Vgl. International Bar Association/Basel Institute on Governance, The International Bar Association Judicial Integrity Initiative: Judicial Systems and Corruption, 5.5.2016.

[17]

Pub. L. No. 95–213, 91 Stat. 1494 (FCPA 1977).

[18]

Heimann/Pieth S. 71 f.

[19]

Pieth OECD S. 10; Heimann/Pieth S. 72 f.

[20]

Jimmy Carter im Vorwort zu Heimann/Pieth S. XIII.

[21]

Jimmy Carter im Vorwort zu Heimann/Pieth XIII; Pieth OECD S. 11.

[22]

Vgl. the Commission on Transnational Corporations des ECOSOC und später das Committee on an International Agreement on Illicit Payments; Pieth International Efforts to Combat Corruption, A-1039.

[23]

Pub. L. No. 100–148, 102 Stat. 1107 (FCPA 1988); Tarullo S. 674.

[24]

OECD Council, United States Proposal on the Issue of Illicit Payments, note by the Secretary-General, 23 March 1989, incl. Annex, United States Proposal for an International Agreement on Illicit Payments, 14 March 1989 (C(89)49).

[25]

International Chamber of Commerce Rules on Combatting Corruption, 2011 ed., Erstveröffentlichung 1977.

[26]

Pieth OECD S. 13 ff.

[27]

OECD Recommendation of the Council on Bribery in International Business Transactions of 27 May 1994; Pieth OECD S. 16 f.

[28]

Revised Recommendation of the Council of the OECD on Combatting Bribery in International Business Transactions, 23.5.1997; Pieth OECD S. 17 f.

[29]

Convention on Combatting Bribery of Foreign Public Officials in International Business Transactions, verabschiedet am 21.11.1997, unterzeichnet am 17.12.1997; Pieth OECD S. 18 ff.

[30]

Heimann/Pieth S. 59 ff.

[31]

Korte S. 401 ff.; Zerbes S. 74 ff.

[32]

Zerbes S. 77 ff.

[33]

Annex I: Good Practice Guidance on Implementing Specific Articles of the Convention on Combatting Bribery of Foreign Public Officials in International Business Transactions, 2009.

[34]

Failure of commercial organizations to prevent bribery; Ausnahme für adequate systems; vgl. Pieth/Ivory S. 28 f.

[35]

Krit. aber Pieth Braucht Deutschland ein Unternehmensstrafrecht?, S. 276 ff.

[36]

Art. 5 OECD-Konvention; N 27 Official Commentary.

[37]

Vgl. eine vergleichbare Situation in Kanada: Die Absetzung der Justizministerin, weil sie nicht bereit war, mit der Firma SNC-Lavalin (dem Hauptsponsor des kanadischen Premierministers) einen Vergleich einzugehen: dazu Pieth 9.3.2019 SWI: Corruption: is Trudeau like Blair (verfügbar unter: www.swissinfo.ch/eng/opinion_corruption--is-trudeau-like-blair-/44811912).

[38]

Heimann/Pieth S. 87 ff.

[39]

Heimann/Pieth S. 93.

[40]

Bonucci S. 534 ff.

[41]

Pieth OECD S. 45 f.

[42]

FATF, International Standards on Combatting Money Laundering and the Financing of Terrorism and Proliferation, The Financial Action Task Force Recommendations (angenommen 15.2.2012).

[43]

Recommendation of the Council for Further Combatting Bribery of Foreign Public Officials in International Business Transactions, 26.11.2009.

[44]

OECD Working Group on Bribery, Public Consultation Document, Review of the 2009 OECD Anti-Bribery Recommendation, 22.3.–30.4.2019.

[45]

Heimann/Pieth S. 149 ff.

[46]

Pieth Wirtschaftsstrafrecht, S. 168 f.

[47]

Inter-American Convention Against Corruption, 29.3.1996.

[48]

Pieth Wirtschaftsstrafrecht, S. 169.

[49]

OAS-Monitoring: Mechanism for Follow-Up on the Implementation of the Inter-American Convention Against Corruption (MESICIC).

[50]

Strafrechtsübereinkommen über Korruption, ETS Nr. 173, 27.1.1999; Zivilrechtsübereinkommen über Korruption, ETS Nr. 174, 4.11.1999.

[51]

Vgl. die Berichte der GRECO (Groupe d‘Etats contre la corruption), verfügbar unter www.coe.int/en/web/greco/home.

[52]

EU: Rechtsakt des Rates vom 26.5.1997 über die Ausarbeitung des Übereinkommens aufgrund von Art. K.3 Abs. 2 Buchst. c) des Vertrags über die Europäische Union über die Bekämpfung der Bestechung, an der Beamte der Europäischen Gemeinschaften oder der Mitgliedstaaten der Europäischen Union beteiligt sind (ABlEG Nr. C 195/01 v. 25.6.1997).

[53]

Gless S. 164 f.

[54]

Gless S. 165 ff.

[55]

United Nations Convention against Corruption (angenommen 31.10.2003).

[56]

Pieth Beitrag der UN Konvention S. 7 ff.

[57]

UN-Monitoring: Conference of the States Parties to the UNCAC, Implementation Review Group (Art. 63 UNCAC).

