-plus-incentive-fee contract) – контракт, согласно которому изначально согласованное вознаграждение подлежит последующей корректировке по формуле на основе отношения суммы допустимых затрат (allowable costs) к сумме плановых затрат (target costs).

Контракт с возмещением затрат плюс премии (cost-plus-award-fee contract) – контракт, предусматривающий вознаграждение, состоящее из изначально устанавливаемой базовой суммы (может быть нулевая) и суммы премии, размер которой определяется по усмотрению заказчика по результатам оценки качества исполнения контракта.

Контракт с возмещением затрат плюс фиксированное вознаграждение (cost-plus-fixed-fee contract) – контракт, предусматривающий выплату поставщику изначально зафиксированного согласованного вознаграждения. Фиксированное вознаграждение не меняется вместе с фактическими затратами, но может корректироваться в зависимости от изменений в выполняемой по контракту работе. Такой контракт позволяет обеспечивать выполнение работы, которая иначе представляла бы для поставщика слишком серьезный риск, но дает поставщику лишь минимальный стимул к контролю затрат.

Заключение контракта с возмещением затрат плюс фиксированное вознаграждение может быть целесообразным, например:

– для проведения исследования или предварительной разведки (предварительного изучения), когда требуемый объем работы неизвестен;

– для проведения разработок и испытаний, когда использование контракта с возмещением затрат плюс поощрительное вознаграждение нецелесообразно.

Контракт с возмещением затрат плюс фиксированное вознаграждение (cost-plus-fixed-fee contract) может принимать одну из двух основных форм – контракт с оплатой по факту окончания работ и контракт с оплатой по завершении оговоренного срока работы.

Контракт с оплатой по факту окончания работ (после подписания акта о приемке работ) (completion form) описывает объем и содержание работ через постановку определенной задачи (цели) и точное определение конечного продукта. Эта форма контракта при нормальных условиях требует от поставщика завершить и передать заказчику точно определенный конечный продукт (например, заключительный отчет об исследовании, позволившем выполнить задачу), не превышая по возможности сметной стоимости, что является условием выплаты полной суммы фиксированного вознаграждения. Однако если работа не может быть выполнена без превышения сметной стоимости, заказчик может требовать выполнения большего объема работ без увеличения вознаграждения, если увеличит сметную стоимость.

Контракт с оплатой по завершении оговоренного срока работы описывает объем и содержание работ в общих чертах и обязывает подрядчика затрачивать определенное время и прилагать определенные усилия к выполнению работы в течение фиксированного периода. Если заказчик признает исполнение подрядчиком своих обязанностей по контракту удовлетворительным, фиксированное вознаграждение выплачивается по истечении согласованного сторонами периода времени безотносительно к достижению результата. Продолжение выполнения той же работы предполагает новое размещение заказа с новым урегулированием вопросов о затратах и вознаграждении.

Контракт с оплатой по факту окончания работ является более предпочтительным, чем контракт на выполнение работы в течение срока, в случаях когда работа или определенные ее этапы могут быть определены с точностью, достаточной для расчета сметы, в пределах которой от подрядчика можно ожидать выполнения работы.

В проектах, где вслед за проведением исследований и разработок требуется соответствующее производство, при нормальных условиях рекомендуется переходить от контрактов с возмещением затрат к контрактам с фиксированной ценой по мере того как проектные решения (designs) становятся более определенными, риски снижаются, а технологическая подготовка производства, оборудование и процессы совершенствуются и выдерживают испытания. По общему правилу заказчику не рекомендуется принимать окончательного обязательства по оплате разработки и испытания определенного продукта до тех пор, пока предварительные исследования не укажут на высокую степень вероятности выполнимости разработки и пока заказчик не определит свои минимальные требования и желаемые цели в отношении эксплуатационных характеристик продукта и график работ.

Закупки исследований и разработок

Закупке исследований и разработок (research and development) посвящена часть 35 Положения о федеральных закупках.

Положение не дает общего определения «исследований», но объясняет по отдельности термины «фундаментальные исследования» и «прикладные исследования».

Фундаментальные исследования (basic research) предполагают направленность исследований на увеличение объема научных знаний. Главной целью фундаментальных исследований является получение более полного знания или понимания изучаемого предмета, а не какое-либо практическое применение этого знания.

Прикладные исследования (applied research) – деятельность, которая, как правило, следует за фундаментальными исследованиями и не может быть отделимой от соответствующих фундаментальных исследований; направлена на определение и исследование прикладного потенциала научных открытий или технических усовершенствований, материалов, процессов, методов, устройств или приемов; направлена на повышение современного уровня науки и техники. Когда термин «прикладные исследования» используется поставщиками (подрядчиками), он не распространяется на деятельность, основной целью которой является проектирование, разработка или испытание определенных товаров или услуг с целью их возможной реализации; эта деятельность подпадает под определение «разработок», приводимое ниже.

Термин «разработка» применительно к исследованиям и разработкам определяется Положением как систематическое использование научно-технических знаний в проектировании, разработке, испытании или оценке возможных новых изделий или услуг (либо улучшений существующих изделий или услуг) с целью выполнения определенных эксплуатационных требований или задач. Термин «разработки» распространяется, в частности, на функции технического конструирования, макетирование и технические испытания; не распространяется на субподрядные технические работы, выполняемые исключительно с целью создания дополнительного источника существующей продукции.

В случае с исследованиями и разработками выполняемые работы и используемые методы, а также вероятность самого достижения цели, как правило, не могут быть заранее точно определены. Размещение заказа на выполнение исследований и разработок должно способствовать привлечению к сотрудничеству лучших представителей научно-промышленного сообщества и обеспечивать условия для ведения работ с разумной гибкостью и минимальными трудностями администрирования.

Контракты должны использоваться лишь тогда, когда основная цель заключается в закупках работ непосредственно для блага или пользования федеральных органов власти. Если же основная цель операции заключается в стимулировании или поддержке исследований и разработок для иных общественно значимых целей, могут использоваться гранты и соглашения о совместной деятельности (cooperative agreements).

