Читать книгу Erfolgreich mit Compliance - Barbara Neiger - Страница 3
Inhalt
Оглавление1 Grundlagen und Rahmenbedingungen
1.1 Begriffsbestimmung Compliance
1.2 Rechtliche Rahmenbedingungen für Compliance in Organisationen
1.2.1 Verantwortung von Organisationen im internationalen Rahmen
1.2.2 Verantwortung von Organisationen im nationalen Rahmen
1.2.3 Verantwortung für Compliance in Österreich
1.3 Compliance als Werkzeug des strategischen Managements
1.3.1 Begriffsbestimmung Management-Systeme
1.3.2 Compliance-Management-Systeme
1.4 Abgrenzung Governance – IKS – RMS – CMS
1.4.2 Internes Kontrollsystem (IKS)
1.4.3 Risikomanagement-System (RMS)
1.4.4 Compliance-Management (CMS)
1.5 ISO 37301 als Best-Practice-Ansatz für regelkonformes Verhalten
2 Umsetzung der ISO 37301 im Kontext
2.1 Standardisierung von Management-Systemen nach ISO
2.1.1 Management-System-Standards nach ISO High-Level Structure
2.1.2 Integriertes Management-System
2.1.3 ISO 37001 Anti-bribery management systems
2.2 Das Prinzip der fortlaufenden Verbesserung – PDCA-Zyklus
2.2.1 Prinzip der fortlaufenden Verbesserung von ISO Management- System-Standards (MSS)
2.2.2 ISO 37301 im PDCA-Zyklus
2.3 Change-Management als Führungsinstrument zur Umsetzung der ISO 37301
2.3.1 Definition Change-Management
2.3.2 Einflussfaktoren von Change-Management
2.3.3 Leading Change – Das 8-Stufen-Modell nach John P. Kotter
3 Anforderungen der ISO 37301 – Compliance-Management-Systeme
3.2 Anwendungsbereich der ISO 37301
3.4 Die Organisation und ihr Kontext
3.4.1 Verstehen der Organisation und ihres Kontextes
3.4.2 Erfordernisse und Erwartungen von interessierten Parteien
3.4.3 Bestimmung des Anwendungsbereichs des Compliance-Management-Systems
3.4.4 Compliance-Management-System
3.4.5 Compliance-Verpflichtungen
3.4.6 Compliance-Risikobewertung
3.5.3 Rollen, Verantwortlichkeiten und Zuständigkeiten
3.6.1 Maßnahmen zur Behandlung von Compliance-Risiken
3.6.2 Compliance-Ziele und Planung zu deren Erreichung
3.7.5 Dokumentierte Information
3.8.1 Operative Planung und Steuerung
3.8.2 Errichtung von Maßnahmen und Kontrollen
3.9.1 Überwachung, Messung, Analyse und Bewertung
3.10.1 Kontinuierliche Verbesserung
3.10.2 Nichtkonformität und Korrekturmaßnahmen
4 Leitfaden für kleinere und mittlere Unternehmen (KMU)
4.1 Compliance-relevante Merkmale des Mittelstandes
4.2 Umsetzen und Ausgestalten von Compliance-Management im Mittelstand
5 Externe Überprüfung und Zertifizierung
5.1 Externe Audits von Compliance-Management-Systemen
5.3 Zertifizierungsprozess im Rahmen von ISO
6.1 Organisationskultur als Führungsinstrument
6.1.1 Einflüsse auf Organisationskulturen
6.1.2 Merkmale von Organisationskulturen
6.1.3 Das Kulturmodell nach Schein
6.1.4 Wirkung und Funktion von Organisationskulturen
6.1.5 Messung von Organisationskulturen – das Modell von Denison
6.1.6 Organisationskultur und ein CMS nach ISO 37301
6.2.1 Ein Risikomanagement-System im Überblick
6.2.2 ERM – organisationsweites, ganzheitliches Risikomanagement
6.2.3 ISO 31000 Risk Management
