Читать книгу Los mercados financieros ante la disrupción de las nuevas tecnologías digitales - Mauricio Baquero Herrera - Страница 20
BIBLIOGRAFÍA
ОглавлениеARANGO-ARANGO, Carlos, BERNAL-RAMÍREZ, Joaquín, BARRERA-REGO, María et al. Criptoactivos [en línea]. Bogotá: Banco de la República, 2018, p. 4. Disponible en: https://www.banrep.gov.co/sites/default/files/publicaciones/archivos/documento-tecnico-criptomonedas.pdf
ARIAS BARRERA, Ligia Catherine. “Aspectos éticos del sistema financiero”. En: J. C. HENAO y C. E. RUIZ LÓPEZ (eds.). Corrupción en Colombia. Corrupción privada (tomo III [ebook]). Bogotá: Universidad Externado de Colombia, 2018.
ARMOUR, John, HANSMANN, Henry, KRAAKMAN, Reinier et al. “What is Corporate Law”. En: R. KRAAKMAN, J. ARMOUR, P. DAVIES et al. (eds.). The Anatomy of Corporate Law [en línea]. Oxford University Press, 23 marzo 2017. DOI:10.1093/acprof:oso/978019873963 0.001.0001
ASAMBLEA NACIONAL CONSTITUYENTE. Constitución Política de 1991.
BANCO CENTRAL DO BRASIL. “Brazilian Open Banking Model–First Steps” [en línea], 26 de agosto de 2019. Disponible en: https://www.bcb.gov.br/en/pressdetail/2284/nota [consulta: 23-09-2020].
BAMBERGER, Kenneth A. “Technologies of Compliance: Risk and Regulation in a Digital Age”. Texas Law Review, vol. 88, 2010.
BANK FOR INTERNATIONAL SETTLEMENTS (BIS). BIS. Big tech in finance: opportunities and risks, 2019.
BANK FOR INTERNATIONAL SETTLEMENTS (BIS). Compliance and the compliance function in banks [en línea]. Basel Committee on Banking Supervision, abril de 2005. Disponible en: https://www.bis.org/publ/bcbs113.pdf
BANK FOR INTERNATIONAL SETTLEMENTS (BIS). Sound Practices. Implications of fintech developments for banks and bank supervisors [en línea]. Basel Committee on Banking Supervision, febrero de 2018. Disponible en: https://www.bis.org/bcbs/publ/d431.pdf
BERNATE OCHOA, Francisco. “El compliance y la responsabilidad penal de las personas jurídicas en Colombia”. Revista Jurídica Mario Alario D’Filippo, vol. X, n.° 20, 2018, pp. 31-49.
BOLSA DE VALORES DE COLOMBIA. “Resultados de las emisiones” [en línea]. Disponible en: https://www.bvc.com.co/pps/tibco/portalbvc/Home/Empresas/Resultados_Emisiones?action=dummy
BUTLER, Tom y O’BRIEN, Leona. “Understanding RegTech for Digital Regulatory Compliance”. En: Disrupting Finance [en línea]. California: Springer International Publishing, 2019, pp. 85-102. DOI:10.1007/978-3-030-02330-0_6.
CARRAU CRIADO, Rafael. Compliance para pymes [ebook]. Valencia: Tirant lo Blanch, 2016.
CASTAÑO, Daniel. “La gobernanza de la Inteligencia Artificial en América Latina: entre la regulación estatal, la privacidad y la ética digital”. En: C. AGUERRE (ed.). Inteligencia artificial en América Latina y el Caribe. Ética, gobernanza y políticas. Buenos Aires: CETyS, Universidad de San Andrés, 2020.
CASTAÑO, Daniel. “La gobernanza ética de los sistemas de inteligencia artificial y la agencia humana”. En: J. C. HENAO y D. CASTAÑO (eds.). Transformación digital, disrupción tecnológica y sociedad. Bogotá: Universidad Externado de Colombia (en proceso de publicación).
CASTAÑO GUTIÉRREZ, Jorge. “Hacia la innovación sostenible y responsable en el sector financiero”. En: 9 Congreso de Acceso a Servicios Financieros y Medios de Pago, Superintendencia Financiera de Colombia, Santiago de Cali, 26 de abril de 2018.