При выполнении исследований и разработок по контракту распределение затрат, поскольку иное не предусмотрено законом, осуществляется в соответствии с правилами, установленными Положением для «контракта с распределением затрат» (cost-sharing contract) – контракта, по которому вознаграждение поставщику не выплачивается, а затраты поставщика возмещаются лишь в оговоренной части.

Положением предусмотрена возможность получения заказчиком возмещения финансируемых им разовых затрат от подрядчиков, которые продают, сдают в аренду или дают разрешение использовать конечные изделия или технологии иным покупателям, чем федеральные органы власти (Federal Government). Такое возмещение, если оно не требуется по закону, производится согласно установленным для соответствующего ведомства правилам.

Для создания широкой базы лучших представителей научно-технического сообщества Положение обязывает ведомства, помимо выполнения требований в части обнародования относящихся к государственным контрактам сведений, непрерывно вести поиск и собирать сведения относительно организаций (включая малые), обладающих достаточной для выполнения исследований и разработок квалификацией. При этом целесообразны, в частности, следующие меры:

– раннее установление и опубликование потребностей ведомства в исследованиях и разработках, включая сообщение через общеправительственную точку входа;

– сотрудничество между техническим персоналом, контрактными офицерами и государственными служащими, занимающимися вопросами малого предпринимательства (Government small business personnel);

– выделение ведомством контактных лиц для обращений со стороны потенциальных подрядчиков.

Положение прямо предусматривает возможность закупок исследований и разработок у объединений предприятий и компаний (R&D pools, teaming arrangements) с соблюдением определенных условий[11].

Ясное и полное техническое задание (work statement) в отношении области исследований (для фундаментальных исследований) или конечных целей (для разработок и прикладных исследований) имеет принципиальное значение. Техническое задание следует формулировать так, чтобы предоставлять поставщикам свободу для новаторских решений и творчества.

При фундаментальных исследованиях акцент делается на получении определенных знаний, а не на достижении заранее точно определенных конечных результатов. Это особенно справедливо для ранних (концептуальных) стадий проведения исследований и разработок.

При оценке технического задания контрактному офицеру следует удостовериться в том, что лексика, которая соответствует подходу, предполагающему обеспечение определенного уровня работы (level-of-efort approach) и представление отчета о результатах, не смешивается с лексикой, которая соответствует подходу, предполагающему выполнение задачи (task-completion approach), что зачастую требует разработки материального законченного изделия, обладающего заранее определенными рабочими параметрами. Далее, техническое задание следует формулировать в соответствии с типом и формой контракта, о заключении которого предстоит вести переговоры. Например, техническое задание для контракта с возмещением затрат с оплатой по завершении оговоренного срока работы формулируется иначе, чем техническое задание для контракта с возмещением затрат, предполагающего оплату после подписания акта сдачи-приемки работы. Различия же между техническими заданиями для контрактов с фиксированной ценой и для контрактов с возмещением затрат являются еще более явными.

При подготовке технического задания техническим и контрактным персоналом должны рассматриваться (учитываться) и при необходимости указываться в запросе предложений:

– констатация положения в исследуемой области, подлежащие выполнению задачи и цели исследований и разработок;

– вводная (вспомогательная) информация, способствующая ясному пониманию целей и требований (например, любые известные явления, способы, методология, результаты работы в смежных областях);

– информация о таких факторах как персонал, окружающая среда, интерфейсы, которые могут налагать ограничения на результаты работы;

– требования к отчетности и сведения по любым дополнительным пунктам, которые подрядчику предлагается представлять (через определенные промежутки времени) по ходу работы;

– тип и форма контракта, который намеревается заключить заказчик, и применительно к техническим заданиям по контрактам с оплатой по завершении оговоренного срока работы – предполагаемый объем требуемой профессиональной и технической работы;

– любые иные соображения, специфичные для подлежащей выполнению работы (например, любые требования к проектированию с учетом заданной стоимости).

При закупках исследований и разработок указание точных спецификаций, необходимых для открытых торгов, как правило, невозможно, и возникает необходимость проведения переговоров. Однако и здесь должны соблюдаться установленные Положением требования обеспечения «полной и открытой конкуренции».

Выбор типа контракта осуществляется контрактным офицером. Однако по причине той значимости, которую имеют для исследований и разработок технические вопросы, тип контракта следует выбирать после получения рекомендаций технического персонала. Выбор типа контракта в значительной степени определяется тем, насколько точно могут быть определены цели, требования к содержанию работы и технические спецификации.

По изложенным выше причинам для закупок исследований и разработок обычно оказываются подходящими контракты с возмещением затрат. Проведение разработок по своей природе зачастую требует использование контракта с возмещением затрат плюс фиксированное вознаграждение в форме контракта, предполагающего оплату по подписании акта-приемки работы. В случаях когда использование поощрительных вознаграждений с учетом экономии затрат и на основе показателей деятельности желательно и практически осуществимо, следует рассматривать возможности заключения (в порядке предпочтительности) контрактов с фиксированной ценой и поощрительным вознаграждением и контрактов с возмещением затрат плюс поощрительное вознаграждение.

Когда уровень работы может быть заранее точно определен, краткосрочный контракт с фиксированной ценой может быть целесообразен для концептуальных разработок при проектировании систем, для решения потенциальных проблем и снижения рисков заказчика. Контракты с фиксированной ценой могут использоваться также для малых проектов, когда задачи исследований четко определены и доверие к оценке затрат достаточно для ведения переговоров о ценах.

В частности для таких случаев Положением предусмотрена разновидность контракта с фиксированной ценой – контракт с твердой фиксированной ценой на обеспечение определенного уровня работы в течение определенного периода (fi rm-fi xed-price, level-of-efort term contract). По этому контракту подрядчик обеспечивает определенный уровень работы (level of ef ort) в течение определенного периода времени для выполнения работы (work), которая может быть определена лишь в общих чертах, а заказчик уплачивает подрядчику фиксированную сумму.

