Читать книгу Compliance Management im Unternehmen - Martin R. Schulz - Страница 10

8

Die dargestellten Risiken und Nachteile aus „Non-Compliance“ zeigen, dass wirksame Compliance-Maßnahmen zur Vermeidung bzw. Reduzierung für alle Unternehmen und Verbände aktuell und relevant sind.34 Die proaktive Vermeidung bzw. Reduzierung von Regelverstößen ist in allen Unternehmen und Verbänden damit eine wichtige Führungs- und Organisationsaufgabe.35 Compliance Management erfüllt dabei die folgenden Funktionen:36 Compliance Management dient sowohl dem Schutz des Verbands vor zivilrechtlicher Haftung und strafrechtlichen Sanktionen als auch der Prävention bzw. Reduzierung persönlicher zivil- und strafrechtlicher Haftungsrisiken der Mitglieder der Leitungsorgane und der Mitarbeiter.37 Darüber hinaus zielen Compliance-Maßnahmen auch auf den Schutz vor Angriffen auf das Unternehmen sowie den Schutz der Unternehmensposition im Wettbewerb.38 Ferner dient Compliance dem Schutz der Reputation und des Vertrauens der Stakeholder in eine ordnungsgemäße und rechtskonforme Geschäftstätigkeit.39

9

Neben dieser präventiven Schutzfunktion ist auch die Risikomanagementfunktion wichtig, denn zwischen Compliance Management und Risikomanagement besteht ein enger Zusammenhang40: Das Risikomanagement mit seinen Methoden und Verfahren ist eine wichtige Erkenntnisquelle für die Identifikation und systematische Erfassung von Compliance-Risiken.41

10

Das Compliance Management erfüllt ferner eine wichtige Informations- und Beratungsfunktion,42 welche sowohl die Beratung der Unternehmensleitung zur Steuerung von Compliance-Risiken durch organisatorische Maßnahmen43 als auch die Organisation der Beratung aller Unternehmensangehörigen in allen relevanten Compliance-Fragen umfasst.44 Da zu den notwendigen organisatorischen Maßnahmen auch die kontinuierliche Überwachung und Kontrolle relevanter Normen und Regeln zählt,45 erfüllt Compliance ferner eine Monitoring-Funktion.46 Durch die systematische Erfassung von Rechts- und Compliance-Risiken, die kontinuierliche Beobachtung neuer rechtlicher Entwicklungen und deren Auswirkungen auf das Compliance-System hat das Compliance Management im Unternehmen zudem eine Qualitätssicherungs- und Innovationsfunktion.47 Indem ein wirksames Compliance Management dazu beiträgt, Normverstöße zu verhindern bzw. zu reduzieren, fördert es die Glaubwürdigkeit des Unternehmens bei seinen Mitarbeitern, Kunden, Geschäftspartnern und sonstigen Stakeholdern und erfüllt damit eine Marketing-Funktion.48