CHISHTI, Susanne y BARBERIS, Janos. The FINTECH Book: The Financial Technology Handbook for Investors, Entrepreneurs and Visionaries. Chichester: John Wiley & Sons Ltd., 2016.
CLAVIJO, Felipe, LÓPEZ, Daniel y SEGOVIA, Santiago. Inclusión Financiera–Informe especial de Estabilidad Financiera–Primer semestre 2020 [en línea]. Banco de la República, 2020. Disponible en: https://www.banrep.gov.co/es/inclusion-financiera-informe-especial-estabilidad-financiera-primer-semestre-2020.
CLAVIJO, Laura. Unbundling Banking and Innovation Responses. FinTechand Regulatory Innovation: Module 2 Live Session, 2020.
COEURÉ, Benoît. Leveraging technology to support supervision: challenges and collaborative solutions. Introductory remarks [en línea], 2020. Disponible en: www.bis.org/bisbulletins/index.htm [consulta: 04-09-2020]
COECKELBERGH, Mark. AI ethics. Cambridge MA: MIT-Press, 2020.
COMISIÓN EUROPEA. Plan de acción en materia de tecnología financiera: por un sector financiero europeo más competitivo e innovador [en línea], 2018. Disponible en: https://eur-lex.europa.eu/legal-content/ES/TXT/HTML/?uri=CELEX:52018DC0109&from=EN [consulta: 18-09-2020].
COMISIÓN NACIONAL DE LOS MERCADOS Y LA COMPETENCIA EN ESPAÑA. Estudio sobre el impacto de la competencia de las nuevas tecnologías en el sector financiero (FINTECH) [en línea], 2018. Disponible en: https://www.cnmc.es/sites/default/files/2173343_6.pdf
COLOMBIA. CONGRESO DE LA REPÚBLICA. Ley 1474 de 2011. Estatuto Anticorrupción.
COLOMBIA. CONGRESO DE LA REPÚBLICA. Ley 1266 de 2008. Ley habeas data y manejo de la información contenida en bases de datos personales.
COLOMBIA. CONGRESO DE LA REPÚBLICA. Ley 1340 de 2009. Por medio de la cual se dictan normas en materia de protección de la competencia.
COLOMBIA. CONGRESO DE LA REPÚBLICA. Ley 1581 de 2012.
COLOMBIA. CONGRESO DE LA REPÚBLICA. Ley 1735 de 2014. Por la cual se dictan medidas tendientes a promover el acceso a los servicios financieros transaccionales y se dictan otras disposiciones.
COLOMBIA. CONGRESO DE LA REPÚBLICA. Ley 526 de 1999.
COLOMBIA. CONGRESO DE LA REPÚBLICA. Ley 599 de 2000. Código Penal.
COLOMBIA. CONGRESO DE LA REPÚBLICA. Decreto Ley 663 de 1993. Estatuto Orgánico del Sistema Financiero.
COLOMBIA. CONGRESO DE LA REPÚBLICA. Ley 1955 de 2019. Por el cual se expide el Plan Nacional de Desarrollo 2018-2022.
COLOMBIA. CONSEJO DE ESTADO. Sección Cuarta. Rad. 7057 del 18 de agosto de 1995. C. P.: Delio Gómez Leyva.
COLOMBIA. COLOMBIA. CORTE CONSTITUCIONAL. Sentencia C 1062 de 2003. M. P.: Marco Gerardo Monroy Cabra.
COLOMBIA. CORTE CONSTITUCIONAL. Sentencia C 224 de 2009. M. P.: Jorge Iván Palacio Palacio.
COLOMBIA. CORTE CONSTITUCIONAL. Sentencia C 320 de 1998. M. P.: Eduardo Cifuentes Muñoz.
COLOMBIA. CORTE CONSTITUCIONAL. Sentencia C 944 de 2012. M. P.: Jorge Ignacio Pretelt Chaljub.
COLOMBIA. CORTE CONSTITUCIONAL. Sentencia T 414 de 1992. M. P.: Ciro Angarita Barón.
COLOMBIA. CORTE CONSTITUCIONAL. Sentencia C 1011 de 2008. M. P.: Jaime Córdoba Triviño.
