Читать книгу Praxis des Bußgeldverfahrens im Kapitalmarktrecht - André-M. Szesny - Страница 9

Achenbach, Hans Ausweitung des Zugriffs bei den ahndenden Sanktionen gegen die Unternehmensdeliquenz, wistra 2002, 441 ff.

ders. Haftung und Ahndung. Wider die Vertauschung zweier disparater Rechtsfolgenmodelle, ZIS 2012, 178 ff.

ders. Neue Sanktionen im Finanzmarktrecht – alte und neue Zweifelsfragen, wistra 2018, 13 ff.

Achenbach, Hans/Ransiek, Andreas/Rönnau, Thomas (Hrsg.) Handbuch Wirtschaftsstrafrecht, 5. Aufl. 2019 (zitiert: Achenbach/Ransiek/Rönnau/Bearbeiter)

Armbrüster, Christian/Böffel, Lukas „Naming and shaming“ als Instrument zur Ahndung von Rechtsverstößen, ZIP 2019, 1885

Armbrüster, Christian/Schilbach, Dan Nichtigkeit von VersVerträgen wegen Verbots- oder Sittenverstoßes, r + s 2016, 109 ff.

Arzt, Gunther Zum Verbotsirrtum bei Fahrlässigkeitsdelikten, ZStW 91 (1979), 857 ff.

Assmann, Heinz Dieter Das künftige Insiderrecht, AG 1994, 237 ff.

ders. Das neue deutsche Insiderrecht, ZGR 1994, 494 ff.

Assmann, Heinz Dieter/Schütze, Rolf. A/Buck-Heeb, Petra Handbuch des Kapitalanlagerechts, 5. Aufl. 2020 (zitiert: Assmann/Schütze/Buck-Heeb/Bearbeiter)

Assmann, Heinz Dieter/Schneider, Uwe H./Mülbert, Peter O. (Hrsg.) Wertpapierhandelsrecht, 7. Aufl. 2019 (zitiert: Assmann/Schneider/Mülbert/Bearbeiter)

Assmann, Heinz Dieter/Schneider, Uwe H. Wertpapierhandelsrecht, 6. Aufl. (zitiert: Assmann/Schneider/Bearbeiter)

Assmann, Heinz Dieter/Pötzsch, Thorsten/Schneider, Uwe H. Wertpapiererwerbs- und Übernahmegesetz, Kommentar, 3. Aufl. 2020 (zitiert: Assmann/Pötzsch/Schneider/Bearbeiter)

Bader, Johann/Ronellenfitsch, Michael (Hrsg.) Beck‘scher Online-Kommentar VwVfG, 51. Edition, Stand: 1.4.2021 (zitiert: BeckOK-VwVfG/Bearbeiter)

Bärlein, Michael/Pananis, Panos/Rehmsmeier, Jörg Spannungsverhältnis zwischen der Aussagefreiheit im Strafverfahren und den Mitwirkungspflichten im Verwaltungsverfahren, NJW 2002, 1825 ff.

Baumann, Horst/Beckmann, Roland Michael/Johannsen, Katharina/Koch, Robert (Hrsg.) Versicherungsvertragsgesetz, Großkommentar, 9. Aufl. 2013, 4. Band (zitiert: Bruck/Möller-VVG/Bearbeiter)

Baums, Theodor/Thoma, Georg F./Verse, Dirk A. (Hrsg.) Kommentar zum Wertpapiererwerbs- und Übernahmegesetz, Band II, Stand: Dezember 2020 (zitiert: Baums/Thoma/Verse/Bearbeiter)

Baur, Alexander/Holle, Philipp Maximilian Bußgeldregress im Kapitalgesellschaftsrecht nach der (Nicht-)Entscheidung des BAG, ZIP 2018, 459 ff.

Bayreuther, Frank Haftung von Organen und Arbeitnehmern für Unternehmensgeldbußen, NZA 2015, 1239 ff.

Becker, Ralf/Canzler, Sabine Die WpHG-Bußgeldleitlinien der BaFin – Eine Übersicht unter Berücksichtigung erster praktischer Erfahrungen, NZG 2014, 1090 ff.

Becker, Ralf/Rodde, Anja Auswirkungen europäischer Rechtsakte auf das Kapitalmarktsanktionenrecht – Neuerungen durch das Finanzmarktnovellierungsgesetz, ZBB 2016, 11 ff.

Bergwitz, Christoph Anspruch auf Ersatz von Strafverteidigerkosten, NZA 2016, 203 ff.

Berndt, Markus/Theile, Hans Unternehmensstrafrecht und Unternehmensverteidigung, 2016 (zitiert: Berndt/Theile)

Binder, Ulrike/Kraayvanger, Jan Regress der Kapitalgesellschaft bei der Geschäftsleitung für gegen das Unternehmen verhängte Geldbußen, BB 2015, S. 1219 ff.

Bittmann, Folker Strafrechtliche Folgen des MoMiG, NStZ 2009, 113 ff.

Boos, Karl-Heinz/Fischer, Reinfried/Schulte-Mattler, Hermann (Hrsg.) Kommentar zu Kreditwesengesetz, VO (EU) Nr. 575/2013 (CRR) und Ausführungsvorschriften 5. Aufl. 2016 (zitiert: Boos/Fischer/Schulte-Mattler/Bearbeiter)

Brellochs, Michael Die Neuregelung der kapitalmarktrechtlichen Beteiligungspublizität –Anmerkungen aus Sicht der M&A- und Kapitalmarktpraxis, AG 2016, 157 ff.

von Brevern, Daniel/Hack, Sebastian Die „Nichtverfolgungszusage“ des Bundeskartellamtes, WuW 2013, 936 ff.

