Читать книгу Kapitalmarkt Compliance - Karl Richter - Страница 251
b) Verstöße des Emittenten
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| Verstoß gegen | Ordnungswidrigkeit gem. | Bußgeld gem. | Bußgeldrahmen | |
|---|---|---|---|---|
| Natürliche Person | Juristische Person/Personenvereinigung | |||
| § 40 Abs. 1 S. 1 WpHG | § 120 Abs. 2 Nr. 4 Buchst. a oder Nr. 10 WpHG | § 120 Abs. 17 WpHG | bis 2 Mio. EUR | bis 10 Mio. EUR oder 5 % des Gesamtumsatzes |
| § 40 Abs. 1 S. 2 WpHG | § 120 Abs. 2 Nr. 4 Buchst. b WpHG | § 120 Abs. 17 WpHG | bis 2 Mio. EUR | bis 10 Mio. EUR oder 5 % des Gesamtumsatzes |
| § 40 Abs. 2 WpHG | § 120 Abs. 2 Nr. 2 Buchst. f WpHG | § 120 Abs. 24 WpHG | bis 500 000 EUR | |
| § 41 Abs. 1 S. 1 (i.V.m. Abs. 2) WpHG | § 120 Abs. 2 Nr. 4 Buchst. a WpHG | § 120 Abs. 17 WpHG | bis 2 Mio. EUR | bis 10 Mio. EUR oder 5 % des Gesamtumsatzes |
| § 41 Abs. 1 S. 2 (i.V.m. Abs. 2) WpHG | § 120 Abs. 2 Nr. 2 Buchst. g WpHG | § 120 Abs. 24 WpHG | bis 500 000 EUR | |
| § 41 Abs. 1 S. 3 WpHG | § 120 Abs. 2 Nr. 10 WpHG | § 120 Abs. 24 WpHG | bis 500 000 EUR |
257
§ 43 WpHG ist nicht bußgeldbewehrt.
258
Zur Berechnung des Gesamtumsatzes vgl. Rn. 254. In den Fällen des § 120 Abs. 17 WpHG kann die Geldbuße auch bis zum Zweifachen der aus dem Verstoß gezogenen wirtschaftlichen Vorteile betragen. Vgl. hierzu Rn. 254.
