1.La potestad sancionadora de los Estados miembros como técnica de garantía del cumplimiento del Derecho europeo en el marco de la ejecución indirecta

2.Ausencia de regulación europea sobre la potestad sancionadora de los Estados. La problemática singular del principio de equivalencia

3.Armonización europea de la potestad sancionadora de los Estados

8 EL PRINCIPIO «NON BIS IN IDEM» EN EL DERECHO DE LA UNIÓN EUROPEA. UNA CONFIGURACIÓN CADA VEZ MÁS ALEJADA DEL ORDENAMIENTO ESPAÑOL

Antonio Bueno Armijo

I.Introducción: la creciente divergencia en el tratamiento del «non bis in idem» entre el Derecho español y el Derecho de la Unión y su más que posible causa

II.Marco normativo del «non bis in idem» en el Derecho europeo

III.Distintas aproximaciones al contenido del «non bis in idem»: prohibición de doble castigo («non bis in idem» material) y prohibición de doble proceso punitivo sucesivo («non bis in idem» procesal)

1.«Non bis in idem» material y «non bis in idem» procesal como garantías autónomas e independientes en el Derecho español

2.La prohibición del doble proceso punitivo sucesivo como verdadero contenido del «non bis in idem» en el Derecho de la Unión Europea

IV.La determinación del “bis”: los conceptos de sanción y de proceso punitivo

1.El concepto de sanción a efectos de «non bis in idem» ante el TJUE: el triple juicio de los “criterios Engel” para determinar la naturaleza sancionadora de las medidas administrativas desfavorables

1.1.La calificación jurídica de la infracción en la legislación interna

1.2.La propia naturaleza de la infracción

1.3.La gravedad de la sanción que puede imponerse al interesado

2.El concepto de proceso punitivo a efectos de non bis in idem ante el TJUE

2.1.La noción instrumental de proceso punitivo en la jurisprudencia del TJUE y el momento en que se entiende concluido el primer proceso

2.2.La noción sustantiva y no meramente instrumental de proceso punitivo en el ordenamiento español

V.La determinación del «idem»: identidad de sujetos, hechos ¿y fundamento?

1.Los criterios para establecer si las sanciones castigan unos mismos hechos en la jurisprudencia del TJUE

2.Los criterios para establecer si las sanciones castigan unos mismos hechos en la jurisprudencia del TEDH

3.La necesaria toma en consideración del interés jurídico protegido por las normas punitivas

VI.Algunas consecuencias desafortunadas derivadas de la actual configuración del «non bis in idem» en el Tribunal de Justicia de la Unión Europea

VII.Bibliografía

9 EL CONCEPTO AUTÓNOMO DE SANCIÓN EN EL SISTEMA DEL CONVENIO EUROPEO DE DERECHOS HUMANOS

Omar Bouazza Ariño

I.Introducción

II.La doctrina de los conceptos autónomos

III.Aplicabilidad del convenio a las sanciones administrativas

1.Principios generales

2.Ámbito de aplicación del art. 6 CEDH: procesos civiles, penales y administrativos de naturaleza penal

3.Aplicación de las garantías del proceso penal a las sanciones administrativas de naturaleza penal: el «test Engel»

3.1.La clasificación de la infracción en base al derecho del Estado

3.2.La naturaleza de la infracción

3.3.La naturaleza y gravedad de la sanción que puede aplicarse al presunto infractor

IV.El concepto autónomo de sanción administrativa a la luz del convenio

V.El derecho a un doble grado de jurisdicción en materia penal. La sentencia «saquetti iglesias C. España», de 30 de junio de 2020

1.Hechos y vía interna

2.Alegaciones ante el TEDH y admisión

3.Naturaleza penal de la sanción impuesta y aplicabilidad del derecho a un doble grado de jurisdicción en materia penal

4.Examen de la aplicabilidad de las excepciones al derecho a un doble grado de jurisdicción

4.1.La excepción de la menor gravedad de la infracción

4.2.El demandante, ¿ha sido juzgado en primera instancia por el más alto tribunal?

5.El recurso contencioso-administrativo ante el TSJM y el recurso de amparo no satisfacen las exigencias del derecho a un doble grado de jurisdicción en materia penal

6.Los tribunales internos deben desplazar el derecho interno por el Derecho de Estrasburgo si el primero no ofrece una solución conforme a la protección de los derechos humanos

7.Decisión

8.Propuesta de reforma de la casación contencioso-administrativa española

VI.Conclusiones

VII.Bibliografía

10 «SMART O TARGETED SANCTIONS» Y DERECHO DE LA UNIÓN EUROPEA: LA DIFÍCIL CONFIGURACIÓN DE UN SISTEMA ADECUADO DE GARANTÍAS JURÍDICAS

Gustavo Manuel Díaz González

I.Introducción

II.La(s) base(s) jurídica(s) para la imposición de sanciones inteligentes o selectivas en el derecho de la unión europea

1.La situación previa al Tratado de Lisboa

2.Estado actual de la cuestión

III.Los estándares de protección iusfundamental de los particulares

1.El parámetro de validez de las sanciones: ¿sistema de derechos fundamentales de la Unión o normas de «ius cogens» del Derecho Internacional?