Такой контракт подходит для проведения исследований в определенных областях исследований и разработок. Создаваемым по контракту продуктом обычно является отчет о результатах, достигнутых через обеспечение требуемого уровня работы. Однако оплата производится в зависимости от обеспеченного уровня работы, а не от достигнутых результатов.

Контракт такого типа может использоваться только при соблюдении следующих условий:

– требуемая работа не может быть ясно определена иным образом;

– требуемый уровень работы заранее установлен и согласован;

– существует достаточная уверенность в том, что задуманный результат не может быть достигнут меньшими усилиями, чем оговорено;

– цена контракта не превышает 150 000 долл., поскольку более высокая цена не санкционирована гл. контрактного отдела.

Во избежание значительных затрат средств и времени контрактным офицерам следует обращаться с запросами предложений лишь к организациям, обладающим технической квалификацией для выполнения исследований и разработок в соответствующей научной или технической области. Компетентному техническому персоналу следует рекомендовать потенциальные источники, которые представляются квалифицированными с учетом:

– характеристик выполнения подобной работы в настоящее время и в прошлом;

– профессионального престижа и репутации;

– относительного положения в определенной области деятельности;

– наличия или способности приобрести профессиональные и технические возможности, включая производственные мощности, требуемые для выполнения соответствующей работы;

– иных значимых факторов.

Если запрос предложений у всех источников, которые представляются квалифицированными, изначально практически не осуществим, требуется обращаться с запросом лишь к разумному числу источников, учитывая при этом интересы конкуренции.

В запросе должно быть указано, чтобы представляющие предложения описывали свой технический и управленческий подход, указывали технические неопределенности и предлагали разрешение любых неопределенностей. В запросе следует предлагать указывать в предложениях любую планируемую передачу научной или технической работы субподрядчикам.

В запросе может присутствовать требование структурировать предложения таким образом, чтобы упростить оценку технических частей техническим персоналом. Запрос и оценку предложений следует планировать так, чтобы минимизировать затраты подрядчиков и заказчика.

В запросах предложений следует указывать, какие факторы будут учитываться при определении наиболее технически компетентного, например:

– понимание претендентом объема и содержания работ;

– подход, предлагаемый для решения научных и технических задач, либо достоинство предлагаемых идей или концепций;

– наличие и компетентность опытного инженерного, научного или иного технического персонала;

– опыт претендента;

– имеющие отношение к делу новые идеи в соответствующей области знаний;

– доступность из какого-либо источника необходимого исследовательского, испытательного, лабораторного, ремонтного оборудования.

Помимо факторов, учитываемых при определении технической компетентности, контрактный офицер должен в соответствующих случаях учитывать управленческие способности (в том числе методы управления затратами), опыт и характеристики выполнения работы в прошлом, практику передачи работы субподрядчикам и любые иные значимые критерии оценки (например, неправдоподобно низкие суммы предполагаемых затрат в предложениях для контрактов с возмещением затрат или контрактов с фиксированной ценой и поощрительным вознаграждением). Хотя затраты или цена при нормальных условиях не являются решающим фактором при выборе подрядчика на выполнение исследований и разработок, их также следует учитывать, чтобы сделать выбор, позволяющий наилучшим образом удовлетворить потребности заказчика по справедливой и разумной цене.

Контрактному офицеру следует принимать необходимые меры, чтобы потенциальные исполнители полностью понимали подробное описание работы, в особенности даваемое заказчиком толкование технического задания. Если работа комплексная, контрактному офицеру следует обеспечить потенциальным исполнителям возможность давать комментарии в отношении деталей требований, указанных в техническом задании, графике контрактных работ и любых относящихся к этой работе спецификациях. Это может быть сделано в ходе предшествующей представлению предложений конференции[12].

В соответствующих случаях в запросе следует давать потенциальным исполнителям разрешение предлагать альтернативный тип контракта.

В случае когда потенциальный исполнитель выступает с инициативой переговоров по поводу имеющейся у него новой идеи или продукта, содержащих в себе результаты независимых исследований и разработок, финансировавшихся этим исполнителем в частном секторе, и эта новая идея или продукт представляет интерес для заказчика, заказчику рекомендуется вступать в такие переговоры, что само по себе не порождает обязательств заказчика заключить контракт. Однако заказчику разрешается вести переговоры непосредственно с подателем соответствующего предложения вместо проведения конкурса. Применительно к этому случаю Положение делает отсылку к подчасти 15.6, посвященной предложениям при отсутствии запроса (о чем подробнее говорится ниже в настоящем разделе).

Заказчик может издать разведочный запрос (exploratory request) с целью выявления идей или проделанной ранее работы в определенной области исследований. В любом таком запросе должно быть ясно указано, что он не налагает на заказчика никакого обязательства и не означает твердого намерения заключить контракт.

Контракты на проведение исследований и разработок в большинстве случаев следует заключать с той организацией (в том числе любым образовательным учреждением), которая предлагает лучшие идеи или концепции и обладает наибольшей компетентностью в соответствующей области. Однако не следует заключать контракт ради привлечения возможностей и способностей, которые превышают необходимые для успешного выполнения требуемой работы.

Поскольку для контрактов на проведение исследований и разработок подготовить точные спецификации, как правило, невозможно, контрактному офицеру следует с особым вниманием проверять указываемые в запросе факторы оценки, чтобы удостовериться в их надлежащем представлении и совместимости с запросом.

Важно дать оценку предлагаемой подрядчиком смете не только для определения того, является ли она разумной, но и для получения представления относительно его понимания проекта, восприятия рисков и способности организовать и выполнить работу. В соответствующих случаях полезным средством может быть анализ затрат[13].

Поскольку выбор подрядчиков для проведения исследований и разработок производится главным образом из лучших представителей научно-технического сообщества, важно, чтобы подрядчик не передавал выполнение научной или технической работы субподрядчикам, если об этой передаче заранее не известно контрактному офицеру. В определенных Положением случаях субподряд допускается лишь с предварительной санкции контрактного офицера.

Контракт на проведение исследований и разработок должен предусматривать обязанность подрядчика представить научно-технический отчет, соответствующий задачам и содержащий данные постоянной регистрации выполненной по контракту работы.