Brockhaus, Matthias Die Übernahme der Kosten für die Strafverteidigung durch das Unternehmen aus strafrechtlicher Perspektive, ZWH 2012, 169 ff.

Buck-Heeb, Petra Grundlagen der Prospekthaftung, ZHR 184 (2020), S. 646 ff.

von Buttlar, Julia Die Stärkung der Aufsichts- und Sanktionsbefugnisse im EU-Kapitalmarktrecht: ein neues „field of dreams“ für Regulierer, BB 2014, 451 ff.

dies. Wirksame Bekämpfung von Wirtschaftskriminalität und Konsequenzen für FinTechs!?, ZdiW 2021, 99 ff.

dies. WpHG-Bußgeldleitlinien II: Verschärfte Sanktionsmöglichkeiten für Verstöße bei Ad-hoc-Mitteilungen, Stimmrechtsmeldungen und Finanzberichterstattung vom 15.3.2017, abrufbar unter: https://www.bafin.de/SharedDocs/Veroeffentlichungen/DE/Fachartikel/2017/fa_bj_1703_WpHG_BussgeldleitlinienII.html (zuletzt abgerufen am 25.2.2021) (zitiert als: BaFin, Beitrag zu den WpHG-Bußgeldleitlinien II vom 15.3.2017, https://www.bafin.de/SharedDocs/Veroeffentlichungen/DE/Fachartikel/2017/fa_bj_1703_WpHG_BussgeldleitlinienII.html abgerufen am 25.2.2021)

von Buttlar, Julia/Brück, Rolf WpHG-Bußgeldleitlinien II, Verschärfte Sanktionsmöglichkeiten für Verstöße bei Ad-hoc-Mitteilung, Stimmrechtsmeldungen und Finanzberichterstattung, BaFin Journal März 2017, 15 ff.

von Buttlar, Julia/Diesinger, Daniel Vorstände haften für schlechte Compliance, BaFin Journal April 2021, 26 ff.

von Buttlar, Julia/Canzler, Sabine „Deal oder no deal? - Das Settlement-Verfahren der Wertpapieraufsicht der BaFin in Bußgeldsachen, BB 2019, 2115 ff.

von Buttlar, Julia/Hammermaier, Steffen Non semper temeritas est felix: Was bedeutet Leichtfertigkeit im Kapitalmarktrecht?, ZBB 2017, 1 ff.

Bunte, Hermann-Josef Regress gegen Mitarbeiter bei kartellrechtlichen Unternehmensgeldbußen, NJW 2018, 123 ff.

Böse, Martin Marktmanipulation durch Unterlassen – ein Auslaufmodell, wistra 2018, 22 ff.

Canzler, Sabine/Hammermaier, Steffen Die Verfolgung und Ahndung wertpapierrechtlicher Delinquenz durch die Wertpapieraufsicht der BaFin: Das kapitalmarktrechtliche Bußgeldverfahren, AG 2014, 57 ff.

Canzler, Sabine/von Buttlar, Julia WpHG-Bußgeldleitlinien: Zumessung von Geldbußen bei Verstößen gegen Ad-hoc-Publizitäts-, Stimmrechts- und Bilanzkontrollpflichten vom 2.12.2013, abrufbar unter: https://www.bafin.de/SharedDocs/Veroeffentlichungen/DE/Fachartikel/2013/fa_bj_2013_12_wphg_bussgeldleitlinien.html (zuletzt abgerufen am 25.2.2021) (zitiert als: Canzler/von Buttlar, Fachartikel WpHG Bußgeldleitlinien, abrufbar auf www.bafin.de)

Casper, Matthias Hat die grundsätzliche Verfolgungspflicht des Aufsichtsrats im Sinne des ARAG/Garmenbeck-Urteils ausgedient?, ZHR 176 (2012), 617 ff.

Commandeur, Marcus Das Handelsverbot für Führungskräfte nach Art. 19 Abs. 11 MMVO – ausgewählte Anwendungsprobleme und rechtspolitische Bewertung, ZBB/JBB 2018, 114 ff.

Cordes, Malte/Reichling, Tilman Grenzen ordnungswidrigkeitenrechtlicher Sanktionierung bei Verbandsgeldbußen, NJW 2015, 1335 ff.

Dahs, Hans Urteilsanmerkung, JR 1986, 349

Dannecker, Gerhard Das Unionsgrundrecht „nulla poena sine culpa“ und der Verbotsirrtum im europäischen Kartellordnungswidrigkeitenrecht, in: Festschrift Müller-Graff Stumpf, Cordula/Kainer, Friedemann/Baldus, Christian (Hrsg.) 2015, 583 ff.

Dinter, Lasse Der Pflichtwidrigkeitsvorsatz der Untreue, 2012 (zitiert: Dinter Pflichtwidrigkeitsvorsatz der Untreue)

Dinter, Lasse/Jakob, Christian Die Staatsanwaltsklausur – Prüfungswissen für das Assessorexamen, 4. Aufl. 2021

Dinter, Lasse/David, Daniel Das Recht hat man zu kennen – zum Vorsatz bei bußgeldbewehrten Verstößen gegen das Kapitalmarktrecht, ZIP 2017, 893 ff.

dies. Das Strafbefehlsverfahren in der mündlichen Prüfung des Assessorexamens, JA 2012, 281 ff.