2.Sobre las dificultades para la configuración de un sistema de garantías jurídicas unitario

3.Las garantías jurídicas en concreto

3.1.El derecho de defensa

A.El derecho de audiencia

B.La exigencia de motivación de las sanciones

3.2.El derecho de propiedad

3.3.En especial, el derecho a la tutela judicial efectiva

A.La sujeción de las medidas restrictivas al control del Tribunal de Justicia

B.Sobre la discrecionalidad de las instituciones europeas y el alcance del control judicial

IV.Conclusiones. En especial, sobre la naturaleza jurídica de las medidas restrictivas

V.Bibliografía citada

11 RESERVA DE LEY EN MATERIA SANCIONADORA Y ADMINISTRACIÓN LOCAL: ESTADO DE LA CUESTIÓN

Luis Miguez Macho

I.Introducción

II.La reserva de ley en materia sancionadora en el ámbito local en la jurisprudencia constitucional y en la legislación básica de régimen local

III.Supuestos problemáticos

1.Ordenanzas de convivencia ciudadana y tipificación de infracciones administrativas

2.Tipificación de sanciones administrativas: las sanciones alternativas a la multa

IV.Perspectivas actuales del principio de reserva de ley en materia sancionadora en el ámbito local

V.Conclusiones

VI.Bibliografía

12 BASES PARA LA APLICACIÓN EN EL ESPACIO DEL DERECHO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR: PRINCIPIO DE TERRITORIALIDAD Y RESPONSABILIDAD DE LAS SOCIEDADES MATRICES POR LOS HECHOS DE LAS FILIALES

Manuel Gómez Tomillo

I.Introducción

II.El principio de territorialidad

III.Infracciones imputables a personas jurídicas

1.Planteamiento

2.Criterio de solución: el hecho de conexión

3.Proyección en la aplicación espacial del Derecho administrativo sancionador de las personas jurídicas

4.El problema de la responsabilidad de las empresas matrices por hechos cometidos por las filiales en otro territorio

4.1.La jurisprudencia europea

4.2.El concepto unitario de autor

4.3.Crítica

4.4.La relación entre matrices y filiales: la autoría mediata

4.5.Conclusión: aplicación del Derecho administrativo sancionador nacional a sociedades matrices extranjeras que operan en España y españolas que operan en el exterior

13 LA POTESTAD SANCIONADORA TRIBUTARIA: MATICES Y SINGULARIDADES

Begoña Sesma Sánchez

I.La expansividad de la potestad sancionadora de la Administración Tributaria

II.Legalidad y tipicidad en el ámbito sancionador tributario

III.El amplio censo de sujetos infractores, responsables y sucesores

IV.La (des) proporcionalidad de las sanciones tributarias

V.La interdicción de la doble punibilidad formal y material: un principio “a la baja” en el ámbito tributario

14 LA POTESTAD SANCIONADORA DE LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA EN EL ORDEN SOCIAL: UNA PRESENTACIÓN GENERAL

Joaquín García Murcia

Juan Carlos García Quiñones

I.El marco normativo y sus particularidades

1.El “orden social” como espacio de referencia

2.La construcción de un código sancionador unificado

3.Ambiciones e insuficiencias del instrumento codificador

II.Principios informadores, estructura y conceptos básicos

1.La influencia constitucional

2.Líneas estructurales

3.Identificación de los sujetos responsables

4.El concepto de infracción

III.Criterios de clasificación y valoración de las conductas infractoras

1.Delimitación funcional y agrupaciones básicas

2.Infracciones laborales (en sentido amplio y en sentido estricto)

3.Infracciones en materia de prevención de riesgos laborales

4.Infracciones en materia de empleo (en sentido estricto y en sentido amplio)

5.Infracciones en materia de seguridad social

6.Infracciones en materia de movimientos migratorios y trabajo de extranjeros

7.Infracciones por obstrucción a la labor inspectora

IV.La sanción administrativa en el orden social: contenido y procedimiento

1.Proyección subjetiva y tipología de sanciones

2.La sanción económica: criterios de graduación

3.La sanción económica: cuantía y efectos

4.Sanciones accesorias

5.Prescripción, competencia y procedimiento

V.La sanción administrativa en el contexto del sistema de responsabilidades

15 LAS SANCIONES DISCIPLINARIAS EN EL EMPLEO PÚBLICO. ANÁLISIS DEL PANORAMA NORMATIVO ACTUAL Y CUESTIONES DE APLICACIÓN PRÁCTICA

Belén Marina Jalvo

I.Introducción

1.Consideraciones generales sobre la disciplina, la potestad disciplinaria y las sanciones disciplinarias en el empleo público