[58]

Rede von James D. Wolfensohn vor dem Board of Govenors an der Jahresversammlung der Weltbank und dem internationalen Währungsfonds in Washington DC am 1.10.1996.

[59]

Heimann/Pieth S. 21.

[60]

Heimann/Pieth S. 193 ff.

[61]

Heimann/Pieth S. 194.

[62]

Heimann/Pieth S. 214 f.

[63]

Pieth FS Schwenzer, S. 1375 ff.

[64]

Wilske Contemporary Asia Arbitration Journal 2010, 228.

[65]

Vgl. den Fall Metal-Tech v. Uzbekistan, zusammengefasst in Betz S. 110 ff.

[66]

Vgl. Kreindler/Gesualdi S. 391 ff.

[67]

Betz S. 73 ff.; Crivellaro S. 109 ff.

[68]

Pieth/Betz A Toolkit for Arbitrators, passim.

[69]

Heimann/Pieth S. 221.

[70]

Pieth Anti-Korruptions-Compliance, Leitfaden, V.

[71]

Frankreich: Loi Sapin II.

[72]

USA, vgl. Beale ZStW 2014, 52.

[73]

Koukol passim.

[74]

Pieth Anti-Korruptions-Compliance, Leitfaden, S. 2, S. 63.

[75]

Moosmayer Rn. 362 ff.; Pieth Wirtschaftsstrafrecht, S. 77; ders. Harmonising Anti-Corruption Compliance, S. 2.

[76]

Heimann/Pieth S. 222.

[77]

Pieth Wirtschaftsstrafrecht, S. 78.

[78]

Moosmayer Rn. 71 ff.; Pieth Wirtschaftsstrafrecht, S. 80; Pieth Anti-Korruptions-Compliance, Leitfaden, S. 65 ff.; ders. Harmonising Anti-Corruption Compliance, S. 49 ff.

[79]

Moosmayer Rn. 144 ff.; Pieth Harmonising Anti-Corruption Compliance, S. 53 ff.; ein Gegenbeispiel ist das Verhalten von VW in der Krise 2015.

[80]

Moosmayer Rn. 147 ff.

[81]

Pieth Wirtschaftsstrafrecht, S. 81.

[82]

Heimann/Pieth S. 230.

[83]

Heimann/Pieth S. 227 f.

[84]

Heimann/Pieth S. 228 f.

[85]

Heimann/Pieth S. 228.

[86]

Bespiel-Fall Alstom/Schweiz: Strafbefehl in der Untersuchung gegen Alstom Network Schweiz AG vom 22.11.2011, S. 5 (Para 11).

[87]

Vgl. zu diesen Listen Zerbes S. 155.

[88]

Zum Fall Statoil/Iran: United States v. Statoil, ASA, Court Docket Number: 06-CR-960 (Southern District of New York), vom 13.10.2006 (abrufbar unter www.justice.gov/criminal-fraud/case/united-states-v-statoil-asa-court-docket-number-06-cr-960); vgl. auch Letzien S. 16 f.

[89]

Der Hedgefond gab zu, daß er mehr als 100 Mio. Dollar an Bestechungsgeldern an Beamte in der Demokratischen Republik Kongo, Libyen und anderen Ländern gezahlt hat, um Geschäfte mit natürlichen Ressourcen zu tätigen; DOJ Justice News, 29.9.2016: „Och- Ziff Capital Management Admits to Role in Africa Bribery Conspiracies and Agrees to Pay $ 213 Million Criminal Fine“.

[90]

Moosmayer Rn. 175 ff.; Pieth Harmonising Anti-Corruption Compliance, S. 85.

[91]

Pieth Harmonising Anti-Corruption Compliance, S. 87, S. 92.

[92]

OECD Recommendation of the Council for further Combatting Bribery of Foreign Public Officials in International Business Transactions, 26.11.2009, Rec. IX; Moosmayer Rn. 181 ff.; Puschke/Singelnstein NK 2015, 339 ff.

[93]

Pieth Harmonising Anti-Corruption Compliance, S. 101 ff.

[94]

Dazu Pieth Harmonising Anti-Corruption Compliance, S. 105.

[95]

Heimann/Pieth S. 235 ff.; Pieth Wirtschaftsstrafrecht, S. 171; ders. Harmonising Anti-Corruption Compliance, S. 106.

[96]

Heimann/Pieth S. 235 ff.

[97]

OECD Guidelines for Multinational Enterprises, erstmals angenommen 1976, revidiert 2011.

[98]

Die sog. Ruggie-Principles: John Ruggie, Protect, Respect and Remedy: A Framework for Business and Human Rights, 2008; United Nations Human Rights Council, Guiding Principles on Business and Human Rights: Implementing the United Nations „Protect, Respect and Remedy“ Framework 2011.

[99]

Vgl. den Report on Supply Chain Compliance zu forced labor, trafficking, and modern slavery.

[100]

Dazu NZZ vom 24.4.2015, 27: „Trümmer und Tote erzwingen ein Umdenken“; vgl. auch Public Eye: Rana Plaza – Fabrikeinsturz in Bangladesch (abrufbar unter www.publiceye.ch/de/themen/mode/gesundheit-sicherheit-arbeitsplatz/bangladesch/rana-plaza); Kaleck/Saage-Maass S. 99; Pieth AJP 2017, 1007.

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