COLOMBIA. CORTE SUPREMA DE JUSTICIA. Sala de Casación Civil. Exp. 3972 del 19 de octubre de 1994. M. P.: Carlos Esteban Jaramillo Schloss.
COLOMBIA. PRESIDENCIA DE LA REPÚBLICA. Decreto 1081 de 2015.
COLOMBIA. PRESIDENCIA DE LA REPÚBLICA. Decreto 2555 de 2010. Por el cual se recogen y reexpiden las normas en materia del sector financiero, asegurador y del mercado de valores y se dictan otras disposiciones.
COLOMBIA. PRESIDENCIA DE LA REPÚBLICA. Decreto 1234 de 2020.
COLOMBIA. PRESIDENCIA DE LA REPÚBLICA. Decreto 1357 de 2018.
COLOMBIA. PRESIDENCIA DE LA REPÚBLICA. Decreto 1377 de 2013. Por el cual se reglamenta parcialmente la Ley 1581 de 2012.
COLOMBIA. PRESIDENCIA DE LA REPÚBLICA. Decreto 222 de 2020. Por el cual se modifica el Decreto número 2555 de 2010 en lo relacionado con los corresponsales, las cuentas de ahorro electrónicas, los depósitos electrónicos, el crédito de bajo monto y se dictan otras disposiciones.
COLOMBIA. PRESIDENCIA DE LA REPÚBLICA. Decreto 2443 de 2018.
COLOMBIA. PRESIDENCIA DE LA REPÚBLICA. Decreto 663 de 1993. Por medio del cual se actualiza el Estatuto Orgánico del Sistema Financiero.
COLOMBIA. SUPERINTENDENCIA DE INDUSTRIA Y COMERCIO. Guía de concentraciones empresariales [en línea], 2012. Disponible en: https://www.sic.gov.co/sites/default/files/files/GuiaConcentracionesEmpresariales04-11-15.pdf
COLOMBIA. SUPERINTENDENCIA DE INDUSTRIA Y COMERCIO. Guía para la implementación del principio de responsabilidad demostrada [en línea], 2019. Disponible en: https://www.sic.gov.co/centro-de-publicaciones.
COLOMBIA. SUPERINTENDENCIA DE SOCIEDADES. Circular Básica Jurídica.
COLOMBIA. SUPERINTENDENCIA DE SOCIEDADES. Resolución 100-002657 del 25 de julio de 2016.
COLOMBIA. SUPERINTENDENCIA FINANCIERA. Concepto 2009044020-001 del 9 de julio de 2009.
COLOMBIA. SUPERINTENDENCIA FINANCIERA. Concepto 2010025109-004 del 14 de mayo de 2010.
COLOMBIA. SUPERINTENDENCIA FINANCIERA y SUPERINTENDENCIA DE SOCIEDADES. De la captación ilegal de recursos y otras actividades defraudatorias o no autorizadas [en línea], 2018. Disponible en: https://www.supersociedades.gov.co/Noticias/Publicaciones/Documents/2018/ABC-captacion-DEFINITIVO-2018.pdf
DORFLEITNER, Gregor. FinTech and data privacy in Germany an empirical analysis with policy recommendations. Cham: Springer, 2019.
EHRENTRAUD, Johannes, GARCÍA OCAMPO, Denise y QUEVEDOVEGA, Camila. Regulating fintech financing: digital banks and fintech platforms. BIS, 2020.
EHRENTRAUD, Johannes, GARCÍA OCAMPO, Denise, GARZONI, Lorena y PICCOLO, Mateo. Policy responses to fintech: a cross-country overview. FSI Insights on policy implementation n.° 23, Bank for International Settlements, enero de 2020. Disponible en: www.bis.org/emailalerts.htm.
FINANCIAL ACTION TASK FORCE (FATF). Guidance for a Risk-Based Approachto Virtual Assets and Virtual Asset Service Providers [en línea]. París: FATF, 2019, p. 19. Disponible en: https://www.fatf-gafi.org/media/fatf/documents/recommendations/RBA-VA-VASPs.pdf
FLORIDI, Luciano, COWLS, Josh, BELTRAMETTI, Monica et al. “AI4People—An Ethical Framework for a Good AI Society: Opportunities, Risks, Principles, and Recommendations”. Minds and Machines, Springer Netherlands, vol. 28, n.° 4, diciembre 2018, pp. 689–707. DOI: 10.1007/s11023-018-9482-5.