Ведомствам следует обеспечивать доступность результатов контрактов на проведение исследований и разработок для ознакомления другим государственным органам и частному сектору.

Контрактные офицеры должны следовать установленным для соответствующего ведомства правилам в отношении национальной безопасности, защиты данных и политики распространения новых технологий.

Финансируемые федеральным правительством центры исследований и разработок (Federally Funded Research and Development Centers) (далее – ЦИР) создаются для удовлетворения некоторых особых долгосрочных потребностей в исследованиях и разработках, которые не могут удовлетворяться столь же эффективно собственными силами или силами привлекаемых со стороны подрядчиков. ЦИР позволяет использовать ресурсы частного сектора для выполнения задач, неразрывно связанных с миссией и работой финансирующего ведомства. Для выполнения своих обязательств перед финансирующим ведомством ЦИР обладает повышенными по сравнению с характерными для нормальных договорных отношений возможностями доступа к государственным данным и данным о поставщиках, в том числе к конфиденциальным и собственным данным, а также возможностями использовать работников и монтажное оборудование и объекты недвижимости. От ЦИР требуется осуществлять свою деятельность сообразно его особым отношениям с государством, действовать в интересах общества объективно и независимо, быть свободным от организационных коллизий интересов и представлять финансирующему ведомству полную отчетность о своих делах. Особые возможности в части пользования информацией, монтажным оборудованием и объектами недвижимости предоставляются ЦИРам не для конкуренции с частным сектором. В то же время ЦИР может выполнять работу не только для финансирующего его ведомства, если такая работа не может быть выполнена частным сектором.

ЦИРы эксплуатируются, управляются и (или) администрируются в качестве автономной организации или отдельного рабочего подразделения головной организации либо университетом или консорциумом университетов, иной некоммерческой организацией, либо промышленной фирмой.

Ради обеспечения непрерывности деятельности ЦИРов и привлечения к работе в них высококвалифицированных кадров поощряются долгосрочные отношения государства с ЦИРами. Эти отношения должны способствовать тому, чтобы ЦИР поддерживал высокий уровень компетентности в своей области (областях) знаний, объективность и независимость, сохранял знание нужд своего спонсора (спонсоров) и способность быстрого реагирования.

Между ведомством (ведомствами) и ЦИР заключается письменное спонсорское соглашение. Термином «спонсор» обозначается орган исполнительной власти, который управляет, администрирует, отслеживает, финансирует и отвечает за общее использование ЦИР. Спонсорство нескольких ведомств возможно, когда одно из них соглашается выступать в качестве «главного спонсора», ответственного за управление, администрирование или отслеживание общего использования ЦИР. Применительно к спонсорству нескольких ведомств под «спонсором» понимается главный спонсор.

Спонсорское соглашение может принимать различные формы. Возможно его включение в контракт между ведомством (ведомствами) и ЦИР или в иной юридический документ, по которому ЦИР выполняет работу, либо оформление в виде отдельного письменного соглашения. При этом независимо от формы это соглашение должно быть ясно обозначено именно как спонсорское соглашение. В спонсорском соглашении или во внутренних актах ведомства-спонсора должны содержаться как минимум следующие данные:

– указание цели и миссии ЦИР;

– положения об упорядоченном прекращении действия или о невозобновлении соглашения с ЦИР, о распоряжении активами и урегулировании долгов. Ответственность за капитализацию ЦИР должна быть определена таким образом, чтобы принадлежность активов могла быть «легко и справедливо» установлена по прекращении отношений ЦИР со спонсором (спонсорами);

– положение об установлении нераспределенных доходов (резервов) и разработке плана их использования и распоряжения ими;

– запрет на конкуренцию ЦИР с каким-либо не являющимся ЦИР предприятием в ответ на сделанный каким-либо федеральным ведомством запрос предложения, не относящегося к деятельности ЦИР. Устанавливать такой запрет не требуется в отношении какой-либо головной организации или дочерней структуры головной организации применительно к ее деятельности, не связанной с ЦИР. Ответы на запросы о представлении информации, сведений о квалификации или возможностях допускаются, поскольку спонсором не установлено ограничений;

– указание о том, может ли ЦИР принимать заказы от структур, не являющихся его спонсорами. Если принятие таких заказов возможно, указание подлежащих применению процедур наряду с указанием любых ограничений в отношении не являющихся спонсорами структур, от которых возможно принятие заказов (иные федеральные ведомства, органы власти штатов или муниципалитетов, некоммерческие или коммерческие организации и др.).

В спонсорском соглашении или во внутренних актах ведомства-спонсора также могут в случае надобности содержаться, например:

– указание составляющих затрат, требующих предварительного согласования в случаях использования контрактов с оплатой фактических затрат;

– соображения, влияющие на ведение переговоров относительно вознаграждений в случаях, когда выплата вознаграждений признается спонсором (спонсорами) уместной.

Срок действия спонсорского соглашения не может превышать 5 лет, но оно может возобновляться по результатам периодической ревизии (см. ниже) всякий раз на срок не свыше 5 лет.

Для учреждения ЦИР или изменения его основной цели и миссии спонсор должен удостовериться в том, что:

– существующие альтернативные источники для удовлетворения запросов ведомства не могут эффективно удовлетворять особые потребности в исследованиях или разработках;

– (если принятие соответствующих мер не требуется по закону) спонсором были направлены в общегосударственную точку входа и Федеральный регистр (Federal Register)[14] в течение 90-дневного периода по крайней мере три уведомления о намерении ведомства выступить спонсором ЦИР или изменить основную цель и миссию ЦИР с указанием объема и характера подлежащей выполнению работы и запросом замечаний;

– существует возможность привлечения достаточно компетентных государственных специалистов для надлежащей и объективной оценки работы, выполнение которой возлагается на ЦИР;

– уведомлено Управление научно-технической политики Исполнительного управления Президента (Executive Of ce of the President, Of ce of Science and Technology Policy);

– установлены механизмы контроля разумности расходов на оказываемые государству услуги;

– основная цель и миссия ЦИР определены достаточно ясно, чтобы позволять разграничивать работу, выполнение которой возлагается на ЦИР, и работу, выполнение которой возлагается на иные структуры;

– поддерживается разумно стабильный уровень обеспечения ЦИР, соответствующий потребности ведомства в ЦИР и условиям спонсорского соглашения;

– ЦИР эксплуатируется, управляется или администрируется автономной организацией или как отдельное рабочее подразделение головной организации, и от него требуется действовать в интересах общества, быть свободным от организационных коллизий интересов и представлять отчетность о своих делах (как ЦИР) главному спонсору;

– массовое (крупносерийное) производство не осуществляется, если только не разрешается законодательством;

– получена санкция гл. ведомства, выступающего в качестве спонсора.