Dißars, Björn-Axel Die E&O-Versicherung – Grundzüge einer Versicherung im Schattendasein, VersR 2009, 1340 ff.

Dreher, Meinrad Versicherungsschutz für die Verletzung von Kartellrecht oder von Unternehmensinnenrecht in der D&O-Versicherung und Ausschluss vorsätzlicher oder wissentlicher Pflichtverletzungen, VersR 2015, 781 ff.

ders. Versicherungsaufsichtsrechtliche Fragen bei Assistance-Leistungen in der D&O und Cyber-Versicherung, VersR 2020, 129 ff.

ders. Voraussetzungen und Rechtsfolgen unternehmens- oder verbandsinterner Maßnahmen zur Einhaltung des Kartellrechts, ZWeR 2004, 75 ff.

Eggers, Tobias Die Bußgeldleitlinien der BaFin – großer Wurf oder Stolperstein?, BB 2015, 65 ff.

Ehricke, Ulrich/Ekkenga, Jens/Oechsler, Jürgen (Hrsg.) Wertpapiererwerbs- und Übernahmegesetz: WpÜG, Kommentar

Epping, Volker/Hillgruber, Christian (Hrsg.), Beck‘scher Online-Kommentar Grundgesetz, 46. Edition, Stand: 15.02.2021 (zitiert: BeckOK-GG/Bearbeiter)

Erbs, Georg/Kohlhaas, Max Strafrechtliche Nebengesetze, Kommentar, 233. Ergänzungslieferung, Stand: Oktober 2020 (zitiert: Erbs/Kohlhaas/Bearbeiter)

Esser, Robert/Rübenstahl, Markus/Saliger, Frank/Tsambikakis, Michael Wirtschaftsstrafrecht, Kommentar mit Steuerstrafrecht und Verfahrensrecht, 2017 (zitiert: Esser/Rübenstahl/Saliger/Tsambikakis/Bearbeiter)

Eufinger, Alexander Zur Haftung des Organs für Kartellbußgelder des Verbands, CCZ 2021, 50 ff.

ders. Verbandsgeldbuße nach § 30 OWiG und Compliance, ZIP 2018, 615 ff.

Fett, Torsten WpHG-Sanktionsregime und Kapitalmarkt-Compliance – Aktuelle Entwicklungslinien zwischen Repression und Prävention, in: Festschrift 25 Jahre WpHG (Klöhn, Lars/Mock, Sebastian (Hrsg.)), 1089 ff.

Frankfurter Kommentar zum WpÜG, hrsg. v. Haarmann, Wilhelm/Schüppen, Matthias, 3. Aufl. 2008 (zitiert: FK-WpÜG/Bearbeiter)

Fischer, Jan-Benedikt/Schuck, Jonas Die Einrichtung von Corporate Governance-Systemen nach dem FISG, NZG 2021, 534 ff.

Fischer, Thomas Strafgesetzbuch, Kommentar, 68. Aufl. 2021.

Fleischer, Holger Verbotsirrtum und Vertrauen auf Rechtsrat im europäischen Wettbewerbsrecht, EuZW 2013, 326 ff.

ders. Aktienrechtliche Compliance-Pflichten im Praxistest: Das Siemens/Neubürger-Urteil des LG München I, NZG 2014, 321 ff.

ders. Kartellrechtsverstöße und Vorstandsrecht, BB 2008, 1070 ff.

ders. Regresshaftung von Geschäftsleitern wegen Verbandsgeldbußen, DB 2014, 345 ff.

ders. Die Business Jugdment Rule im Spiegel von Rechtsvergleichung und Rechtsökonomie, in: Festschrift für Herbert Weidemann-Fleischer, 827 ff. (zitiert: Bearbeiter FS Weidemann)

ders. Prospektpflicht und Prospekthaftung für Vermögensanlagen des Grauen Kapitalmarkts nach dem Anlegerschutzverbesserungsgesetz, BKR 2004, 339 ff.

ders. Haftungsfreistellung, Prozesskostenersatz und Versicherung für Vorstandsmitglieder – eine rechtsvergleichende Bestandsaufnahme zur Enthaftung des Managements, WM 2005, 909 ff.

ders. Das Gesetz zur Unternehmensintegrität und Modernisierung des Anfechtungsrechts, NJW 2005, 3525 ff.

Frister, Helmut Strafrecht Allgemeiner Teil, 9. Aufl. 2020

Fromm, Ingo E. Deals im Straßenverkehrs-Ordnungswidrigkeitenverfahren, NVZ 2010, 550 ff.

Fuchs, Andreas (Hrsg.) Wertpapierhandelsgesetz (WpHG), Kommentar, 2. Aufl. 2016 (zitiert: Fuchs-WpHG/Bearbeiter)

Gabriel, Moritz Das Auskunftsverweigerungsrecht im Wirtschaftsverwaltungsrecht, NVwZ 2020, 19 ff.