GLAS, Alexandre y TRUSZEL, Marcin. “Current Trends in Financial Technology”. En: S. CHISHTI y J. BARBERIS. The FINTECH Book: The Financial Technology Handbook for Investors, Entrepreneurs and Visionaries. Chichester: John Wiley & Sons Ltd., 2016.
GESLEVICH PACKIN, Nizan. “Regtech, Compliance and Technology Judgement Rule”. Chicago-Kent Law Review, vol. 93, n.° 1, 2018.
GURREA-MARTÍNEZ, Aurelio. “Theory, Evidence, and Policy on Dual-Class Shares: A Country-Specific Response to a Global Debate”. European Business Organization Law Review (Forthcoming, 2020), Ibero-American Institute for Law and Finance Working Paper Series 3/2019 [en línea]. The Harvard Law School Forum on Corporate Governance, 2019. Disponible en: dx.doi.org/10.2139/ssrn.3397880 [consulta: 23-09-2020].
GURREA-MARTÍNEZ, Aurelio y REMOLINA, Nydia. “Global Challenges and Regulatory Strategies to Fintech”. SMU Centre for AI & Data Governance Research Paper n.° 2020/01, Elsevier BV, 2020, pp. 1-39. DOI:10.2139/ssrn.3576506.
HENAO BELTRÁN, Lina Fernanda y BONILLA SANABRIA, Fabio Andrés. “Los programas de cumplimiento como una herramienta del gobierno corporativo. Análisis de sus características y fundamentos normativos”. En: J. C. HENAO y C. E. RUIZ LÓPEZ (eds.). Corrupción en Colombia. Corrupción privada (tomo III [ebook]). Bogotá: Universidad Externado de Colombia, 2018.
IBARRA, Gabriel. “Entre el derecho de la competencia y las normas de protección de datos: ¿dónde está el límite?”. Asuntos Legales [en línea], 18 de marzo de 2019. Disponible en: https://www.asuntoslegales.com.co/analisis/gabriel-ibarrapardo-558821/entre-el-derecho-de-la-competencia-y-las-normas-de-proteccionde-datos-donde-esta-el-limite-2840793 [consulta: 23-09-2020].
KNAPP, Alex. “The Corporation: A Thing of Power and Beauty”. ProfessorBainbridge [en línea]. 28 de enero de 2011. Disponible en: https://www.professorbainbridge.com/professorbainbridgecom/2011/01/the-corporation-a-thing-of-power-andbeauty.html [consulta: 17-09-2020].
LEVY, Carolynn. “Safe Financing Documents”. Y Combinator [en línea]. septiembre de 2018. Disponible en: https://www.ycombinator.com/documents/ [consulta: 22-09-2020].
MARTÍNEZ, Astrid, ORTIZ, Luis, ZULETA, Alberto et al. La competencia y la eficiencia en la banca colombiana. Bogotá: Fedesarrollo, Asobancaria, 2016.
NICOLETTI, Bernardo. Procurement Finance: The Digital Revolution in Commercial Banking. Dham: Palgrave MacMillan, 2018.
ORGANIZACIÓN PARA LA COOPERACIÓN Y EL DESARROLLO ECONÓMICOS (OCDE). Principios de Gobierno Corporativo de la OCDE y del G20 [en línea], 2016. DOI:10.1787/9789264259171-es.
PALACIO, Lino A. y FERNÁNDEZ DE ANDREANI, Patricia. Conflicto de intereses del administrador societario. Buenos Aires: Astrea, 2020.
PERSONAL DATA PROTECTION COMMISSION e INFOCOMM MEDIA DEVELOPMENT AUTHORITHY. Model Artificial Intelligence Governance Framework, 2ª ed. [en línea]. Singapore: PDPC, 2020. Disponible en: https://www.pdpc.gov.sg/-/media/files/pdpc/pdf-files/resource-for-organisation/ai/sgmodelaigovframework2.pdf
PLATT, Eric y EDGECLIFFE-JOHNSON, Andrew. “WeWork: how the ultimate unicorn lost its billions”. Financial Times [en línea], 20 de febrero de 2020. Disponible en: https://www.ft.com/content/7938752a-52a7-11ea-90ad-25e377c0ee1f [consulta: 23-09-2020].