Прежде чем продлить действие соглашения с ЦИР спонсор должен провести всеобъемлющую ревизию использования ЦИР и потребности в нем. Ревизия должна согласовываться с каждым из ведомств – спонсоров этого ЦИР, и ее проведение может увязываться с бюджетным процессом. Если спонсор приходит к заключению, что его спонсорство более нецелесообразно, он извещает другие использующие ЦИР ведомства об этом заключении и предоставляет им возможность принять спонсорство на себя. Для продолжения или прекращения спонсорства необходима санкция гл. ведомства-спонсора. Ревизия использования ЦИР должна включать:

– изучение особых технических нужд спонсора и связанных с миссией требований, которые выполняет ЦИР, для определения того, продолжают ли они существовать и на каком уровне;

– рассмотрение возможностей использования альтернативных источников для удовлетворения нужд спонсора;

– оценку эффективности и результативности ЦИР в удовлетворении нужд спонсора, включая способность ЦИР поддерживать свою объективность, независимость, способность быстрого реагирования, компетентность в своей области (областях) знаний и знание нужд спонсора;

– определение того, продолжают ли выполняться условия, при которых возможно учреждение ЦИР, и соответствует ли спонсорское соглашение требованиям к спонсорским соглашениям (о чем говорилось выше).

Если спонсор более не нуждается в ЦИР, спонсорство может быть передано одному или нескольким иным ведомствам при наличии надлежащего обоснования. Если передачи спонсорства иным ведомствам не происходит, ЦИР подлежит упразднению.

Программа инновационных исследований малого бизнеса (SBIR)

В соответствии с Законом о развитии инновационных исследований малого бизнеса (Small Business Innovation Development Act) 1982 г., который включен в Свод законодательства США[15], была разработана государственная программа инновационных исследований малого бизнеса (Small Business Innovation Research, SBIR).

В качестве целей и задач программы указывается следующее. Исследования и разработки – основные факторы роста и развития промышленности и народного хозяйства. Расходы на реализацию программ исследований и разработок выходят за пределы возможностей многих малых предприятий, и такие предприятия обладают весьма ограниченными возможностями для получения выгод, которые предоставляют программы исследований и разработок, реализуемые за счет государства. Таким образом, эти малые предприятия находятся в невыгодном положении по отношению к конкурентам. Это ослабляет конкурентную систему свободного предпринимательства и препятствует последовательному развитию народного хозяйства. Политика Конгресса заключается в том, чтобы малым предприятиям оказывалось содействие в проведении и получении выгод от исследований и разработок с целью сохранения и укрепления конкурентной системы свободного предпринимательства и народного хозяйства.

Общая цель программы инновационных исследований малого бизнеса (SBIR) – усиление роли генерирующих инновации малых предприятий в финансируемых государством «исследованиях или исследованиях и разработках».

Специальными целями программы SBIR являются:

– стимулирование технологических инноваций;

– использование малого бизнеса для удовлетворения федеральных нужд в исследованиях (и разработках);

– содействие развитию и поощрение участия малых предприятий, находящихся в неблагоприятном социальном и экономическом положении, и малых предприятий, в которых не менее 51 % долей участия принадлежит женщинам и которые контролируются женщинами, в технологических инновациях;

– увеличение коммерциализации в частном секторе инноваций, получаемых от федеральных исследований (и разработок), и увеличение таким образом конкуренции, продуктивности и экономического роста.

Программа SBIR обязывает каждое федеральное ведомство[16], у которого «внешний бюджет» на исследования превышает 100 млн долл., расходовать 2,5 % общей суммы указанного бюджета на контракты и гранты малым предприятиям. Программа координируется Управлением по делам малого бизнеса (Small Business Administration)[17]. Продление срока ее действия должно периодически санкционироваться Конгрессом США.

Термин «внешний бюджет» (extramural budget) определяется как сумма всех расходов ведомства на исследования, уменьшенная на сумму той части этих средств, которая предназначена для оплаты соответствующей деятельности, осуществляемой сотрудниками данного ведомства на принадлежащих государству и эксплуатируемых государством объектах материальной базы или посредством таких объектов. Однако при исчислении внешнего бюджета для Министерства энергетики не учитываются суммы, выделяемые на оборонные программы, связанные с атомной энергией, вооружениями или реакторами ВМС (naval reactor programs), а для Агентства экономического развития не учитываются суммы, выделяемые исключительно на общую институциональную поддержку международных исследовательских центров или на гранты иностранным государствам.

Термин «исследования» или «исследования и разработки» для целей посвященного исследованиям и разработкам § 638 книги 15 Свода законодательства США определяется как любая деятельность, которая представляет собой:

– систематическое, тщательное изучение, направленное на увеличение объема знания или улучшение понимания изучаемого предмета;

– систематическое изучение, направленное на применение нового знания для удовлетворения признанной потребности; или

– систематическое применение знания, направленное на производство полезных материалов, устройств и систем или методов, включая проектирование, разработку и совершенствование опытных образцов (prototypes) и новых процессов для удовлетворения определенных требований.

В программе SBIR вправе участвовать малое предприятие, являющееся коммерческим хозяйствующим субъектом с числом работников не более 500, принадлежащее одному или нескольким физическим лицам, которые являются гражданами или постоянными жителями – негражданами (permanent resident aliens) США[18].