Gassner, Kathi/Seith, Sebastian Ordnungswidrigkeitengesetz, 2. Aufl. 2020 (zitiert: Gassner/Seith/Bearbeiter)

Göhler, Erich Gesetz über Ordnungswidrigkeiten, 18. Aufl. 2021 (zitiert: Göhler/Bearbeiter)

Goette, Wulf Grundsätzliche Verfolgungspflicht des Aufsichtsrats bei sorgfaltswidrig schädigendem Verhalten im AG-Vorstand?, ZHR 176 (2012), 588 ff.

Graf, Jürgen (Hrsg.) Beck‘scher Online-Kommentar OWiG, 30. Edition, Stand: 01.04.2021 (zitiert: BeckOK-OWiG/Bearbeiter)

Graf, Peter/Jäger, Markus/Wittig, Petra Wirtschafts- und Steuerstrafrecht, 2. Aufl. 2017 (zitiert: GJW/Bearbeiter)

Grau, Timon/Dust, Julian Verbandsgeldbußen und Regresshaftung von Geschäftsleitern, ZRP 2020, 134 ff.

Grigoleit, Hans-Christoph (Hrsg.) Aktiengesetz, Kommentar, 2. Aufl. 2020 (zitiert: Grigoleit-AktG/Bearbeiter)

Große Vorholt, André/Dimarch, Verena Haftung von Führungskräften und die Konsequenzen für die Praxis, NZA-Beilage 2018, S. 108 ff.

Grunewald, Barbara Die Abwälzung von Bußgeldern, Verbands- und Vertragsstrafen im Wege des Regresses, NZG 2016, 1121 ff.

Grunert, Eike Verbandssanktionengesetz und Compliance-Risikoanalyse, CCZ 2020, 71 ff.

Habersack, Mathias/Mülbert, Peter O./Schlitt, Michael (Hrsg.) Handbuch der Kapitalmarktinformation, 3. Aufl. 2020 (zitiert: Habersack/Mülbert/Schlitt/Bearbeiter)

Hauger, Nils F. W./Palzer, Christoph Kartellbußen und gesellschaftsrechtlicher Innenregress, ZGR 2015, 33 ff.

Hauff, Rebecca Der Regress von Verbandsgeldbußen im Kapitalgesellschaftsrecht, 2019

Hauschka, Christoph E./Greeve, Gina Compliance in der Korruptionsprävention - was müssen, was sollen, was können die Unternehmen tun?, BB 2007, 165 ff.

Heghmanns, Michael/Herrmann, Gunnar Das Arbeitsgebiet des Staatsanwalts, 5. Aufl. 2017

Heinrich, Tobias A./Krämer, Lutz/Mückenberger, Ole Die neuen WpHG-Bußgeldleitlinien der BaFin – kritische Betrachtungen und europäische Perspektiven, ZIP 2014, 1557 ff.

Hellmann, Uwe Wirtschaftsstrafrecht, 5. Aufl. 2018

Hennsler, Martin (Hrsg.), beck-online. GROSSKOMMENTAR Aktiengesetz, Stand: 1.2.2021 (zitiert: BeckOGK-AktG/Bearbeiter)

Herzberg, Rolf Tatbestands- oder Verbotsirrtum, GA 1993, 457 ff.

ders. Zur Eingrenzung des vorsatzausschließenden Irrtums (§ 16 StGB), JZ 1993, 1017 ff.

Hetzer, Wolfgang Verbandsstrafe in Europa – Wettbewerbsverzerrung durch Korruption, EuZW 2007, 75 ff.

Hiéramente, Mayeul „Räumliche“ Grenzen von (IT-)Durchsuchungen in Unternehmen – ein Beitrag zur Abgrenzung zwischen § 102 StPO und § 103 StPO, NStZ 2021, 390 ff.

Hoffmann, Gunter Existenzvernichtende Haftung von Vorständen und Aufsichtsräten?, NJW 2012, 1393 ff.

Hohnel, Andreas Kapitalmarktstrafrecht, 1. Aufl. 2013

Hüffer, Uwe/Koch, Jens Kommentar Aktiengesetz, 15. Aufl. 2021

Jarass, Hans D. Charta der Grundrechte der Europäischen Union, Kommentar, 4. Aufl. 2021

Jenne, Moritz/Martens, Jan Hennig Entscheidungsanmerkung, CCZ 2017, 285

Just, Clemens/Voß, Thorsten/Ritz, Corinna/Becker, Ralf (Hrsg.) Wertpapierhandelsgesetz: WpHG, 1. Aufl. 2015 (zitiert: Just/Voß/Ritz/Becker/Bearbeiter)

Jüngel, Marc Shame Sanctions – Wiedergeburt der Schandstrafe, 2011

Kapp, Thomas/Gärtner, Daniel Die Haftung von Vorstand und Aufsichtsrat bei Verstößen gegen das Kartellrecht, CCZ 2009, 168 ff.

Kapp, Thomas Dürfen Unternehmen ihren (geschäftsleitenden) Mitarbeitern Geldstrafen bzw. -bußen erstatten?, NJW 1992, 2796 ff.

Kaulich, Matthias Die Haftung von Vorstandsmitgliedern einer Aktiengesellschaft für Rechtsanwendungsfehler, 2012

Karlsruher Kommentar zum Gesetz der Ordnungswidrigkeiten, 5. Aufl. 2018 (zitiert: KK-OWiG/Bearbeiter)

Karlsruher Kommentar zur Strafprozessordnung, 8. Aufl. 2019 (zitiert: KK-StPO/Bearbeiter)

Kiesewetter, Matthias/Parmentier, Miriam Verschärfung des Marktmissbrauchsrechts – ein Überblick über die neue EU-Verordnung über Insidergeschäfte und Marktmanipulation, BB 2013, 2371 ff.