2.La regulación del régimen disciplinario de los empleados públicos

II.La regulación de las sanciones disciplinarias

1.El Estatuto Básico del Empleado Público

2.La normativa de desarrollo

III.Las sanciones disciplinarias

1.Separación del servicio o despido disciplinario

2.Suspensión firme de funciones o suspensión de empleo y sueldo

3.Traslado forzoso

4.Demérito

5.Apercibimiento

IV.La graduación de las sanciones disciplinarias

1.Introducción

2.Proporcionalidad en la clasificación normativa de sanciones disciplinarias

3.Determinación del alcance de la sanción aplicable

4.Control judicial de la proporcionalidad de las sanciones disciplinarias

V.La prescripción de las sanciones disciplinarias

1.El inicio del cómputo del plazo de prescripción de las sanciones disciplinarias

2.La interrupción del plazo de prescripción de las sanciones disciplinarias

VI.La extinción de la responsabilidad disciplinaria. La anotación de sanciones y su cancelación

VII.Bibliografía

16 LAS PECULIARIDADES DEL RÉGIMEN DISCIPLINARIO DEL PROFESORADO UNIVERSITARIO

Miguel León Acosta

I.Introducción

II.En el principio de tipicidad

1.La garantía de “lex scripta” como exigencia del principio de tipicidad

2.La interpretación extensiva de los tipos infractores

III.En el principio de antijuridicidad

1.La antijuridicidad material

2.La antijuridicidad formal

IV.En el principio de culpabilidad

V.Conclusiones

VI.Bibliografía

VII.Índice jurisprudencial

17 LA POTESTAD DISCIPLINARIA SOBRE EL ALUMNADO DE LAS UNIVERSIDADES PÚBLICAS

José Antonio Tardío Pato

I.La normativa española aplicable actualmente

II.La justificación de tal potestad sancionadora en la existencia de una relación especial de sujeción subyacente

1.En la jurisprudencia española de su Tribunal Constitucional y de su Tribunal Supremo

2.En la jurisprudencia del Tribunal Europeo de Derechos Humanos

III.La aplicación de los principios generales del derecho de la potestad sancionadora de las administraciones públicas de carácter sustantivo a tal potestad disciplinaria

1.El principio de reserva de ley

2.El principio de tipicidad-taxatividad

3.El principio de irretroactividad de las normas sancionadoras desfavorables y retroactividad de las favorables

4.La necesaria aplicación del principio de culpabilidad

5.El principio de proporcionalidad

6.La existencia de antijuridicidad y su exclusión cuando concurren las causas de justificación o de exención de la responsabilidad (eximentes)

7.El principio de presunción de inocencia

8.Prescripción del ejercicio de la potestad, caducidad del procedimiento y caducidad impropia

9.El principio «non bis in idem» y la potestad disciplinaria del alumnado

IV.La aplicación a la potestad disciplinaria de los alumnos universitarios de los principios generales del derecho de carácter procesal o procedimental

V.Bibliografía

18 LAS SANCIONES ADMINISTRATIVAS EN MATERIA DE PROTECCIÓN DE DATOS DE CARÁCTER PERSONAL

Julián Valero Torrijos

María Magnolia Pardo López

I.El nuevo marco normativo europeo sobre protección de datos de carácter personal

1.El cambio de planteamiento en la regulación y su incidencia sobre la potestad sancionadora de la autoridad de control: de las obligaciones principalmente formales al efectivo cumplimiento material

2.El destacado protagonismo de las bases legitimadoras del tratamiento y su proyección sobre el ejercicio de la potestad sancionadora

II.La configuración normativa de la potestad administrativa sancionadora en materia de protección de datos personales

1.El papel de las autoridades de control en la vigilancia del cumplimiento normativo

2.El reconocimiento de la potestad sancionadora a favor de las autoridades de control

3.El alcance objetivo de la potestad sancionadora de la AEPD

4.Los sujetos sometidos a la potestad sancionadora de las autoridades de control

III.Régimen jurídico sancionador en materia de protección de datos personales

1.Normativa que integra el régimen jurídico sancionador en materia de protección de datos

2.Aspectos sustantivos del régimen jurídico sancionador en materia de protección de datos

2.1.La necesaria proyección de conceptos e instituciones propios del Derecho administrativo sancionador sustantivo sobre la prolija tipificación de infracciones administrativas sustanciales y meramente formales

2.2.El reducido catálogo de sanciones administrativas en materia de protección de datos personales y otras cuestiones controvertidas sobre el devenir de estas sanciones

2.3.El sutil viraje de los aspectos procedimentales del régimen jurídico sancionador en materia de protección de datos

IV.Conclusión final

V.Bibliografía citada

19 LAS SANCIONES ADMINISTRATIVAS EN MATERIA DE EXTRANJERÍA (EN PARTICULAR, A PROPÓSITO DE LA EXPULSIÓN COMO SANCIÓN: ÚLTIMAS APORTACIONES JURISPRUDENCIALES)

José Suay Rincón

I.Consideraciones iniciales

II.Expulsión v. multa (art. 57.1 LOEX)

III.Expulsión administrativa y condena penal (art. 57.2 LOEX)

IV.El procedimiento de expulsión: preferente V. Ordinario (art. 63 LOEX)

V.Expulsión del extranjero y residentes de larga duración

VI.Expulsión de extranjero vinculado con ciudadano de la Unión Europea