Программа SBIR предусматривает заключение федеральными ведомствами соглашений о финансировании с малыми предприятиями, представляющими лучшие по оценке соответствующих ведомств предложения. Термин «соглашение о финансировании» (funding agreement) определяется как любой контракт, грант или соглашение о сотрудничестве между любым федеральным ведомством и любым малым предприятием на выполнение экспериментальных, исследовательских работ или разработок, финансируемых полностью или частично федеральным правительством. Далее в настоящем разделе соглашения о финансировании, заключаемые в рамках программы SBIR, именуются также SBIR-соглашениями. В настоящее время к ведомствам, обязанным расходовать часть внешнего бюджета по программе SBIR, относятся: – Министерство сельского хозяйства (Department of Agriculture); – Министерство торговли (Department of Commerce); – Министерство обороны (Department of Defense); – Министерство образования (Department of Education); – Министерство энергетики (Department of Energy); – Министерство здравоохранения и социального обеспечения (Department of Health and Human Services); – Министерство национальной безопасности (Department of Homeland Security); – Министерство транспорта (Department of Transportation); – Агентство по охране окружающей среды (Environmental Protection Agency); – Национальное управление по аэронавтике и исследованию космоса (national Aeronautics and Space Administration); – Национальный научный фонд (national Science Foundation).

Каждое федеральное ведомство, на которое распространяется обязанность выделять средства малым предприятиям в рамках программы SBIR, должно:

– в одностороннем порядке определять категории проектов для включения в собственную программу SBIR; – издавать запросы предложений в рамках SBIR согласно графику, определяемому совместно с Управлением по делам малого бизнеса;

– в одностороннем порядке определять темы исследований, указываемые в запросах предложений в рамках SBIR, уделяя особое внимание широким темам исследований и темам, которые продвигают одну или несколько особо значимых технологий (как установлено в определенных докладах Национальной экспертной группы по особо значимым технологиям (national Critical Technologies Panel) или ее преемника и Министра обороны);

– в одностороннем порядке получать и оценивать предложения, поступающие в ответ на предложения финансирования в рамках программы SBIR;

– в одностороннем порядке отбирать получателей финансирования в рамках заключаемых ведомством SBIR-соглашений и информировать каждого такого получателя по мере возможности о расходах получателя, которые являются допустимыми по соответствующему соглашению о финансировании;

– администрировать собственные SBIR-соглашения (или делегировать такое администрирование иному ведомству);

– производить выплаты получателям финансирования в рамках SBIR-соглашений по мере выполнения требований соглашения и во всех случаях производить выплаты получателям по таким соглашениям в полном объеме по результатам аудита не позднее истечения 12 месяцев со дня выполнения таких требований;

– ежегодно представлять отчет по программе SBIR Управлению по делам малого бизнеса и Управлению научно-технической политики (Of ce of Science and Technology Policy)[19];

– подготавливать как часть своего ежегодного плана работы раздел по собственной программе SBIR и представлять указанный раздел Комитету по делам малого бизнеса Сената, а также Комитету по науке и Комитету по делам малого бизнеса Палаты представителей;

– осуществлять сбор у получателей SBIR-соглашений информации, необходимой для оценки программы SBIR, и обеспечивать сохранность указанной информации;

– предусматривать и в полной мере реализовывать принципы Указа президента n 13 329 (Поощрение инноваций в производстве)[20].

С целью стимулирования и содействия развитию научно-технического новаторства, в том числе увеличения коммерциализации федеральных исследований и разработок, программа SBIR предусматривает конкурсный процесс, единообразный для различных федеральных ведомств, в ходе которого запрашиваются предложения и заключаются соглашения о финансировании, предусматривающие проведение исследований и разработок, изготовление продукции и (или) оказание услуг для удовлетворения установленных нужд и содействия выполнению миссий соответствующих ведомств. Указанный процесс включает три описанные ниже стадии.

Первая стадия. Осуществляется запрос предложений (под предложениями понимаются как предложения о заключении контракта, так и заявки на предоставление гранта) относительно проведения экспериментальных или теоретических исследований и разработок[21] для определения выполнимости описанных требований ведомства. Эти требования, определяемые в содержащихся в запросах темах, могут иметь разную степень конкретности в зависимости от потребностей ведомства. На первой стадии должны быть оценены научно-технические достоинства и выполнимость предлагаемого решения и качество предоставляемого малым предприятием исполнения при относительно небольших вложениях средств со стороны ведомства, после чего возможно рассмотрение вопроса о предоставлении финансовой поддержки на второй стадии.

Финансирование может предоставляться для нескольких разных предложенных решений поставленной задачи.

Предложения оцениваются на конкурсной основе. Критерии, используемые ведомством для оценки предложений, должны учитывать научно-технические достоинства и выполнимость предложения, а также его потенциал для коммерциализации. Также возможен учет стремления к сбалансированности программы по разным направлениям или особо важных потребностей ведомства.

Вторая стадия. Продолжается проведение исследований и разработок, которые проводились на завершенной первой стадии. На второй и третьей стадиях могут участвовать лишь лица, с которыми были заключены соглашения о финансировании на первой стадии.

Финансирование предоставляется в зависимости от результатов первой стадии и научно-технических достоинств и коммерческого потенциала предложения, представляемого на второй стадии. Заключаемые на второй стадии соглашения о финансировании не обязательно предполагают завершение общего объема работы, которая может требоваться для удовлетворения коммерческих или государственных нужд вне рамок программы SBIR. Соглашение о финансировании, заключаемое на второй стадии, может по усмотрению ведомства устанавливать процедуры в отношении соглашений третьей стадии с этим ведомством или каким-либо иным ведомством. На ведомство не возлагается обязанность предоставлять финансирование для какого-либо определенного предложения второй стадии. Коммерческий потенциал предложения включает возможности применения соответствующего решения в частном секторе, возможности применения государством или государственным подрядчиком. Коммерческий потенциал на второй стадии могут подтверждать:

– наличие у соответствующего малого предприятия опыта успешной коммерциализации результатов исследований в рамках или вне рамок программы SBIR;

– наличие относящихся ко второй стадии обязательств по финансированию исследований и разработок со стороны частного сектора или иных источников вне рамок программы SBIR;

– наличие относящихся к третьей стадии последующих (дополнительных) обязательств в отношении предмета исследований;

– иные указатели коммерческого потенциала идеи.