PRACTICAL LAW CORPORATE & SECURITIES. Startup Venture Finance: Overview. Thomson Reuters [en línea]. Disponible en: https://content.next.westlaw.com/Document/I99118817378111e598dc8b09b4f043e0/View/FullText.html?isplcus=true&transitionType=Default&contextData=(sc.Default)&firstPage=true [consulta: 23-09-2020].
R3. “Banco de la República Colombia se Vincula con R3 Para Fomentar Innovación Financiera” [en línea], 29 de agosto de 2017. Disponible en: https://www.r3.com/press-media/banco-de-la-republica-colombia-se-vincula-con-r3-para-fomentarinnovacion-financiera/ [consulta: 18-09-2020].
RAITEN, Gregory. “500 Startups Announces ‘KISS’”. 500 Insights [en línea], 3 de julio de 2014. Disponible en: https://500.co/blog/kiss/ [consulta: 23-09-2020].
REMOLINA, Nydia. “Open Banking: Regulatory challenges for a new form of financial intermediation in a data-driven world”. SMU Centre for AI & Data Governance Research Paper n.° 2019/05 [en línea], Elsevier BV, 2019. DOI:10.2139/ssrn.3475019.
REYESVILLAMIZAR, Francisco. SAS: la sociedad por acciones simplificadas. Bogotá: Legis, 2009.
RIES, Eric. The lean startup how today’s entrepreneurs use continuous innovation to create radically successful businesses. New York: Currency, 2017.
SAULNIER, Jérôme y GIUSTACCHINI, Ilaria. Digital finance: Emerging risks in crypto-assets – Regulatory and supervisory challenges in the area of financial services, institutions and markets. European Parliamentary Research Service, 2020.
SCARDOVI, Claudio. Digital Transformation in Financial Services. Cham: Springer, 2017.
SOTO PINEDA, Jesús Alfonso. “Public enforcement” y descentralización en la aplicación de las normas de libre competencia en la Comunidad Europea y en España. Bogotá: Universidad Externado de Colombia, 2014.
SCARDOVI, Claudio. Digital Transformation in Financial Services. Cham: Springer, 2017.
TADDEO, Mariarosaria y FLORIDI, Luciano. The Responsibilities of Online Service Providers, vol. 31. Cham: Springer International Publishing, 2017.
TANDA, Alessandra y SCHENA, Cristiana-Maria. FinTech, BigTech and banks: digitalisation and its impact on banking business models. Cham: Palgrave Macmillan, 2019.
TARDIEU, Hubert, DALY, David, ESTEBAN-LAUZÁN, José, HALL, John y MILLER, George. Deliberately Digital. Cham: Springer, 2020. ISBN 978-3-030-37954-4. DOI:10.1007/978-3-030-37955-1.
THE EUROPEAN PARLIAMENT AND THE COUNCIL OF THE EUROPEAN UNION. “Directive (EU) 2015/2366”. Official Journal of the European Union, L 337/35 [en línea], 23 de diciembre de 2015. Disponible en: https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/?uri=CELEX:32015L2366
UNIDAD DE PROYECCIÓN NORMATIVA Y ESTUDIOS DE REGULACIÓN FINANCIERA (URF). “Mesa de trabajo. Identificación digital”. Subcomisión Fintech. Comisión Intersectorial para la Inclusión Financiera [en línea], 28 de febrero de 2017. Disponible en: http://www.urf.gov.co/webcenter/ShowProperty?nodeId=%2FConexionContent%2FWCC_CLUSTER-105784%2F%2FidcPrimaryFile&revision=latestreleased
YUEN, Arthur. Regtech in the smart banking era – a supervisor’s perspective [en línea]. Hong Kong: HKIB Annual Banking Conference, 2018. [consultado el 4 septiembre 2020]. Disponible en: https://www.bis.org/review/r181012g.pdf