Klengel, Jürgen Detlef/Buchert, Christoph Zur Einstufung der Ergebnisse einer „Internal Investigation“ als Verteidigungsunterlagen im Sinne der §§ 97, 148 StPO, NStZ 2016, 383 ff.

Klöhn, Lars Marktmissbrauchsverordnung: MAR, Kommentar, 1. Aufl. 2018 (zitiert: Klöhn-MAR/Bearbeiter)

ders. Die Spector-Vermutung und deren Widerlegung im neuen Insiderrecht, WM 2017, 2085 ff.

Kölner Kommentar zum WpÜG, 3. Aufl. 2021 (zitiert: KK-WpÜG/Bearbeiter)

Kölner Kommentar zum WpHG, 2. Aufl. 2014 (zitiert: KK-WpHG/Bearbeiter)

Koch, Jens Beschränkungen des gesellschaftsrechtlichen Innenregresses bei Bußgeldzahlungen, in: Liber Amicorum für Martin Winter, Hrsg: Hoffmann-Becking, Michael/Hüffer, Uwe/Reichert, Jochem, 2011, 327 ff.

Koch, Robert Ersatzfähigkeit von Kartellbußen, VersR 2015, 655 ff.

Kraack, Jörg-Peter Directors‚ Dealings bei Erwerbs- und Übernahmeangeboten, AG 2016, 57

Krämer, Lutz/Heinrich, Tobias A. Emittenten und Marktteilnehmer im Risiko – Erhöhte Anforderungen an Risikomanagement und Prozessstabilität durch verschärfte Kapitalmarktpublizität und Sanktionen, in: VGR, Gesellschaftsrecht in der Diskussion 2015, S. 23 ff.

Krause, Hartmut Die erweiterte Beteiligungstransparenz bei börsennotierten Aktiengesellschaften, AG 2011, 469 ff.

Krieger, Gerd/Schneider, Uwe H. Handbuch Managerhaftung, 3. Aufl. 2017

Krug, Björn/Skoupil, Christoph Die faktische Unverjährbarkeit echter Unterlassungsdelikte im Wirtschaftsstrafrecht, wistra 2016, 137 ff.

Krumm, Carsten Verständigung auf eine „Punktstrafe“ im OWi-Verfahren?, NVZ 2011, 376 ff.

Krenberger, Benjamin/Krumm, Carsten (Hrsg.) Ordnungswidrigkeitengesetz: OWiG, Kommentar, 6. Aufl. 2020 (zitiert: Krenberger/Krumm/Bearbeiter)

Kühl, Kristian Strafrecht Allgemeiner Teil, 8. Aufl. 2017

Kudlich, Hans MADness Takes Its Toll – Ein Zeitsprung im Europäischen Strafrecht?, AG 2016, 459 ff.

Kumm, Nina Praxisfragen bei der Regelpublizität nach Inkrafttreten der TUG, BB 2009, 1118

Kumpan, Christoph Die neuen Regelungen zu Directors‚ Dealings in der Marktmissbrauchsverordnung AG 2016, 446

Labusga, Katja Die Ersatzfähigkeit von Unternehmensgeldbußen im Innenregress gegen verantwortliche Vorstandsmitglieder, VersR 2017, 394 ff.

Lange, Oliver D&O-Versicherung und Managerhaftung, Handbuch, 1. Aufl. 2014

Larenz, Karl Methodenlehre der Rechtswissenschaft, 6. Aufl. 1991

Lattwein, Alois/Krüger, Burkhard D&O: Von der Ablehnung wegen Unmoral bis zum Verbandskonzept Die Entwicklung der Haftpflicht-Versicherung für Manager am deutschen Markt, VW 1997, 1366 ff.

Leitner, Werner/Rosenau, Henning (Hrsg.) Wirtschafts- und Steuerstrafrecht, 2016 (zitiert: Leitner/Rosenau/Bearbeiter)

Lemme, Dirk Urteilsanmerkung, NStZ 2001, 600 ff.

Leube, Jutta Neuere Rechtsprechung zum Kartellordnungswidrigkeitenrecht, wistra 1987, 41 ff.

Löwe-Rosenberg Die Strafprozessordnung und das Gerichtsverfassungsgesetz, 2. Band, 27. Aufl. 2017 (zitiert: LR-StPO/Bearbeiter)

Lotze, Andreas/Smolinski, Sebastian Entschärfung der Organhaftung für kartellrechtliche Unternehmensgeldbußen, NZKart 2015, 254 ff.

Looschelders, Dirk Aktuelle Probleme der Vertrauensschadenversicherung – Deckungsumfang, Risikoausschlüsse und zeitliche Grenzen des Versicherungsschutzes – in: VersR 2013, 1069 ff.

Lösler, Thomas Das moderne Verständnis von Compliance im Finanzmarktrecht, NZG 2005, 104

Lüneborg, Cäcilie/Resch, André Pierre Die Ersatzfähigkeit von Kosten interner Ermittlungen und sonstiger Rechtsberatung im Rahmen der Organhaftung, NZG 2018, 209 ff.

Malek, Paul/Schilbach, Dan Versichertes Risiko in der Cyber-Versicherung – Umfang und Grenzen des Deckungsschutzes, VersR 2019, 1321 ff.