Третья стадия предполагает выполнение работы, которая представляет собой работу, производную от результатов либо расширение или логическое завершение работы, выполненной по ранее имевшим место SBIR-соглашениям, но финансируется из источников вне рамок программы SBIR. Работа, выполняемая на третьей стадии, как правило, ориентирована на коммерциализацию полученных в рамках программы SBIR результатов.

Каждый из указанных ниже видов деятельности может составлять содержание работы на третьей стадии:

– коммерческое применение результатов финансировавшихся в рамках программы SBIR исследований (и разработок), финансируемое из нефедеральных источников средств;

– изготовление (выполнение, оказание) производных от результатов работы, выполненной по SBIR-соглашениям, продукции (работ, услуг), предназначенных для использования федеральным правительством, финансируемое из федерального бюджета вне рамок программы SBIR; – продолжение исследований и разработок, отобранных на конкурсной основе с использованием критериев экспертной оценки или научной оценки, финансируемое из государственных источников вне рамок программы SBIR.

Соглашение о финансировании, заключаемое на третьей стадии, хотя и предполагает выполнение работы и финансирование вне рамок программы SBIR, подпадает под действие определенных относящихся к этой программе правил. В частности, на такое соглашение распространяются соответствующие требования о защите данных. Участвующие в программе SBIR ведомства по общему правилу обязаны обеспечивать защиту от раскрытия и негосударственного использования технических данных, получаемых в результате работы, выполняемой по SBIR-соглашению, в течение не менее 4 лет со дня передачи последнего предмета передачи по этому соглашению (как на первой стадии, так и на второй стадии, и в случае финансирования из федеральных источников, на третьей стадии). Если уже ранее получившее финансирование по SBIR-соглашению малое предприятие выигрывает конкурс на заключение соглашения на выполнение работы, которая представляет собой работу, производную от результатов, расширение или логическое завершение работы, выполненной этим малым предприятием по прежнему SBIR-соглашению, то это новое соглашение о финансировании имеет статус SBIR–соглашения третьей стадии и полученные при выполнении этого соглашения технические данные подлежат защите соответствующим ведомством. Ведомство может заключить SBIR-соглашение третьей стадии с малым предприятием, получившим SBIR-соглашение на второй стадии, в любое время. Также ведомство может в любое время заключить SBIR-соглашение третьей стадии с малым предприятием, получившим SBIR–соглашение на первой стадии. Правда, следует иметь в виду, что хотя теоретически SBIR-соглашение третьей стадии может быть заключено еще до завершения работы, выполняемой на первой стадии, такое заключение вряд ли будет «в наилучших интересах государства», коль скоро на первой стадии проводится исследование выполнимости задачи, на которое к тому же дается малый срок. Служащие ведомств с помощью подготовленного техническим отделом Управления по делам малого бизнеса руководства могут определять, является ли договор или соглашение SBIR-соглашением третьей стадии[22].

Конкурсный отбор, проводимый на первой и второй стадиях, предполагает удовлетворение соответствующих требований в части обеспечения конкуренции, установленных Законом о закупках для нужд Вооруженных Сил (Armed Services Procurement Act), Законом о федеральной собственности и административных службах (Federal Property and Administrative Services Act) и Законом о конкуренции при заключении контрактов (Competition in Contracting Act). Таким образом, на ведомство, желающее финансировать тот или иной проект, относящийся к третьей стадии, не возлагается обязанность проводить очередной конкурс ради выполнения соответствующих законодательных требований. Для требуемого Положением обоснования осуществления закупки без обеспечения «полной и открытой конкуренции» достаточно указать, что соответствующий проект является заказом третьей стадии, предусмотренной программой SBIR, который представляет собой работу, производную от результатов, расширение или логическое завершение работы, выполненной по предшествующим SBIR-соглашениям, и разрешается согласно Своду законодательства США[23].

Осуществляемая на третьей стадии деятельность может заключаться в производстве товаров, выполнении работ, оказании услуг, в том числе выполнении исследований и разработок, или тем или иным образом сочетать в себе указанные виды деятельности.

На заказы, размещаемые у предприятия на третьей стадии, не распространяются ограничения по количеству, продолжительности, типу и цене в долларовом выражении. Не ограничивается временной промежуток между заключением SBIR-соглашения на первой или второй стадии и размещением заказа на третьей стадии, а также временной промежуток между размещением заказа на третьей стадии и любым последующим размещением заказа на третьей стадии.

Действующие на первой и второй стадиях ограничения по размеру предприятия, с которым возможно заключение SBIR-соглашения, не распространяются на заключение SBIR-соглашений (размещение заказов) на третьей стадии.

На третьей стадии ведомства либо учрежденные или работающие по контракту с ними предприятия, а также финансируемые федеральным правительством центры исследований и разработок, осуществляющие (организующие) исследования и разработки или производство, разработанное в рамках программы SBIR, должны по общему правилу отдавать предпочтение (в том числе при закупках из одного источника) получателю финансирования по SBIR-соглашению, разработавшему соответствующую технику (технологию). Управлению по делам малого бизнеса должно сообщаться обо всех случаях, когда ведомство привлекает для осуществления исследований, разработок или производства техники (технологии), разработанной получателем финансирования по SBIR-соглашению, иное предприятие, чем предприятие, разработавшее соответствующую технику (технологию), с указанием причин, по которым заключение следующего соглашения о финансировании с этим получателем финансирования по SBIR-соглашению нецелесообразно. Управление по делам малого бизнеса докладывает о таких случаях (в том числе выявленных им независимо) Конгрессу и может обращаться с жалобой к главе закупающей структуры соответствующего ведомства.

