Читать книгу Delincuencia económica - Covadonga Mallada Fernández - Страница 7

FERNANDO DE LA FUENTE HONRUBIA

Doctor en Derecho y Magistrado Profesor de la UDIMA

Sumario:

  I. Introducción

  II. El concepto persona jurídica. Titulares de la responsabilidad penal

  III. Exclusiones

  IV. Responsabilidad penal de entes sin personalidad jurídica

  V. La capacidad de responsabilidad de las personas jurídicas

  VI. Presupuestos de imputación

  VII. Responsabilidades penales independientes

  VIII. Delitos imputables a la persona jurídica

  IX. Penas (y medidas de cautelares) 1. La pena multa 2. Disolución de la persona jurídica 3. Suspensión de las actividades 4. Clausura de locales y establecimientos 5. Prohibición de realizar en el futuro las actividades en cuyo ejercicio se haya cometido, favorecido o encubierto el delito 6. Inhabilitación para obtener subvenciones y ayudas públicas, para contratar con el sector público y para gozar de beneficios e incentivos fiscales o de la seguridad social 7. Intervención judicial

  X. Consecuencias accesorias

  XI. Circunstancias modificativas de la responsabilidad criminal 1. Circunstancias atenuantes 2. Circunstancias agravantes

  XII. Prevención de intentos de eludir responsabilidad penal

  XIII. Reglas de aplicación de las penas

  XIV. Programas de «compliance» y prevención de riesgos penales 1. Programas compliance en el vigente derecho penal de la empresa 2. Criterios para elaborar un programa de efectivo cumplimiento 2.1. La diligencia debida 2.2. Principios básicos A. El tamaño de la empresa B. Tipo del objeto social de la empresa C. Historial de delitos o mala conducta dentro de la empresa 2.3. Supervisión del programa de compliance 3. Régimen legal de exención de la responsabilidad penal de las personas jurídicas en el Código Penal 3.1. Evaluación de Riesgos Penales más relevantes 3.2. Implementación de medidas concretas para la neutralización de riesgos penales 3.3. Formación de administradores, representantes y empleados 3.4. Establecimiento de sistemas de infracciones y sanciones (y de incentivos por cumplimiento) 3.5. Supervisión, seguimiento y actualización de la actividad preventiva