Matt, Holger/Renzikowski, Joachim Strafgesetzbuch, Kommentar, 2. Aufl. 2020 (zitiert: Matt/Renzikowski/Bearbeiter)

Marsch-Barner, Reinhard/Schäfer, Frank A. (Hrsg.) Aktien- und Kapitalmarktrecht, Handbuch börsennotierte AG, 4. Aufl. 2018 (zitiert: Marsch-Barner/Schäfer/Bearbeiter Aktien- und KapitalmarktR)

Matyschok, Edgar Finanzberichterstattung bei Aufnahme und Beendigung der Börsennotierung, BB 2009, 1494 ff.

Maume, Philipp/Kellner, Martin Directors‚ Dealings unter der EU-Marktmissbrauchsverordnung ZGR 2017, 273 ff.

Merkner, Andreas/Sustmann, Marco Börsen-Zeitung vom 14.7.2018, 9 f.

Meyer-Goßner/Schmitt Strafprozessordnung: StPO, 64. Aufl. 2021

Meyer, Andreas/Veil, Rüdiger/Rönnau, Thomas Handbuch zum Marktmissbrauch, 2018 (zitiert: Meyer/Veil/Rönnau/Bearbeiter)

Momsen, Carsten/Grützner, Thomas Wirtschafts- und Steuerstrafrecht, 2. Aufl. 2020 (zitiert: Momsen/Grützner/Bearbeiter)

Moosmayer, Klaus Modethema oder Pflichtprogramm guter Unternehmensführung? – Zehn Thesen zu Compliance, NJW 2012, 3013 ff.

Möllers, Thomas M. J. NZG 2018, 649

Möllers, Thomas M. J./Christ, Dominique/Harrer, Andreas Nationale Alleingänge und die europäische Reaktion auf ein Verbot ungedeckter Leerverkäufe, NZG 2010, 1167 ff.

Mülbert, Peter/Sajnovits, Alexander Short-Seller-Attacken 2.0: der Fall Wirecard, BKR 2019, 313

Müller, Eckhard Die Sockelverteidigung StV 2001, 649

Münchener Handbuch des Gesellschaftsrechts, Band 7, 6. Aufl. 2020 (zitiert: MHdB-GesR VII/Bearbeiter)

Münchener Kommentar zum Aktiengesetz, Band 2: §§ 76-117, 5. Aufl. 2019 (zitiert: MüKo-AktG/Bearbeiter)

Münchener Kommentar zum Bürgerlichen Gesetzbuch, 8. Aufl. 2018 (zitiert: MüKo-BGB/Bearbeiter)

Münchener Kommentar zum Gesetz betreffend die Gesellschaften mit beschränkter Haftung, Band 2: §§ 35-52, 3. Aufl. 2019 (zitiert: MüKo-GmbHG/Bearbeiter)

Münchener Kommentar zur Strafprozessordnung, 1. Aufl. 2016 StPO (zitiert: MüKo- StPO/Bearbeiter)

Münchener Kommentar zum Strafgesetzbuch, 4. Aufl. 2020 (zitiert: MüKo-StGB/Bearbeiter)

Münchener Kommentar zum Wettbewerbsrecht, 3. Aufl. 2020 (zitiert: MüKo-WettbewerbsR/Bearbeiter)

Münchener Kommentar zum Versicherungsvertragsgesetz, Band 3, 2. Aufl. 2017 (zitiert: MüKo-VVG/Bearbeiter)

Münchener Kommentar zur Zivilprozessordnung, Band 2, 6. Aufl. 2020 (zitiert: MüKo-ZPO/Bearbeiter)

Münchener Anwaltshandbuch Strafverteidigung, 2. Aufl. 2014 (zitiert: MAH/Bearbeiter)

Naka, Yoshikatsu Appellfunktion des Tatbestandsvorsatzes, JZ 1961, 210 ff.

Nartowska, Urszula/Walla, Fabian Anmerkungen und Fortentwicklungsbedarf aus Sicht der Praxis, NZG 2015, 977

Nartowska, Urszula/Knierbein, Michael Ausgewählte Aspekte des „Naming and Shaming“ nach § 40c WpHG, NZG 2016, 256 ff.

Nomos Kommentar Strafgesetzbuch, hrsg. v. Kindhäuser, Urs/Neumann, Ulfried/Paeffgen, Hans-Ullrich (Hrsg.), 5. Aufl. 2017 (zitiert: NK-StGB/Bearbeiter)

Nietsch, Michael Kapitalmarkttransparenz und Marktmanipulation – Überlegungen zur Tatbestandsverwirklichung des § 119 Abs. 1 WpHG durch Nichterfüllung kapitalmarktrechtlicher Transparenzpflichten –, WM 2020, 717 ff.

Park, Tido Durchsuchung und Beschlagnahme, 4. Aufl. 2018

ders. Kapitalmarktstrafrecht, 5. Aufl. 2019 (zitiert: Park/Bearbeiter)

Palandt, Otto Bürgerliches Gesetzbuch, 79. Aufl. 2020

Paudtke, Bernt/Glauer, Christian Nachforschungspflichten der Emittentin hinsichtlich der Richtigkeit der Meldungen nach §§ 21 ff. WpHG, NZG 2016, 125 ff.

Pauka, Benedikt Mandantenwille und Verteidigung, StraFo 2019, 360 ff.