Предложение при отсутствии запроса

Помимо процедур размещения заказа, рассмотренных в настоящем разделе, рассчитанных на обычную ситуацию, когда инициатива закупки исходит от заказчика, Положением о федеральных закупках допускается также инициирование закупки лицом, подающим предложение заказчику при отсутствии запроса со стороны последнего (unsolicited proposal). Такое письменное предложение новой или новаторской идеи направляется ведомству по инициативе предлагающего с целью получения государственного заказа не в ответ на запрос со стороны ведомства и не в рамках какой-либо инициированной государством (ведомством) программы.

Благ. ря предложениям при отсутствии запроса уникальные и новаторские идеи и подходы, разработанные без участия государства, могут стать доступными для использования государственными ведомствами в ходе выполнения их миссии. Представляющий предложение при отсутствии запроса имеет намерение заключить с государственным ведомством контракт на выполнение той или иной работы (например, НИОКР), которая способствовала бы выполнению миссии ведомства, что зачастую предполагает значительные вложения времени и труда со стороны предлагающего.

Предложение при отсутствии запроса должно удовлетворять следующим требованиям:

– быть новаторским и уникальным;

– быть результатом самостоятельного замысла и разработки предлагающего;

– быть подготовлено в отсутствие государственного надзора, одобрения, руководства и прямого государственного участия;

– включать сведения, достаточно подробные для установления целесообразности государственной поддержки и полезности предлагаемой работы для решения стоящих перед ведомством задач;

– не быть опережающим предложением удовлетворения известных запросов ведомства, которые могут быть удовлетворены путем конкурентных процедур;

– не быть предложением удовлетворения ставших ранее предметом публикации запросов ведомства.

Снижению затрат времени и труда обеих сторон могут существенно способствовать предварительные контакты предлагающего с техническим или иным уполномоченным персоналом заказчика до подготовки подробного предложения при отсутствии запроса или направления ведомству находящейся в собственности предлагающего технологической информации. Ведомства должны обеспечивать для потенциальных подателей предложений при отсутствии запроса доступ к информации как минимум по следующим вопросам:

– определение и содержание (см. ниже) предложения при отсутствии запроса, приемлемого для формальной оценки;

– требования в отношении надежных потенциальных поставщиков (см. выше) и организационных коллизий интересов;

– рекомендации относительно предпочтительных способов представления заказчику идей (концепций). Такими способами могут быть, например, способы представления предложений, практикуемые в рамках тех или иных правительственных (ведомственных) программам;

– контактные лица ведомства, к которым следует обращаться за получением информации относительно рекламирования, простого оказания содействия ведомству (contributions) и иных видов операций, сходных с предложением при отсутствии запроса;

– источники информации о целях и задачах ведомства и сферы потенциального интереса;

– процедуры представления и оценки предложений при отсутствии запроса;

– указания относительно определения (идентификации) и обозначения (пометки) конфиденциальной информации предлагающего лица с целью ее защиты и установления ограничений в использовании[24].

Полномочиями создавать для ведомства обязательства, связанные с предложениями при отсутствии запроса, обладает только компетентный контрактный офицер.

В предложении при отсутствии запроса должна содержаться следующая информация, чтобы была возможность объективного и своевременного рассмотрения:

a) основная информация:

– имя (наименование) и адрес предлагающего и категория организации (например, коммерческая, некоммерческая, образовательная, субъект малого предпринимательства);

– проведение подрядчиком или содействие подрядчика в проведении технической оценки;

– осуществление системного конструирования и технического руководства подрядчиком, который не несет общей ответственности по контракту за разработку или производство.

Подробнее см. подчасть 9.5 Положения.

– имена и номера телефонов технического и делового персонала, к которому следует обращаться в связи с проведением оценки и для ведения переговоров;

– указание (идентификация) конфиденциальных данных, которые могут использоваться только для проведения оценки;

– наименования иных федеральных ведомств, ведомств штатов, местных ведомств или сторон, являющихся получателями данного предложения или финансирующих выполнение предлагаемой работы;

– дата представления;

– подпись лица, уполномоченного представлять предлагающего и создавать контрактные обязательства для предлагающего;

b) техническая информация:

– краткое наименование и краткое описание (около 200 слов) предлагаемой работы или деятельности;

– достаточно полное описание целей работы или деятельности, методологии выполнения и объема подлежащей выполнению работы, характера и объема ожидаемых результатов и того, каким образом эта работа будет способствовать выполнению миссии ведомства;

– имена и биографические данные ведущих специалистов предлагающего;

– вид требуемой от ведомства помощи (например, имущество или персонал);

c) дополнительная информация:

– предлагаемая цена или общая сметная стоимость выполнения работы с подробностями, достаточными для содержательной оценки;

– срок, в течение которого предложение действительно (рекомендуется установление 6-месячного минимального срока);

– предпочтительный тип контракта;

– предлагаемая продолжительность проведения работ;

– краткое описание организации, предшествующего опыта, результатов соответствующей деятельности в прошлом и производственных мощностей, которые должны использоваться;

– иные сведения, в соответствующих случаях, об организационных коллизиях интересов, допуске к засекреченной информации и воздействии на окружающую среду;

– имена и номера телефонов контактных лиц ведомства или контактных лиц иных ведомств, к которым уже имело место обращение по поводу данного предложения.

В случае одобрения заказчиком предложения, сделанного при отсутствии запроса, допускается заключение контракта с его подателем, минуя обычные процедуры размещения заказа.

Таким образом, возможность заключения контракта с подателем предложения при отсутствии запроса может использоваться недобросовестными заказчиками для обхода конкурентных процедур размещения заказа. Для этого заказчику достаточно вместо объявления конкурса по какой-то из запланированных тем НИОКР неформально инициировать подачу такого «инициативного» предложения нужным исполнителем. Безусловно, возможность таких злоупотреблений предвидит и американский законодатель, запрещая рассмотрение предложений, являющихся по своей сути «опережающим предложением удовлетворения известных запросов ведомства». Однако, на наш взгляд, проконтролировать соблюдение этого правила заказчиками весьма затруднительно.