Читать книгу Kapitalmarkt Compliance - Karl Richter - Страница 5

Vorwort

Vorwort 1. Auflage

Bearbeiterverzeichnis

Inhaltsverzeichnis

Abkürzungsverzeichnis

Literaturverzeichnis

1. Teil Einführung

1. KapitelKapitalmarkt Compliance – Einführung und Übersicht

2. Teil Emittenten-Compliance

2. KapitelAufbau einer kapitalmarktbezogenen Compliance-Organisation bei Emittenten

3. KapitelAd-hoc-Publizität in Unternehmen

4. KapitelEigengeschäfte von Führungskräften (Directors' Dealings)

5. KapitelStimmrechtsmitteilungen

6. KapitelDer Deutsche Corporate Governance Kodex und dessen Bedeutung für die Kapitalmarkt Compliance

7. KapitelRegelpublizität

3. Teil Transaktionsbezogene Compliance

8. KapitelCompliance bei Börsengang und Kapitalerhöhung

9. KapitelM&A-Transaktionen einschließlich öffentlicher Übernahmen

10. KapitelErwerb eigener Aktien

11. KapitelHauptversammlung

12. KapitelMitarbeiterbeteiligungsmodelle

4. Teil Kreditwesenrechtliche Compliance-Pflichten

13. KapitelBesondere Organisationspflichten von Instituten nach § 25a Abs. 1 KWG

14. KapitelAufbau einer Compliance-Organisation nach § 25a KWG in der Praxis und interne Sicherungsmaßnahmen gem. § 25h KWG

5. Teil Finanzdienstleister-Compliance

15. KapitelAufbau einer Compliance-Funktion

16. KapitelOrganisation des Meldewesens nach Art. 26 MiFIR

17. KapitelWertpapierdienstleistungen: Kundenberatung

18. KapitelWertpapierdienstleistungen: Auftragsausführung

19. KapitelResearch: Erstellung und Weitergabe von Finanzanalysen und Anlageempfehlungen

6. Teil Verhinderung von Straftaten gegenüber Kunden

20. KapitelAllgemeine straf- und ordnungswidrigkeitenrechtliche Grundsätze

21. KapitelCompliance-Maßnahmen zur Vermeidung von Betrug, Kapitalanlagebetrug und Kreditbetrug, §§ 263, 264a, 265b StGB

22. KapitelUntreue

23. KapitelCompliance zur Vermeidung von strafbarem Verleiten zu Börsenspekulationsgeschäften, §§ 26, 49 BörsG

7. Teil Vermeidung von Pflichtverstößen im Aufsichtsbereich

24. KapitelSteuerliche Verfehlungen

25. KapitelGeldwäsche

26. KapitelKorruption

27. KapitelCompliance zur Vermeidung von Insiderverstößen

28. KapitelMarktmanipulation

29. KapitelCompliance zur Vermeidung von Straftaten nach dem KWG

8. Teil Kapitalmarktordnungswidrigkeiten

30. KapitelKapitalmarktordnungswidrigkeiten

9. Teil Umgang mit Verstößen im Compliance-Bereich

31. KapitelUmgang mit Verstößen im Compliance Bereich

32. KapitelInterne Untersuchungen in einem börsennotierten Unternehmen

33. KapitelErmittlung durch Externe

Stichwortverzeichnis