Petzold, Daniel Interessenkonflikte der anwaltlichen Kartellbußgeldsachen, NZKart 2014, 170 ff.

Pfirrmann, Volker/Rosenke, Torsten/Wagner, Klaus J. (Hrsg.) Beck‘scher Online-Kommentar AO, 16. Edition, Stand: 1.4.2020 (zitiert: BeckOK-AO/Bearbeiter)

Poelzig, Dörte Kapitalmarktrecht, 2. Aufl. 2021

Prölss, Jürgen/Martin, Anton Versicherungsvertragsgesetz, 30. Aufl. 2018

Puppe, Ingeborg Tatirrtum, Rechtsirrtum, Subsumtionsirrtum, GA 1990, 145 ff.

Ransiek, Andreas Zur strafrechtlichen Verantwortung von Unternehmen, NZWiSt 2012, 45 ff.

Rattunde, Rolf/Berner, Susanne Insolvenz einer börsennotierten Aktiengesellschaft, WM 2003, 1313

Rebmann, Kurt/Roth, Werner/Herrmann, Siegfried Gesetz über Ordnungswidrigkeiten, Loseblattwerk, Stand: Oktober 2020

Reinartz, Ann-Kristin Bußgeldrechtliche Sanktionierung juristischer Personen im neuen Marktmissbrauchsrecht, 2021

Reuter, Alexander Unternehmensgeldbußen, Organregress, Grenzen der Versicherbarkeit und Gesellschaftsrecht: eine systematische Verletzung der Grundrechte der Anteilseigner?, BB 2016, 1283 ff.

Richter, Hans Straftat der Marktmanipulation durch Unterlassen – Das „Verschweigen bewertungsrelevanter Umstände“ (§ 20a Abs. 1 Nr. 1 Alt. 2 WpHG a.F.) nach dem 1. FiMaNoG vom 30.6.2016, WM 2017, 1636 ff.

Riegger, Bodo/Wasmann, Dirk Rechtsfolgen bei Verletzung der Meldepflichten nach §§ 21, 25 WpHG unter besonderer Berücksichtigung des Risikobegrenzungsgesetzes, in: Festschrift für Uwe Hüffer zum 70. Geburtstag, 2010, S. 823 ff.

Rotsch, Thomas Criminal Compliance, 1. Aufl. 2015

Roxin, Claus/Greco, Luis Strafrecht Allgemeiner Teil Band 1: Grundlagen. Der Aufbau der Verbrechenslehre, 5. Aufl. 2020

Rönnau, Thomas/Becker, Christian Vorsatzvermeidung durch Unternehmensleiter bei betriebsbezogenen Straftaten, NStZ 2016, 569 ff.

Rütters, Stefan/Wagner, Sebastian Der Geldwäschebeauftragte als Bezugstäter im Rahmen des § 30 OWiG, NZWiSt 2015, 282 ff.

Ruttmann, Peter Die Versicherbarkeit von Geldstrafen, Geldbußen, Strafschadensersatz und Regressansprüchen in der D&O-Versicherung, 2014

Saliger, Frank/Tsambikakis, Michael/Mückenberger, Ole/ Huber, Hans-Peter Münchner Entwurf eines Verbandssanktionengesetzes, NStZ-Beil 2020, 24 ff.

Satzger, Helmut/Schluckebier, Wilhelm/Widmaier, Gunter Strafgesetzbuch, 5. Aufl. 2020 (zitiert: Satzger/Schluckebier/Widmaier/Bearbeiter)

Schäfer, Frank A./Hamann, Uwe Kapitalmarktgesetze, 3. Lfg. Stand: Januar 2013 (zitiert: Schäfer/Hamann/Bearbeiter)

Schall, Hero Die richterliche Zumessung der Geldbuße der Verkehrsordnungswidrigkeiten NStZ 1986, 1

Schmidt, Alexander/Wengenroth, Lenard Urteilsanmerkung, NZWiSt 2016, 405

Schmolke, Klaus Ulrich Das Verbot der Marktmanipulation nach dem neuen Marktmissbrauchsregime, AG 2016, 434

Schneider, Hartmut Urteilsanmerkung, NStZ 2016, 309 ff.

Schneider, Uwe H. § 25a WpHG – die dritte Säule im Offenlegungsrecht, AG 2011, 645 ff.

Schoch, Friedrich/Schneider, Jens-Peter/Bier, Wolfgang Verwaltungsgerichtsordnung, Kommentar, 36. Ergänzungslieferung, Februar 2019 (zitiert: Schoch/Schneider/Bier-VwGO/Bearbeiter)

Schönke, Adolf/Schröder, Horst Strafgesetzbuch, Kommentar, 30. Aufl. 2019

Schröder, Christian Handbuch Kapitalmarktstrafrecht, 4. Aufl. 2020 (zitiert: Schröder/Bearbeiter)

Schroth, Ulrich Der Regelungsgehalt des 2. Gesetzes zur Bekämpfung der Wirtschaftskriminalität im Bereich des Ordnungswidrigkeitenrechts, wistra 1986, 158 ff.

Schwark, Eberhard/Zimmer, Daniel (Hrsg.) Kapitalmarktrechtskommentar, 5. Aufl. 2020 (zitiert: Schwark/Zimmer/Bearbeiter)

Seibt, Christoph H./Cziupka, Johannes Rechtspflichten und Best Practices für Vorstands- und Aufsichtsratshandeln bei der Kapitalmarktrecht-Compliance, AG 2015, 93 ff.

Seibt, Christoph H./Danwerth, Christopher Ad-hoc-Publizitätspflichten beim Vorstandswechsel zwischen Börsenunternehmen, NZG 2019, 121

Spoerr, Wolfgang Tatsachenermittlung durch Rechtsanwälte und Strafverteidiger: Fakten und rechtlicher Schutz, StV 2019, 697 ff.

Spindler, Dr. Gerald/Stilz, Eberhard Kommentar zum Aktiengesetz, Band 1, 4. Aufl. 2019

Stelkens, Paul/Bonk, Heinz Joachim/Sachs, Michael Verwaltungsverfahrensgesetz, 9. Aufl. 2018 (zitiert: Stelkens/Bonk/Sachs/Bearbeiter)

Strasser, Philipp Die Deckung von Schäden aus Kartellgeldbußen in der D&O-Versicherung, VersR 2017, 65 ff.

Stucke, Thilo/Kirchmeier, Stephanie Zweite BaFin-Veranstaltung zur Ahndungspraxis der Wertpapieraufsicht, AG Report 2016 R 220

Steinmeyer, Roland Wertpapiererwerbs- und Übernahmegesetz, 4. Aufl. 2019 (zitiert: Steinmeyer/Bearbeiter)

Süßmann, Rainer Die richtlinienkonforme Auslegung der Mitteilungspflichten nach § 30b I WpHG, NZG 2015, 467 ff.

Systematischer-Kommentar zum Strafgesetzbuch, Band IV, 9. Aufl. 2015 (zitiert: SK-StGB/Bearbeiter)

Szesny, André-M. Finanzmarktaufsicht und Strafprozess, 2008

ders. § 4 Abs. 3 WpHG: Mitwirkungspflicht trotz Selbstbelastungsgefahr?, BB 2010, 1995 ff.

ders. Das Sanktionsregime im neuen Marktmissbrauchsrecht, DB 2016, 1420 ff.

ders. Beschlagnahme von Unterlagen beim Ombudsmann?, CCZ 2017, 25 ff.

Szesny, André-M../Kuthe, Thorsten Kapitalmarkt Compliance, 2. Aufl. 2018 (zitiert: Szesny/Kuthe/Bearbeiter)

Teichmann, Christoph/Epe, Daniel Die neuen Meldepflichten für künftig erwerbbare Stimmrechte (§§ 25, 25a WpHG), WM 2012, 1213 ff.

Theile, Hans/Petermann, Stefan Die Sanktionierung von Unternehmen nach dem OWiG, JuS 2011, 496 ff.

Thomas, Stefan Bußgeldregress, Übelszufügung und D&O-Versicherung, NZG 2015, 1409

Többens, Hans W. Die Bekämpfung der Wirtschaftskriminalität durch die Troika der §§ 9, 130 und 30 des Gesetzes über Ordnungswidrigkeiten, NStZ 1999, 1 ff.

Veil, Rüdiger Sanktionsrisiken für Emittenten und Geschäftsleiter im Kapitalmarktrecht, ZGR 2016, 305

ders. Europäisches Kapitalmarktrecht, 2. Aufl. 2014

ders. Europäisches Insiderrecht 2.0 – Konzeption und Grundsatzfragen der Reform durch MAR und CRIM-MAD, ZBB 2014, 85 ff.

Volk, Klaus/Beukelmann, Stephan Verteidigung in Wirtschafts- und Steuerstrafsachen, 3. Aufl. 2020 (zitiert: Volk/Beukelmann/Bearbeiter)

Walter, Tonio Kern des Strafrechts, 2006

Walla, Fabian/Knierbein, Michael „State of the Art“ – Compliance für Emittenten im Zeitalter der MAR, WM 2018 2349 ff.

Waßmer, Martin Die Konkurrenzen bei den Verbandssanktionen de lege lata und de lege ferenda, NZWiSt 2021, 41 ff.

Werner, Rüdiger Die zivilrechtliche Haftung des Vorstands einer AG für gegen die Gesellschaft verhängte Geldbußen gegenüber der Gesellschaft, CCZ 2010, 143 – 147

Wiedemann, Gerhard Handbuch des Kartellrechts, 4. Aufl. 2020 (zitiert: Wiedemann/Bearbeiter)

Wieser, Raimund Praxis des Bußgeldverfahrens, 9. Aufl. 2021

Wiken, Oliver/Bertus, Jana Professionelle Leerverkaufsattacken – rechtliche Grundlagen und Grenzen, BB 2019, 2754

Wilsing, Hans-Ulrich/Goslar, Sebastian GmbHR 2017, 1202

Wimmer, Renate Ermittlungsmaßnahmen gegen Konzerne: Die Regelungen der Strafprozessordnung als adäquate Ermächtigung zum Eingriff in die Grundrechte juristischer Personen?, NZWiSt 2017, 252 ff.

Wirtz, Markus M. Die Aufsichtspflichten des Vorstandes nach OWiG und KonTraG, WuW 2001, 342 ff.

Woodtli, Reto Marktpreismanipulation durch abgesprochene Geschäfte: Einwirkung auf den Börsenpreis und VerfallBesprechung von OLG Stuttgart, Urteil vom 4.10.2011 – zugleich Erwiderung zu Kudlich, wistra 2011, 361, NZWiSt 2012, 51 ff.